博時中債3-5進出口行A:博時中債3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書2019年第1號(正文)

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原標題:博時基金管理有限公司:博時中債3-5進出口行A:博時中債3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書2019年第1號(正文)
博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

博時中債
3-5年進出口行債券指數
證券投資基金
更新招募說明書
2019年第
1號


基金管理人:博時基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

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博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

【重要提示】

本基金經中國證監會2018年
11月
23日證監許可【2018】1940號文注冊募集。


基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注
冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出
實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


本基金投資于證券市場,基金資產凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人
根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包
括但不限于:標的指數回報與債券市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、基金
投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、標的指數變更的風險、流動性風險、市場風險、
合規性風險、管理風險與操作風險等。本基金為債券型指數基金,其預期風險和預期收益
低于股票型基金、混合型基金,高于貨幣市場基金。本基金跟蹤復制中債-進出口行債券
(3-5年)總指數,其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。


流動性風險是指因證券市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地變現的風險。

流動性風險還包括基金出現巨額贖回,致使沒有足夠的現金應付贖回支付所引致的風險。


本基金主要投資于標的指數成份債券和備選成份債券。為更好地實現基金的投資目標,
本基金會少量投資于其他債券(含國債、政策性金融債、央行票據等)、債券回購、同業
存單、銀行存款、貨幣市場工具及中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監會相關規定),在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。在特殊市場條件下,
如證券市場的成交量發生急劇萎縮、基金發生巨額贖回以及其他未能預見的特殊情形下,
可能導致基金資產變現困難或變現對證券資產價格造成較大沖擊,發生基金份額凈值波動
幅度較大、無法進行正常贖回業務、基金不能實現既定的投資決策等風險。


本基金主要投資于標的指數成份債券和備選成份債券。在建倉完成后,本基金投資于
債券資產的比例不低于基金資產的
80%;投資標的指數成份券和備選成份券的比例不低于
本基金非現金基金資產的
80%。本基金將根據資產規模、日常申購贖回情況、市場流動性
等情況,主要采用抽樣復制策略和替代性策略構建基金債券投資組合,并根據標的指數成
份債券及其權重的變動而進行相應的調整。投資人在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金
的招募說明書和基金合同等信息披露文件,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,

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并充分考慮自身的風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,理性判斷市場,自主、謹慎
做出投資決策,并自行承擔投資風險。


基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對
本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在作出投
資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資人應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等
信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。


本招募說明書(更新)所載內容截止日2019年
06月
25日,有關財務數據和凈值表現
截止日為2019年
06月
30日(財務數據未經審計)。


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2019年第
1號

目錄

【重要提示】
....................................................2
第一部分緒言
..................................................5
第二部分釋義
..................................................6
第三部分基金管理人
...........................................11
第四部分基金托管人
...........................................27
第五部分相關服務機構
.........................................31
第六部分基金的募集與基金合同的生效
............................44
第七部分基金份額的申購與贖回
.................................45
第八部分基金的投資
...........................................57
第九部分基金的業績
............................................64
第十部分基金的財產
...........................................65
第十一部分基金資產的估值
.....................................66
第十二部分基金的收益分配
.....................................70
第十三部分基金的費用與稅收
...................................71
第十四部分基金的會計與審計
...................................74
第十五部分基金的信息披露
.....................................75
第十六部分風險揭示
...........................................80
第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
...............85
第十八部分基金合同的內容摘要
.................................87
第十九部分基金托管協議的內容摘要
............................102
第二十部分對基金份額持有人的服務
............................116
第二十一部分其他應披露的事項
.................................119
第二十二部分招募說明書存放及查閱方式
........................120
第二十三部分備查文件
........................................121


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第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷
售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡
稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡
稱“《流動性風險管理規定》”)以及《博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金
基金合同》編寫。


本招募說明書闡述了博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金的投資目標、策
略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在作出投資決策前應仔細閱
讀本招募說明書。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重
大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載
明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中
載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是約定基
金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成
為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基
金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


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第二部分釋義

在《招募說明書》中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金
2、基金管理人:指博時基金管理有限公司
3、基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司
4、基金合同:指《博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金基金合同》及對其

任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時中債
3-5年進出口行
債券指數證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書:指《博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金
招募說明書》及其定期的更新
7、基金份額發售公告:指《博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金基金份額
發售公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


9、《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次
會議通過,經
2012年
12月
28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,

2013年
6月
1日起實施,并經
2015年
4月
24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改
<中華人民共和國港口法>等七部法
律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


10、《銷售辦法》:指中國證監會
2013年
3月
15日頒布、同年
6月
1日實施的《證
券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監會
2004年
6月
8日頒布、同年
7月
1日實施的
《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指中國證監會
2014年
7月
7日頒布、同年
8月
8日實施的《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

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13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10月
1日

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的

修訂
14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會
16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律

主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記

并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
19、合格境外機構投資者:指符合現時有效的相關法律法規規定可以投資于中國境內

證券市場的中國境外的機構投資者
20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國

證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基

金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
23、銷售機構:指直銷機構和代銷機構
24、直銷機構:指博時基金管理有限公司
25、代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金代銷業

務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售協議,辦理基金銷售業務的機構
26、基金銷售網點:指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點
27、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基

金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、

建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為博時基金管理有限公司
29、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基

金份額余額及其變動情況的賬戶

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30、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理基
金交易業務引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
31、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管
理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
32、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完
畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
33、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過


3個月
34、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
37、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日),n為自然數
38、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
39、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、《業務規則》:指《博時基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金

管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人、銷售機構和投
資人共同遵守
41、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書規定的條件和銷售
網點規定的手續,申請購買基金份額的行為
42、申購:指在基金存續期內,投資人根據基金合同和招募說明書規定的條件和銷售
網點規定的手續,申請購買基金份額的行為
43、贖回:指在基金存續期內,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件
和銷售網點規定的手續,將基金份額兌換為現金的行為


44、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他
基金基金份額的行為


45、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份
額銷售機構的操作

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46、指令:指基金管理人在運用基金財產進行投資時,向基金托管人發出的資金劃撥
及實物券調撥指令


47、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣
款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款
及受理申購申請的一種投資方式


48、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余
額)超過上一開放日基金總份額的10%

49、元:指人民幣元
50、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、證券持有期間的公允價值
變動、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
51、基金資產總值:指基金擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和
52、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
53、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
54、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金

份額凈值的過程


55、基金份額分類:指本基金分設兩類基金份額:A類基金份額和
C類基金份額。兩
類基金份額分設不同的基金代碼,分別計算基金份額凈值,計算公式為計算日各類別基金
資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數


56、A類基金份額:指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用,在贖回時根據持
有期限收取贖回費用,但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額類別
57、C類基金份額:指在投資者認購、申購時不收取認購、申購費用,在贖回時根據
持有期限收取贖回費用,且從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額類別
58、銷售服務費:指從基金財產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額
持有人服務的費用
59、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒

60、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

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61、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、
資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


62、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的
方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對
存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱:博時基金管理有限公司

住所:深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路
5999號基金大廈
21層

辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路
5999號基金大廈
21層

法定代表人:張光華

成立時間:
1998年
7月
13日

注冊資本:
2.5億元人民幣

存續期間:持續經營

聯系人:韓強

聯系電話:(
0755)8316 9999

博時基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基字[1998]26號文批
準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司,持有股份
49%;中國長城資產管理公司,
持有股份
25%;天津港(集團)有限公司,持有股份
6%;上海匯華實業有限公司,持有股

12%;上海盛業股權投資基金有限公司,持有股份
6%;廣廈建設集團有限責任公司,
持有股份
2%。注冊資本為
2.5億元人民幣。


公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的
投資策略和投資組合的原則。


公司下設兩大總部和二十九個直屬部門,分別是:權益投資總部、固定收益總部以及
宏觀策略部、交易部、指數與量化投資部、特定資產管理部、多元資產管理部、年金投資
部、絕對收益投資部、產品規劃部、銷售管理部、客戶服務中心、市場部、養老金業務中
心、戰略客戶部、機構-上海、機構-南方、券商業務部、零售-北京、零售-上海、零售-南
方、央企業務部、互聯網金融部、董事會辦公室、辦公室、人力資源部、財務部、信息技
術部、基金運作部、風險管理部和監察法律部。


權益投資總部負責公司所管理資產的權益投資管理及相關工作。權益投資總部下設股
票投資部(含各投資風格小組)、研究部。股票投資部負責進行股票選擇和組合管理。研
究部負責完成對宏觀經濟、投資策略、行業上市公司及市場的研究。固定收益總部負責公
司所管理資產的固定收益投資管理及相關工作。固定收益總部下設現金管理組、公募基金

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組、專戶組、指數與創新組、國際組和研究組,分別負責各類固定收益資產的研究和投資
工作。


市場部負責市場競爭分析、市場政策擬訂;組織落實公司總體市場戰略,協同產品和
投資體系以及市場團隊的協同;擬訂年度市場計劃和費用預算,具體負責機構業務的績效
考核和費用管理;公司品牌及產品傳播;機構產品營銷組織、市場分析等工作。戰略客戶
部負責北方地區由國資委和財政部直接管轄企業以及該區域機構客戶的銷售與服務工作。

機構-上海和機構-南方分別主要負責華東地區、華南地區以及其他指定區域的機構客戶銷
售與服務工作。養老金業務中心負責公司社保基金、企業年金、基本養老金及職業年金的
客戶拓展、銷售與服務、養老金研究與政策咨詢、養老金銷售支持與中臺運作協調、相關
信息服務等工作。券商業務部負責券商渠道的開拓和銷售服務。零售-北京、零售-上海、
零售-南方負責公司全國范圍內零售客戶的渠道銷售和服務。央企業務部負責招商局集團簽
約機構客戶、重要中央企業及其財務公司等客戶的拓展、合作業務落地與服務等工作。銷
售管理部負責總行渠道維護,零售產品營銷組織、銷售督導;營銷策劃及公募銷售支持;
營銷培訓管理;渠道代銷支持與服務;零售體系的績效考核與費用管理等工作。


宏觀策略部負責為投委會審定資產配置計劃提供宏觀研究和策略研究支持。交易部負
責執行基金經理的交易指令并進行交易分析和交易監督。指數與量化投資部負責公司各類
指數與量化投資產品的研究和投資管理工作。特定資產管理部負責公司權益類特定資產專
戶和權益類社保投資組合的投資管理及相關工作。多元資產管理部負責公司的基金中基金
投資產品的研究和投資管理工作。年金投資部負責公司所管理企業年金等養老金資產的投
資管理及相關工作。絕對收益投資部負責公司絕對收益產品的研究和投資管理工作。產品
規劃部負責新產品設計、新產品報批、主管部門溝通維護、產品維護以及年金方案設計等
工作。互聯網金融部負責公司互聯網金融戰略規劃的設計和實施,公司互聯網金融的平臺
建設、業務拓展和客戶運營,推動公司相關業務在互聯網平臺的整合與創新。客戶服務中
心負責電話與網絡咨詢與服務;呼出業務與電話營銷理財;營銷系統數據維護與挖掘;直
銷柜臺業務;專戶合同及備案管理、機構售前支持;專戶中臺服務與運營支持等工作。


董事會辦公室專門負責股東會、董事會、監事會及董事會各專業委員會各項會務工作;
股東關系管理與董、監事的聯絡、溝通及服務;基金行業政策、公司治理、戰略發展研究、
公司文化建設;與公司治理及發展戰略等相關的重大信息披露管理;政府公共關系管理;
黨務工作;博時慈善基金會的管理及運營等。辦公室負責公司的行政后勤支持、會議及文

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件管理、外事活動管理、檔案管理及工會工作等。人力資源部負責公司的人員招聘、培訓
發展、薪酬福利、績效評估、員工溝通、人力資源信息管理工作。財務部負責公司預算管
理、財務核算、成本控制、財務分析等工作。信息技術部負責信息系統開發、網絡運行及
維護、IT系統安全及數據備份等工作。基金運作部負責基金會計和基金注冊登記等業務。

風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程,組織實施公司投資風險管理與
績效分析工作,確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。監察法律部負責對公司投資
決策、基金運作、內部管理、制度執行等方面進行監察,并向公司管理層和有關機構提供
獨立、客觀、公正的意見和建議。


另設北京分公司和上海分公司,分別負責對駐京、滬人員日常行政管理和對赴京、滬、
處理公務人員給予協助。此外,還設有全資子公司博時資本管理有限公司,以及境外子公
司博時基金(國際)有限公司。


截止到
2019年
6月
30日,公司總人數為
570人,其中研究員和基金經理超過
89%擁
有碩士及以上學位。


公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人
事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。


二、主要成員情況


1、基金管理人董事會成員

張光華先生,博士,董事長。歷任國家外匯管理局政研室副主任,計劃處處長,中國
人民銀行海南省分行副行長、黨委委員,中國人民銀行廣州分行副行長、黨委副書記,廣
東發展銀行行長、黨委副書記,招商銀行副行長、執行董事、副董事長、黨委副書記,在
招商銀行任職期間曾兼任永隆銀行副董事長、招商基金管理有限公司董事長、招商信諾人
壽保險有限公司董事長、招銀國際金融有限公司董事長、招銀金融租賃有限公司董事長。

2015年
8月起,任博時基金管理有限公司董事長暨法定代表人。


江向陽先生,董事。2015年
7月起任博時基金管理有限公司總經理。中共黨員,南開
大學國際金融博士,清華大學金融媒體
EMBA。1986-1990年就讀于北京師范大學信息與情
報學系,獲學士學位;1994-1997年就讀于中國政法大學研究生院,獲法學碩士學位;
2003-2006年,就讀于南開大學國際經濟研究所,獲國際金融博士學位。2015年
1月至
7月,任招商局金融集團副總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。歷任中國證監會
辦公廳、黨辦副主任兼新聞辦(網信辦)主任;中國證監會辦公廳副巡視員;中國證監會

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博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

深圳專員辦處長、副專員;中國證監會期貨監管部副處長、處長;中國農業工程研究設計
院情報室干部。


蘇敏女士,分別于
1990年
7月及
2002年
12月獲得上海財經大學金融專業學士學位
和中國科學技術大學工商管理碩士學位。蘇女士分別于
1998年
6月、1999年
6月及
2008年
6月獲中國注冊會計師協會授予的注冊會計師資格、中國資產評估協會授予的注
冊資產評估師資格及安徽省人力資源和社會保障廳授予的高級會計師職稱。蘇女士擁有管
理金融類公司及上市公司的經驗,其經驗包括:自
2015年
9月及
2015年
12月起任招商
局金融集團有限公司總經理及董事;自
2016年
6月起任招商證券股份有限公司(上海證券
交易所上市公司,股票代碼:600999;香港聯交所上市公司,股票代碼:6099)董事;自
2014年
9月起擔任招商銀行股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:
600036;香港聯交所上市公司,股票代碼:3968)董事。自
2016年
1月至
2018年
8月任
招商局資本投資有限責任公司監事;自
2015年
11月至
2018年
8月任招商局創新投資管
理有限公司董事;自
2015年
11月至
2017年
4月任深圳招商啟航互聯網投資管理有限公
司董事長;自
2013年
5月至
2015年
8月任中遠海運能源運輸股份有限公司(上海證券
交易所上市公司,股票代碼:600026;香港聯交所上市公司,股票代碼:1138)董事;自
2013年
6月至
2015年
12月任中遠海運發展股份有限公司(上海證券交易所上市公司,
股票代碼:601866;香港聯交所上市公司,股票代碼:2866)董事;自
2009年
12月至
2011年
5月擔任徽商銀行股份有限公司(香港聯交所上市公司,股票代碼:3698)董事;

2008年
3月至
2011年
9月擔任安徽省皖能股份有限公司(深圳證券交易所上市公司,
股票代碼︰000543)董事。蘇女士亦擁有會計等相關管理經驗,其經驗包括:自
2011年
3
月至
2015年
8月擔任中國海運(集團)總公司總會計師;自
2007年
5月至
2011年
4月擔任安徽省能源集團有限公司總會計師,并于
2010年
11月至
2011年
4月擔任該公
司副總經理。2018年
9月
3日起,任博時基金管理有限公司第七屆董事會董事。


王金寶先生,碩士,董事。1988年
7月至
1995年
4月在上海同濟大學數學系工作,
任教師。1995年
4月進入招商證券,先后任上海澳門路營業部總經理、上海地區總部副總
經理(主持工作)、投資部總經理、投資部總經理兼固定收益部總經理、股票銷售交易部
總經理(現更名為機構業務總部)、機構業務董事總經理。2002年
10月至
2008年
7月,
任博時基金管理有限公司第二屆、第三屆監事會監事。2008年
7月起,任博時基金管理有
限公司第四屆至第六屆董事會董事。


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博時中債
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2019年第
1號

陳克慶先生,北京大學工商管理碩士。2001年起歷任世紀證券投資銀行北京總部副總
經理,國信證券投行業務部副總經理,華西證券投資銀行總部副總經理、董事總經理。

2014年加入中國長城資產管理公司,現任投資投行事業部副總經理。


方甌華先生:碩士,中級經濟師。2009年起,加入交通銀行,歷任交行上海分行市南
支行、大客戶二部、授信部、寶山支行行長助理等職位,主要負責營運及個人金融業務。

2011年起,調入交通銀行投資部,擔任高級經理,負責交行對外戰略投資及對下屬子公司
股權管理工作。2015年,加入上海信利股權投資基金管理有限公司并工作至今,歷任高級
投資經理、總經理、董事等職,同時兼任上海匯華實業有限公司總經理,負責公司整體運
營。2018年
9月起,擔任上海盛業股權投資有限公司法定代表人及執行董事。2018年
10月
25日起,任博時基金管理有限公司第七屆董事會董事。


顧立基先生,碩士,獨立董事。1968年至
1978年就職于上海印染機械修配廠,任共
青團總支書記;1983年起,先后任招商局蛇口工業區管理委員會辦公室秘書、主任;招商
局蛇口工業區免稅品有限公司董事總經理;中國國際海運集裝箱股份有限公司董事副總經
理、總經理;招商局蛇口工業區有限公司副總經理、國際招商局貿易投資有限公司董事副
總經理;蛇口招商港務股份有限公司董事總經理;招商局蛇口工業區有限公司董事總經理;
香港海通有限公司董事總經理;招商局科技集團有限公司董事總經理、招商局蛇口工業區
有限公司副總經理。2008年退休。2008年
2月至今,任清華大學深圳研究生院兼職教授;
2008年
11月至
2010年
10月,兼任招商局科技集團有限公司執行董事;2009年
6月至今,
兼任中國平安保險(集團)股份有限公司外部監事、監事會主席;2011年
3月至今,兼任
湘電集團有限公司外部董事;2013年
5月至
2014年
8月,兼任德華安顧人壽保險有限公
司(ECNL)董事;2013年
6月至今,兼任深圳市昌紅科技股份有限公司獨立董事。

2014年
11月起,任博時基金管理有限公司第六屆董事會獨立董事。


姜立軍先生,1955年生,會計師,工商管理碩士(MBA)。1974年
12月參加工作,歷
任中國遠洋運輸總公司財務處科員、中國-坦桑尼亞聯合海運服務公司財務部經理、日本中
鈴海運服務公司財務部經理、中遠(英國)公司財務部經理、香港益豐船務公司財務部經
理、香港-佛羅倫租箱公司(香港上市公司)副總經理、中遠太平洋有限公司(香港上市公
司)副總經理、中遠日本公司財務部長和營業副本部長、中遠集裝箱運輸有限公司副總會
計師等職。2002.8-2008.7,任中遠航運股份有限公司(A股上市公司)首席執行官、董事。

2008.8-2011.12,任中遠投資(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)總裁、董事會副主

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席、中遠控股(新加坡)有限公司總裁;并任新加坡中資企業協會會長。2011.112015.12,
任中國遠洋控股股份有限公司執行(A+H上市公司)執行董事、總經理。

2012.2-2015.12,兼任中國上市公司協會副監事長、天津上市公司協會副會長;2014.92015.12,
兼任中國上市公司協會監事會專業委員會副主任委員。


趙如冰先生,1956年生,教授級高級工程師,國際金融專業經濟學碩士研究生。歷任
葛洲壩水力發電廠工作助理工程師、工程師、高級工程師、葛洲壩二江電廠電氣分廠主任、
書記;1989.09—1991.10任葛洲壩至上海正負
50萬伏超高壓直流輸電換流站書記兼站長,
主持參加了我國第一條亞洲最大的直流輸電工程的安裝調試和運行;1991.10—1995.12任
廠辦公室主任兼外事辦公室主任;1995.12—1999.12,任華能南方開發公司黨組書記、總
經理,兼任中國華能集團董事、深圳南山熱電股份有限公司(上市公司代碼
0037)副董事
長、長城證券有限責任公司副董事長、深圳華能電訊有限公司董事長;2000.01-2004.07,
華能南方公司被國家電力公司重組后,任華能房地產開發公司副總經理,長城證券有限責
任公司副董事長、董事;2004.07-2009.03,任華能房地產開發公司黨組書記、總經理;
2009.12-2016.8,任景順長城基金管理公司董事長、景順長城資產管理(深圳)公司董事長;
2016.8-至今,任陽光資產管理股份有限公司副董事長;兼任西南證券百隆東方、威華股
份獨立董事。



2、基金管理人監事會成員

車曉昕女士,碩士,監事。1983年起歷任鄭州航空工業管理學院助教、講師、珠海證
券有限公司經理、招商證券股份有限公司投資銀行總部總經理。現任招商證券股份有限公
司財務管理董事總經理。2008年
7月起,任博時基金管理有限公司第四至六屆監事會監事。


陳良生先生,中央黨校經濟學碩士。1980年至
2000年就職于中國農業銀行巢湖市支
行及安徽省分行。2000年起就職于中國長城資產管理公司,歷任合肥辦事處綜合管理部部
長、福州辦事處黨委委員、總經理、福建省分公司黨委書記、總經理。2017年
4月至今任
中國長城資產管理股份有限公司機構協同部專職董監事。2017年
6月起任博時基金管理有
限公司監事。


趙興利先生,碩士,監事。1987年至
1995年就職于天津港務局計財處。1995年至
2012年
5月先后任天津港貿易公司財務科科長、天津港貨運公司會計主管、華夏人壽保險
股份有限公司財務部總經理、天津港財務有限公司常務副總經理。2012年
5月籌備天津港

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(集團)有限公司金融事業部,2011年
11月至今任天津港(集團)有限公司金融事業部
副部長。2013年
3月起,任博時基金管理有限公司第五至六屆監事會監事。


鄭波先生,博士,監事。2001年起先后在中國平安保險公司總公司、博時基金管理有
限公司工作。現任博時基金管理有限公司公司董事總經理兼人力資源部總經理。2008年
7月起,任博時基金管理有限公司第四至六屆監事會監事。


黃健斌先生,工商管理碩士。1995年起先后在廣發證券有限公司、廣發基金管理有限
責任公司投資管理部、中銀國際基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博時基金
管理公司,歷任固定收益部基金經理、博時平衡配置混合型基金基金經理、固定收益部副
總經理、社保組合投資經理、固定收益部總經理、固定收益總部董事總經理、年金投資部
總經理。現任公司總經理助理兼社保組合投資經理、高級投資經理、兼任博時資本管理有
限公司董事。2016年
3月
18日至今擔任博時基金管理有限公司監事會員工監事。


嚴斌先生,碩士,監事。1997年
7月起先后在華僑城集團公司、博時基金管理有限公
司工作。現任博時基金管理有限公司財務部總經理。2015年
5月起,任博時基金管理有限
公司第六屆監事會監事。



3、高級管理人員

張光華先生,簡歷同上。


江向陽先生,簡歷同上。


王德英先生,碩士,副總經理。1995年起先后在北京清華計算機公司任開發部經理、
清華紫光股份公司
CAD與信息事業部任總工程師。2000年加入博時基金管理有限公司,歷
任行政管理部副經理,電腦部副經理、信息技術部總經理、公司代總經理。現任公司副總
經理兼首席信息官,主管
IT、運作、指數與量化投資、養老金等工作,兼任博時基金(國
際)有限公司及博時資本管理有限公司董事。


董良泓先生,CFA,MBA,副總經理。1993年起先后在中國技術進出口總公司、中技上
海投資公司、融通基金管理有限公司、長城基金管理有限公司從事投資管理工作。2005年
2月加入博時基金管理有限公司,歷任社保股票基金經理,特定資產高級投資經理,研究
部總經理兼特定資產高級投資經理、社保股票基金經理、特定資產管理部總經理、博時資
本管理有限公司董事。現任公司副總經理兼高級投資經理、社保組合投資經理,兼任博時
基金(國際)有限公司董事。


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2019年第
1號

邵凱先生,經濟學碩士,副總經理。1997年至
1999年在河北省經濟開發投資公司從
事投資管理工作。2000年
8月加入博時基金管理有限公司,歷任債券組合經理助理、債券
組合經理、社保債券基金基金經理、固定收益部副總經理兼社保債券基金基金經理、固定
收益部總經理、固定收益投資總監、社保組合投資經理。現任公司副總經理、兼任博時基
金(國際)有限公司董事、博時資本管理有限公司董事。


徐衛先生,碩士,副總經理。1993年起先后在深圳市證券管理辦公室、中國證監會、
摩根士丹利華鑫基金工作。2015年
6月加入博時基金管理有限公司,現任公司副總經理兼
博時資本管理有限公司董事、博時基金(國際)有限公司董事。


孫麒清女士,商法學碩士,督察長。曾供職于廣東深港律師事務所。2002年加入博時
基金管理有限公司,歷任監察法律部法律顧問、監察法律部總經理。現任公司督察長,兼
任博時基金(國際)有限公司董事、博時資本管理有限公司副董事長。



4、本基金基金經理

過鈞先生,碩士。1995年起先后在上海工藝品進出口公司、德國德累斯頓銀行上海分
行、美國
Lowes食品有限公司、美國通用電氣公司、華夏基金固定收益部工作。2005年加
入博時基金管理有限公司。歷任博時穩定價值債券投資基金(2005年
8月
24日-2010年
8月
4日)基金經理、固定收益部副總經理、博時轉債增強債券型證券投資基金(2010年
11月
24日-2013年
9月
25日)、博時亞洲票息收益債券型證券投資基金(2013年
2月
1日
-2014年
4月
2日)、博時裕祥分級債券型證券投資基金(2014年
1月
8日-2014年
6月
10日)、博時雙債增強債券型證券投資基金(2013年
9月
13日-2015年
7月
16日)、博時
新財富混合型證券投資基金(2015年
6月
24日-2016年
7月
4日)、博時新機遇混合型證券
投資基金(2016年
3月
29日-2018年
2月
6日)、博時新策略靈活配置混合型證券投資基金
(2016年
8月
1日-2018年
2月
6日)、博時穩健回報債券型證券投資基金(LOF)(2014年
6月
10日-2018年
4月
23日)、博時雙債增強債券型證券投資基金(2016年
10月
24日2018

5月
5日)、博時鑫潤靈活配置混合型證券投資基金(2017年
2月
10日-2018年
5月
21日)、博時鑫和靈活配置混合型證券投資基金(2017年
12月
13日-2018年
6月
16日)、博時鑫惠靈活配置混合型證券投資基金(2017年
1月
10日-2018年
7月
30日)的
基金經理、固定收益總部公募基金組負責人、博時新價值靈活配置混合型證券投資基金
(2016年
3月
29日-2019年
4月
30日)基金經理。現任公司董事總經理兼固定收益總部指
數與創新組負責人、博時信用債券投資基金(2009年
6月
10日—至今)、博時新收益靈活

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博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

配置混合型證券投資基金(2016年
2月
29日—至今)、博時鑫源靈活配置混合型證券投資
基金(2016年
9月
6日—至今)、博時樂臻定期開放混合型證券投資基金(2016年
9月
29日
—至今)、博時新起點靈活配置混合型證券投資基金(2016年
10月
17日—至今)、博時鑫
瑞靈活配置混合型證券投資基金(2017年
2月
10日—至今)、博時中債
3-5年進出口行債
券指數證券投資基金(2018年
12月
25日—至今)、博時轉債增強債券型證券投資基金
(2019年
1月
28日—至今)、博時中債
3-5年國開行債券指數證券投資基金(2019年
7月
19日—至今)的基金經理。張鹿先生,碩士。2010年至
2016年在國家開發銀行工作。

2017年加入博時基金管理有限公司。曾任投資經理。現任博時富鑫純債債券型證券投資基
金(2018年
7月
16日—至今)、博時匯享純債債券型證券投資基金(2018年
11月
6日—至
今)、博時利發純債債券型證券投資基金(2018年
11月
6日—至今)、博時景發純債債券型
證券投資基金(2018年
11月
19日—至今)、博時中債
1-3年政策性金融債指數證券投資基
金(2018年
12月
10日—至今)、博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金(2018年
12月
25日—至今)、博時中債
5-10年農發行債券指數證券投資基金(2019年
3月
20日—
至今)、博時中債
1-3年國開行債券指數證券投資基金(2019年
4月
22日—至今)、博時中

3-5年國開行債券指數證券投資基金(2019年
7月
19日—至今)的基金經理。



5、投資決策委員會成員

委員:江向陽、邵凱、黃健斌、李權勝、魏鳳春、歐陽凡、王俊、過鈞、黃瑞慶

江向陽先生,簡歷同上。


邵凱先生,簡歷同上。


黃健斌先生,簡歷同上。


李權勝先生,碩士。1994年至
1998年在北京大學生命科學學院學習,獲理學學士學
位。1998年至
2001年繼續就讀于北京大學,獲理學碩士學位。2013年至
2015年就讀清華
大學-香港中文大學金融
MBA項目,獲得香港中文大學
MBA學位。2001年
7月至
2003年
12月在招商證券研發中心工作,任研究員;2003年
12月至
2006年
2月在銀華基金工作,
任基金經理助理。2006年
3月加入博時基金管理有限公司,任研究員。2007年
3月起任研
究部研究員兼任博時精選股票基金經理助理。2008年
2月調任特定資產管理部投資經理。

2012年
8月至
2014年
12月擔任博時醫療保健行業股票型證券投資基金(2012.8.282014.12.26)
基金經理。2016年
7月至
2018年
1月擔任博時新趨勢靈活配置混合型證券

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博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

投資基金(2016.7.25-2018.1.5)基金經理。2013年
12月開始擔任博時精選混合型證券
投資基金(2013.12.19-至今)基金經理。現任公司董事總經理兼股票投資部總經理,權益
投資價值組負責人,公司投資決策委員會成員。


歐陽凡先生,碩士。2003年起先后在衡陽市金杯電纜廠、南方基金工作。2011年加入
博時基金管理有限公司,曾任特定資產管理部副總經理、社保組合投資經理助理。現任公
司董事總經理兼特定資產管理部總經理、權益投資
GARP組負責人、年金投資部總經理、絕
對收益投資部總經理、社保組合投資經理。


魏鳳春先生,博士。1993年起先后在山東經濟學院、江南信托、清華大學、江南證券、
中信建投證券工作。2011年加入博時基金管理有限公司。歷任投資經理、博時抗通脹增強
回報證券投資基金(2015年
8月
24日-2016年
12月
19日)、博時平衡配置混合型證券投資
基金(2015年
11月
30日-2016年
12月
19日)的基金經理。現任首席宏觀策略分析師兼宏
觀策略部總經理、多元資產管理部總經理、博時頤澤穩健養老目標一年持有期混合型基金
中基金(FOF)(2019年
3月
20日—至今)的基金經理。


王俊先生,碩士。2008年從上海交通大學碩士研究生畢業后加入博時基金管理有限公
司。歷任研究員、金融地產與公用事業組組長、研究部副總經理、博時國企改革股票基金
(2015.5.20-2016.6.8)、博時絲路主題股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博時滬港深
價值優選混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博時滬港深成長企業混合基金(2016.11.92019.6.10)
的基金經理。現任研究部總經理兼博時主題行業混合(LOF)基金(2015.1.22
至今)、博時滬港深優質企業混合基金(2016.11.9-至今)、博時新興消費主題混合基金
(2017.6.5-至今)、博時優勢企業混合基金(2019.6.3-至今)的基金經理。


過鈞先生,碩士。1995年起先后在上海工藝品進出口公司、德國德累斯頓銀行上海分
行、美國
Lowes食品有限公司、美國通用電氣公司、華夏基金固定收益部工作。2005年加
入博時基金管理有限公司,歷任基金經理、博時穩定價值債券投資基金(2005.8.242010.8.4)
的基金經理、固定收益部副總經理、博時轉債增強債券型證券投資基金
(2010.11.24-2013.9.25)、博時亞洲票息收益債券型證券投資基金(2013.2.12014.4.2)
、博時裕祥分級債券型證券投資基金(2014.1.8-2014.6.10)、博時雙債增強
債券型證券投資基金(2013.9.13-2015.7.16)、博時新財富混合型證券投資基金
(2015.6.24-2016.7.4)、博時新機遇混合型證券投資基金(2016.3.29-2018.2.6)、博
時新策略靈活配置混合型證券投資基金(2016.8.1-2018.2.6)、博時穩健回報債券型證券

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投資基金(LOF)(2014.6.10-2018.4.23)、博時雙債增強債券型證券投資基金
(2016.10.24-2018.5.5)、博時鑫潤靈活配置混合型證券投資基金(2017.2.102018.5.21)
、博時鑫和靈活配置混合型證券投資基金(2017.12.13-2018.6.16)、博時鑫
惠靈活配置混合型證券投資基金(2017.1.10-2018.7.30)的基金經理、固定收益總部公募
基金組負責人、博時新價值靈活配置混合型證券投資基金(2016年
3月
29日-2019年
4月
30日)的基金經理。現任公司董事總經理兼固定收益總部指數與創新組負責人、博時
信用債券投資基金(2009.6.10-至今)、博時新收益靈活配置混合型證券投資基金
(2016.2.29-至今)、博時鑫源靈活配置混合型證券投資基金(2016.9.6-至今)、博時樂
臻定期開放混合型證券投資基金(2016.9.29-至今)、博時新起點靈活配置混合型證券投
資基金(2016.10.17-至今)、博時鑫瑞靈活配置混合型證券投資基金(2017.2.10-至今)、
博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金(2018.12.25-至今)、博時轉債增強債券
型證券投資基金(2019.1.28-至今)、博時中債
3-5年國開行債券指數證券投資基金
(2019.7.19-至今)的基金經理。


黃瑞慶先生,博士。2002年起先后在融通基金、長城基金、長盛基金、財通基金、合
眾資產管理股份有限公司從事研究、投資、管理等工作。2013年加入博時基金管理有限公
司,歷任股票投資部
ETF及量化組投資副總監、基金經理助理、股票投資部量化投資組投
資副總監(主持工作)、股票投資部量化投資組投資總監、博時價值增長混合基金
(2015.2.9-2016.10.24)、博時價值增長貳號混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博時
特許價值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金經理。現任指數與量化投資部總經理兼
博時量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博時量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、
博時量化價值股票基金(2018.6.26-至今)的基金經理。



6、上述人員之間均不存在近親屬關系。


三、基金管理人的職責


1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發

售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管

理和運作基金財產;

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5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;


6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及

任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
7、依法接受基金托管人的監督;
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、

贖回的價格;
9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
10、編制季度、半年度和年度基金報告;
11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;


12、保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金

收益;
14、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
16、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15年
以上;


17、確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資人
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付
合理成本的條件下得到有關資料的復印件;


18、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;


19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;

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20、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;


21、監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人
追償;


22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;
23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;


24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,基金管理
人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;


25、執行生效的基金份額持有人大會的決議;
26、建立并保存基金份額持有人名冊;
27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



四、基金管理人的承諾


1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,并承諾建立健全內
部控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生;
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內部風險控制制度,
采取有效措施,防止下列行為的發生:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產;
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

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3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,
防止違反基金合同行為的發生;
4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律
法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責;
5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。


五、基金經理承諾


1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益;
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。


六、基金管理人的內部控制制度


1、風險管理的原則

(1)全面性原則
公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業務環節。

(2)獨立性原則
公司設立獨立的監察部,監察部保持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門風險
控制工作進行稽核和檢查。


(3)相互制約原則
公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制,建立不同崗位之
間的制衡體系。


(4)定性和定量相結合原則
建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和操作性。

2、風險管理和內部風險控制體系結構
公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理層對風
險管理負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,監察部負責監察公司的
風險管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分:

(1)董事會
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負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責任。


(2)風險管理委員會
作為董事會下的專業委員會之一,風險管理委員會負責批準公司風險管理系統文件,
即負責確保每一個部門都有合適的系統來識別、評定和監控該部門的風險,負責批準每一
個部門的風險級別。負責解決重大的突發的風險。


(3)督察長
獨立行使督察權利;直接對董事會負責;按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理
報告和風險管理建議。


(4)監察法律部
監察法律部負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監察,并為每一個部門的
風險管理系統的發展提供協助,使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標。


(5)風險管理部
風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程,組織實施公司投資風險管
理與績效分析工作,確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。


(6)業務部門
風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任,負
責履行公司的風險管理程序,負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護,用于識別、
監控和降低風險。



3、風險管理和內部風險控制的措施

(1)建立內控結構,完善內控制度
公司建立、健全了內控結構,高管人員關于內控有明確的分工,確保各項業務活動有
恰當的組織和授權,確保監察活動是獨立的,并得到高管人員的支持,同時置備操作手冊,
并定期更新。


(2)建立相互分離、相互制衡的內控機制
建立、健全了各項制度,做到基金經理分開,投資決策分開,基金交易集中,形成不
同部門,不同崗位之間的制衡機制,從制度上減少和防范風險。


(3)建立、健全崗位責任制
建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己的任務、職責,并及時將各自工作
領域中的風險隱患上報,以防范和減少風險。


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(4)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序
建立了評估風險的委員會,使用適合的程序,確認和評估與公司運作有關的風險;公
司建立了自下而上的風險報告程序,對風險隱患進行層層匯報,使各個層次的人員及時掌
握風險狀況,從而以最快速度作出決策。


(5)建立有效的內部監控系統
建立了足夠、有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投資監控系統,對可能出現的
各種風險進行全面和實時的監控。


(6)使用數量化的風險管理手段
采取數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化的風險管理模型,用以提示指數趨
勢、行業及個股的風險,以便公司及時采取有效的措施,對風險進行分散、控制和規避,
盡可能地減少損失。


(7)提供足夠的培訓
制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培訓,使員工明確其職責所在,
控制風險。


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第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

(一)基本情況

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

住所:北京市西城區金融大街
25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓

法定代表人:田國立

成立時間:2004年
09月
17日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人:田青

聯系電話:(010)6759 5096

中國建設銀行成立于
1954年
10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀
行,總部設在北京。本行于
2005年
10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼
939),于
2007年
9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼
601939)。



2018年
6月末,本集團資產總額
228,051.82億元,較上年末增加
6,807.99億元,增

3.08%。上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加
93.27億元至
1,814.20億元,增幅
5.42%;凈利潤較上年同期增加
84.56億元至
1,474.65億元,增幅


6.08%。

2017年,本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行
”,美國《環球金
融》“2017最佳轉型銀行
”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行
”、
“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎
”及中國銀行
協會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“2017全
球銀行
1000強”中列第
2位;在美國《財富》“2017年世界
500強排行榜”中列第
28名。


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中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保
險資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨
境托管運營處、監督稽核處等
10個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有
托管運營中心上海分中心,共有員工
315余人。自
2007年起,托管部連續聘請外部會計師
事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。


(二)主要人員情況

紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、
信貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其
擁有八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。


龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分
行國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的
客戶服務和業務管理經驗。


黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會
計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。


鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、
戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理
經驗。


原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事
海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有
豐富的客戶服務和業務管理經驗。


(三)基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客
戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切
實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,
中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、
社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托
管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至
2018年二季度末,中
建設銀行已托管
857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水
平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后
9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管

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銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行
”、連續
5年獲得中債登“優秀資產托
管機構”等獎項,并在
2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家
“最佳托管銀行”、

2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎
”。


二、基金托管人的內部控制制度

(一)內部控制目標

作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規
章和本行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證
基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的
合法權益。


(二)內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托
管業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托管業
務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。


(三)內部控制制度及措施

資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位
職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;
業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、
存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,
實施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止
人為事故的發生,技術系統完整、獨立。


三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

(一)監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用
自行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,
對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金
投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理
人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。


(二)監督流程

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1.每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情況
進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核
實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。

2.收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。

3.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解
釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。

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第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構
1、直銷機構
名稱:博時基金管理有限公司北京直銷中心
地址:北京市建國門內大街
18號恒基中心
1座
23層
電話:010-65187055
傳真:010-65187032、010-65187592
聯系人:韓明亮
博時一線通:95105568(免長途話費)
2、代銷機構


(1)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人:田國立
聯系人:張靜
傳真:
010-66275654
客戶服務電話:
95533
網址:
http://www.ccb.com/

(2)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街
8號富華大廈
C座
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號文化大廈
法定代表人:李慶萍
聯系人:廉趙峰
傳真:
010-89937369
客戶服務電話:
95558
網址:
http://bank.ecitic.com/

(3)廣發銀行股份有限公司
注冊地址:廣州市越秀區農林下路
83號
辦公地址:廣州市越秀區農林下路
83號
法定代表人:楊明生
聯系人:陳涇渭/劉偉
電話:
020-38321497/020-38322566
傳真:
020-38321676
客戶服務電話:
4008308003
網址:
http://www.cgbchina.com.cn/

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(4)渤海銀行股份有限公司
注冊地址:天津市河東區海河東路
218號
辦公地址:天津市河東區海河東路
218號
法定代表人:李伏安
聯系人:王宏
電話:
022-58316666
傳真:
022-58316569
客戶服務電話:
95541
網址:
http://www.cbhb.com.cn

(5)東莞農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路
2號
辦公地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路
2號東莞農商銀行大廈
法定代表人:王耀球
聯系人:楊亢
電話:
0769-22866270
傳真:
0769-22866282
客戶服務電話:
961122
網址:
http://www.drcbank.com/

(6)包商銀行股份有限公司
注冊地址:內蒙古包頭市青山區鋼鐵大街
6號
辦公地址:內蒙古包頭市青山區鋼鐵大街
6號
法定代表人:李鎮西
聯系人:李佳
電話:
010-84596580
傳真:
010-84596546
客戶服務電話:
95352
網址:
www.bsb.com.cn

(7)蘇州銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路
728號
辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路
728號
法定代表人:王蘭鳳
聯系人:熊志強
電話:
0512-69868390
傳真:
0512-69868370
客戶服務電話:
96067
網址:
www.suzhoubank.com

(8)四川天府銀行股份有限公司
注冊地址:四川省南充市順慶區涪江路
1號
辦公地址:四川省南充市濱江中路一段
97號
26棟泰和尚渡南充市商業銀


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2019年第
1號

法定代表人:黃光偉
聯系人:李俊輝
電話:
0817-7118079
傳真:
0817-7118322
客戶服務電話:
400-16-96869
網址:
http://www.cgnb.cn

(9)晉商銀行股份有限公司
注冊地址:山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈
辦公地址:山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈
法定代表人:閻俊生
聯系人:董嘉文
電話:
0351-6819926
傳真:
0351-6819926
客戶服務電話:
95105588
網址:
http://www.jshbank.com

(10)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園
4棟
10層
1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街
28號富卓大廈
A座
6層
法定代表人:馬勇
聯系人:張燕
電話:
010-58325388
傳真:
010-58325300
客戶服務電話:
400-166-1188
網址:
http://8.jrj.com.cn/

(11)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址:廈門市思明區鷺江道
2號廈門第一廣場
1501-1504
辦公地址:廈門市思明區鷺江道
2號廈門第一廣場
1501-1504
法定代表人:陳洪生
聯系人:徐明靜
電話:
0592-3122716
傳真:
0592-8060771
客戶服務電話:
400-918-0808
網址:
www.xds.com.cn

(12)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道
47號
辦公地址:南京市新街口中山東路
9號天時國際商貿大廈
11樓
E座
法定代表人:吳言林
聯系人:詹滌非
電話:
025-56663409
傳真:
025-56663409

第33頁共
123頁


博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

客戶服務電話:


025-66046166

網址:


www.huilinbd.com

(13)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市金山區廊下鎮漕廊公路
7650號
205室
辦公地址:上海浦東新區銀城中路
68號時代金融中心
8樓
801室
法定代表人:汪靜波
聯系人:方成
電話:
021-38602377
傳真:
021-38509777
客戶服務電話:
400-821-5399
網址:
http://www.noah-fund.com

(14)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
法定代表人:薛峰
聯系人:童彩平
電話:
0755-33227950
傳真:
0755-33227951
客戶服務電話:
400-678-8887
網址:
https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

(15)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路
195號
3C座
9樓
法定代表人:其實
聯系人:潘世友
電話:
021-54509998
傳真:
021-64385308
客戶服務電話:
400-181-8188
網址:
http://www.1234567.com.cn

(16)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區場中路
685弄
37號
4號樓
449室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903~
906室
法定代表人:楊文斌
聯系人:張茹
電話:
021-20613610
客戶服務電話:
400-700-9665
網址:
http://www.ehowbuy.com

(17)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
第34頁共
123頁


博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道
3588號恒生大廈
12樓
法定代表人:陳柏青
聯系人:朱曉超
電話:
021-60897840
傳真:
0571-26697013
客戶服務電話:
400-076-6123
網址:
http://www.fund123.cn

(18)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市西湖區文二西路
1號元茂大廈
903室
辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順街
18號同花順大樓
法定代表人:凌順平
聯系人:吳杰
電話:
0571-88911818
傳真:
0571-86800423
客戶服務電話:
400-877-3772
網址:
www.5ifund.com

(19)嘉實財富管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心辦公樓二期
46層
4609-10單元
辦公地址:北京市朝陽區建國路
91號金地中心
A座
6層
法定代表人:趙學軍
聯系人:余永鍵
電話:
010-85097570
傳真:
010-65215433
客戶服務電話:
400-021-8850
網址:
www.harvestwm.cn

(20)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國路
88號
9號樓
15層
1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路
88號
SOHO現代城
C座
18層
1809
法定代表人:戎兵
聯系人:程剛
電話:
010-52855713
傳真:
010-85894285
客戶服務電話:
400-609-9200
網址:
http://www.yixinfund.com

(21)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:錢燕飛
聯系人:喻明明

第35頁共
123頁


博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

電話:
025-66996699-884131
傳真:
025-66996699-884131
客戶服務電話:
95177
網址:
www.snjijin.com

(22)北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路
10號
5層
5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路
20號樂成中心
A座
23層
法定代表人:周斌
聯系人:馬鵬程
電話:
010-57756074
傳真:
010-56810782
客戶服務電話:
400-8980-618
網址:
www.chtwm.com

(23)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區西直門外大街
1號院
2號樓(西環廣場
T2)
19層
19C13
辦公地址:北京市西城區西直門外大街
1號院
2號樓(西環廣場
T2)
19層
19C13
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
電話:
010-56282140
傳真:
010-62680827
客戶服務電話:
400-619-9059
網址:
www.hcjijin.com

(24)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市西城區車公莊大街
9號院
5號樓
702
辦公地址:北京市西城區阜成門外大街
2號萬通新世界
A座
2208
法定代表人:吳雪秀
聯系人:段京璐
電話:
010-88312877
傳真:
010-88312099
客戶服務電話:
400-001-1566
網址:
http://www.yilucaifu.com

(25)北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區丹棱街
6號
1幢
9層
1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街
6號
1幢
9層
1008-1012
法定代表人:趙榮春
聯系人:魏爭
電話:
010-57418829
傳真:
010-57569671

第36頁共
123頁


博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

客戶服務電話:


400-893-6885

網址:


www.qianjing.com

(26)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街
10號
2棟
236室
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路甲
40號二十一世紀大廈
A303
法定代表人:張冠宇
聯系人:周君
電話:
010-53570568
傳真:
010-59200800
客戶服務電話:
400-819-9868
網址:
http://www.tdyhfund.com

(27)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區北四環西路
58號
906室
辦公地址:北京市海淀區北四環西路
58號
906室、903室
法定代表人:張琪
聯系人:付文紅
電話:
010-82628888-5657
傳真:
010-82607516
客戶服務電話:
010-62675369
網址:
www.xincai.com

(28)鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司
注冊地址:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路
142號
14層
1402
辦公地址:北京市朝陽區紫月路
18號院朝來高科技產業園
18號樓
法定代表人:程剛
聯系人:張旭
電話:
010-58160168
傳真:
010-58160173
客戶服務電話:
400-810-5919
網址:
www.fengfd.com

(29)上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277號
3層
310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路
518號
8座
3層
法定代表人:燕斌
聯系人:蘭敏
電話:
021-52822063
傳真:
021-52975270
客戶服務電話:
400-166-6788
網址:
www.66zichan.com

(30)上海基煜基金銷售有限公司
第37頁共
123頁


博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海
泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
488號太平金融大廈
1503室
法定代表人:王翔
聯系人:藍杰
電話:
021-65370077
傳真:
021-55085991
客戶服務電話:
400-820-5369
網址:
www.jiyufund.com.cn

(31)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:郭堅
聯系人:寧博宇
電話:
021-20665952
傳真:
021-22066653
客戶服務電話:
400-821-9031
網址:
www.lufunds.com

(32)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
12樓
B12011203
法定代表人:肖雯
聯系人:吳煜浩
電話:
020-89629099
傳真:
020-89629011
客戶服務電話:
020-80629066
網址:
www.yingmi.cn

(33)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區海淀東三街
2號
4層
401-15
辦公地址:北京市經濟開發區科創十一街
18號院京東總部
A座
4層
A428室
法定代表人:江卉
聯系人:徐伯宇
電話:
400-098-8511
傳真:
010-89188000
客戶服務電話:
400-088-8816
網址:
http://jr.jd.com/

(34)大連網金基金銷售有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2層202室
第38頁共
123頁


博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路
22號
2層
202室
法定代表人:卜勇
聯系人:卜勇
電話:
0411-39027800
傳真:
0411-39027888
客戶服務電話:
400-089-9100
網址:
http://www.yibaijin.com/

(35)深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
15號科興科學園
B棟
3單元
11層
1108
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
15號科興科學園
B棟
3單元
11層
1108
法定代表人:賴任軍
聯系人:劉昕霞
電話:
0755-29330513
傳真:
0755-26920530
客戶服務電話:
400-930-0660
網址:
www.jfzinv.com

(36)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:戚曉強
電話:
15810005516
傳真:
010-85659484
客戶服務電話:
400-061-8518
網址:
danjuanapp.com

(37)中信期貨有限公司
注冊地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
聯系人:劉宏瑩
電話:
021-60833754
傳真:
010-57762999
客戶服務電話:
400-990-8826
網址:
www.citicsf.com

(38)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
第39頁共
123頁


博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

辦公地址:北京朝陽區新源南路
6號京城大廈
法定代表人:張佑君
聯系人:馬靜懿
電話:
010-60833889
傳真:
010-84865560
客戶服務電話:
400-889-5548/95548
網址:
http://www.cs.ecitic.com/

(39)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
2-6層
法定代表人:陳共炎
聯系人:辛國政
電話:
010-83574507
傳真:
010-66568990
客戶服務電話:
95551/4008888888
網址:
http://www.chinastock.com.cn/

(40)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路
98號
辦公地址:上海市廣東路
689號海通證券大廈
法定代表人:周杰
聯系人:李笑鳴
電話:
021-23219275
傳真:
021-63602722
客戶服務電話:
95553
網址:
http://www.htsec.com/

(41)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
法定代表人:李梅
聯系人:余敏
電話:
021-33388252
傳真:
021-33388224
客戶服務電話:
95523或
4008895523
網址:
www.swhysc.com

(42)長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
法定代表人:尤習貴
聯系人:奚博宇
電話:
027-65799999

第40頁共
123頁


博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

傳真:
027-85481900
客戶服務電話:
95579;4008-888-999
網址:
http://www.95579.com/

(43)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
法定代表人:王連志
聯系人:劉志斌
電話:
0755-82558323
傳真:
0755-82558355
客戶服務電話:
95517,4008001001
網址:
http://www.essence.com.cn

(44)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222號青島國際金融廣場
1號樓
20層
辦公地址:青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東
2、5層
法定代表人:姜曉林
聯系人:孫秋月
電話:
0532-85022026
傳真:
0532-85022605
客戶服務電話:
95548
網址:
http://www.zxzqsd.com.cn/

(45)平安證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田中心區金田路
4036號榮超大廈
16-20層
辦公地址:廣東省深圳市福田中心區金田路
4036號榮超大廈
16-20層
法定代表人:何之江
聯系人:王超
電話:
13321498768
傳真:
0755-82400862
客戶服務電話:
0755-22628888/95511-8
網址:
http:www.stock.pingan.com

(46)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大

20樓
2005室
辦公地址:北京市西城區太平橋大街
19號
法定代表人:李季
聯系人:唐嵐
電話:
010-88085201
傳真:
010-88085195
客戶服務電話:
4008000562
網址:
http://www.hysec.com

第41頁共
123頁


博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

(47)世紀證券有限責任公司
注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
40-42樓
辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
40-42樓
法定代表人:姜昧軍
聯系人:袁媛
電話:
0755-83199511
傳真:
0755-83199545
客戶服務電話:
0755-83199599/4008323000
網址:
http://www.csco.com.cn/

(48)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
18樓
法定代表人:劉學民
聯系人:王叔胤
電話:
0755-23838776
傳真:
0755-25838701
客戶服務電話:
95358
網址:
http://www.firstcapital.com.cn/

(49)中山證券有限責任公司
注冊地址:深圳市南山區創業路
1777號海信南方大廈
21、22層
辦公地址:深圳市南山區創業路
1777號海信南方大廈
21、22層
法定代表人:林炳城
聯系人:羅藝琳
電話:
0755-82943755
傳真:
0755-82960582
客戶服務電話:
95329
網址:
http://www.zszq.com

(50)聯訊證券股份有限公司
注冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、
四樓
辦公地址:深圳市福田區深南中路
2002號中廣核大廈北樓
10層
法定代表人:嚴亦斌
聯系人:彭蓮
電話:
0755-83331195
傳真:
021-33606760
客戶服務電話:
95564
網址:
http://www.lxsec.com

二、登記機構

名稱:博時基金管理有限公司
第42頁共
123頁



博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
1號

住所:深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路
5999號基金大廈
21層
辦公地址:北京市建國門內大街
18號恒基中心
1座
23層
法定代表人:張光華
電話:(010)65171166
傳真:(010)65187068
聯系人:許鵬

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所
注冊地址:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
辦公地址:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
負責人:俞衛鋒
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
聯系人:陸奇
經辦律師:安冬、陸奇

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
507單元
01室
辦公地址:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯系人:沈兆杰
經辦注冊會計師:張振波、沈兆杰

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博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金更新招募說明書
2019年第
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第六部分基金的募集與基金合同的生效

一.基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規
定募集本基金,并經中國證監會2018年
11月
23日證監許可【2018】1940號文準予募集注
冊。


本基金募集期自2018年
12月
03日至
2018年
12月
24日期間,基金份額共募集
4,510,675,261.27份(含利息結轉的份額),募集有效認購總戶數為390戶。


本基金的運作方式為契約型開放式,存續期間為不定期。


二、基金合同的生效

本基金的基金合同已于2018年
12月
25日正式生效。


三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

基金合同生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200人或者基金資產
凈值低于
5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續
60個工作日出現前
述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。


法律法規另有規定時,從其規定。


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第七部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在相關公
告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。基金投資人應當在
銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購
與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可
以通過上述方式進行申購與贖回。


二、申購和贖回的開放日及時間


1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或
基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情
況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在
申購開始公告中規定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在
贖回開始公告中規定。


在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確
認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。


三、申購與贖回的原則


1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為
基準進行計算;

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2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷,在當日的開放時間

結束后不得撤銷;
4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新

規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


四、申購與贖回的程序


1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖

回的申請。

2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;

基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。

基金份額持有人在提交贖回申請時,必須有足夠的份額余額,則贖回申請成立,否則
所提交的贖回申請不成立,登記機構確認贖回時,贖回生效。


投資人
T日的贖回申請經本基金的登記機構確認生效后,基金管理人將在
T+7日(包
括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同載明的延緩支付贖回款項的情形時,
款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。



3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請,投資人應在
T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的
其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。


基金銷售機構受理申請并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到該申
請。申購和贖回申請的確認以基金登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認
情況,投資者應及時查詢。


五、申購和贖回的數量限制


1、本基金
A類基金份額或
C類基金份額首次申購和單筆追加申購的最低金額均為
10元(含申購費),各銷售機構在符合上述規定的前提下,可根據情況調高首次申購和單

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筆追加申購的最低金額,具體以銷售機構公布的為準,投資人需遵循銷售機構的相關規定。



2、每個交易賬戶最低持有
A類基金份額或
C類基金份額余額為10份,若某筆贖回導致
單個交易賬戶的
A類基金份額或
C類基金份額余額少于10份時,該類別基金份額余額部分
必須一同贖回。



3、投資者通過銷售機構贖回基金份額時,本基金單筆贖回申請不得低于10份,若投資
者單個交易賬戶持有的基金份額余額不足10份,將不受此限制,但投資者在提交贖回申請
時須全部贖回。各銷售機構在符合上述規定的前提下,可根據自己的情況調整單筆贖回申
請限制,具體以銷售機構公布的為準,投資者需遵循銷售機構的相關規定。



4、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制。



5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。



6、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額等數量
限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


六、申購費用和贖回費用


1、本基金
A類基金份額在申購時收取基金申購費用;C類基金份額不收取申購費用。

本基金申購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用,不列入
基金財產。


各類基金份額的申購費率如下表所示:

購買金額(M)
A類基金份額申購費率
C類基金份額申購費率
M<100萬元
0.60%
0.00%
100萬元
≤M<
300萬元
0.40%
300萬元
≤M<
500萬元
0.15%
M≥500萬元
1000元/筆


2、贖回費用

本基金的
A類基金份額和
C類基金份額贖回費率隨申請份額持有時間增加而遞減。具
體如下表所示:

持有期限A類基金份額的贖回費率C類基金份額的贖回費率
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0-7日(不含
7日)
1.50% 1.50%
7日-30日(不含
30日)
0.10% 0.10%
30日及以上
0 0

對持續持有期少于
30日的
A類基金份額投資人收取的贖回費全額計入基金財產;對持
續持有期不少于
30日但少于
3個月的
A類基金份額投資人收取的贖回費的
75%計入基金財
產,贖回費未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費(1個月指
30日)。


對于持續持有
C類基金份額少于
7日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產。



3、基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新
的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。



4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定
基金促銷計劃,定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可
以按中國證監會要求履行必要手續后,對基金投資者適當調低基金申購費率、贖回費率和
銷售服務費率。



5、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制以確保基
金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的
規定。


七、申購份額與贖回金額的計算


1、本基金申購份額的計算方式

(1)A類基金份額
申購費用適用比例費率時:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日
A類基金份額凈值
申購費用適用固定金額時:
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當日
A類基金份額凈值
上述計算結果均按照四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由
基金財產承擔。


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(2)C類基金份額
申購份額=申購金額/申購當日
C類基金份額凈值
上述計算結果均按照四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由
基金財產承擔。


1:假定
T日
A類基金份額凈值為
1.0160元,某投資人本次申購本基金
A類基金份


10萬元,對應的本次申購費率為
0.60%,該投資人可得到的
A類基金份額為:
凈申購金額=100,000/ (1+0.60%)=99403.58元
申購費用=100,000-99403.58=596.42元
申購份額=99403.58/1.0160=97838.17份
即:投資者投資
10萬元申購本基金
A類基金份額,假定申購當日
A類基金份額凈值為


1.0160元,可得到
97,838.17份
A類基金份額。


2:假設某投資者投資
10萬元申購本基金
C類基金份額,申購當日本基金
C類基金
份額凈值為
1.0600元,則可得到的申購份額為:
申購份額=100,000/1.0600=94,339.62份
即:投資者投資
10萬元申購本基金
C類基金份額,假設申購當日本基金
C類基金份額

凈值為
1.0600元,則其可得到
94,339.62份
C類基金份額。

2、贖回金額的計算方式:
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用
上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
2位,由此產生的收益或損失由基

金財產承擔。


3:某投資者贖回本基金
A類基金份額
1萬份,持有時間為
2個月,對應的贖回費

率為
0.00%,假設贖回當日
A類基金份額凈值是
1.2500元,則其可得到的贖回金額為:
贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費用=12,500.00×0.00%=0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元
即:投資者贖回本基金
A類基金份額
1萬份,持有時間為
2個月,假設贖回當日
A類

基金份額凈值是
1.2500元,則其可得到的贖回金額為
12,500.00元。


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3、本基金
A類基金份額和
C類基金份額分別設置代碼,分別計算和公告各類基金份額
凈值和各類基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算,保留到小數點后
4位,
小數點后第
5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額
凈值在當天收市后計算,并在
T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當
延遲計算或公告。


八、申購和贖回的登記

投資人申購基金成功后,基金登記機構在
T+1日為投資人登記權益并辦理登記手續,

投資人自
T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

投資人贖回基金成功后,基金登記機構在
T+1日為投資人辦理扣除權益的登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調整,但不得實

質影響投資人的合法權益,并最遲于實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
公告。


九、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現有基金份額持有人利益或對存量基金

份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷
售系統、基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。



7、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當暫停接受基金申購申請。



8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形時。


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9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述第
1、2、3、5、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投
資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果
投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,
基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫停接

受投資人的贖回申請。



6、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。



7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人的贖回申請
時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;
如暫時不能足額支付,未支付部分可延期支付。若出現上述第
4項所述情形,按基金合同
的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以
撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


十一、巨額贖回的情形及處理方式


1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。



2、巨額贖回的處理方式

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當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在
當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日
受理該單個賬戶的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期
贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為
止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開
放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎計算贖回
金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人
未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

(3)本基金發生巨額贖回時,對于單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日
基金總份額
10%以上的部分,基金管理人有權對其進行延期辦理(被延期贖回的贖回申請,
將自動轉入下一個開放日繼續贖回,與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一
開放日的該類別基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止);對
于該基金份額持有人申請贖回的份額中未超過上一開放日基金總份額
10%的部分,基金管
理人根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持
有人的贖回申請一并辦理。但是,如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

(4)暫停贖回:連續
2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必
要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超

20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定
的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上
刊登公告。


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十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在
規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。



2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。



3、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公布最近
1個工作日
各類基金份額凈值。


十三、基金轉換


1、業務開放時間
本基金已于
2018年
12月
27日開通日常轉換業務。

2、日常轉換、定期定額投資業務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的日常轉換和定期定額投資業務,具體辦理時間為上海

證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。開放日對投資者的業務辦理時間

9:30-15:00,具體以銷售網點的公告和安排為準。



3、日常轉換業務

(1)轉換費用
基金轉換費用由轉出基金贖回費和申購費補差兩部分構成,其中:申購費補差具體收
取情況,視每次轉換時的兩只基金的申購費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金持有
人承擔。


(2)其他與轉換相關的事項
1)業務規則
①基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同
一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的基金。

②前端收費模式的開放式基金只能轉換到前端收費模式的其它基金(申購費為零的基
金視同為前端收費模式),后端收費模式的基金可以轉換到前端或后端收費模式的其它基
金,非
QDII基金不能與
QDII基金進行互轉。

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③基金轉換的目標基金份額按新交易計算持有時間。基金轉出視為贖回,轉入視為申
購。基金轉換后可贖回的時間為
T+2日。

④基金分紅時再投資的份額可在權益登記日的
T+2日提交基金轉換申請。

⑤基金轉換以申請當日基金份額凈值為基礎計算。投資者采用
“份額轉換”的原則提
交申請。轉出基金份額必須是可用份額,并遵循“先進先出”的原則。

2)暫停基金轉換的情形及處理
基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購,因此有關轉出基金和轉入基金暫
停或拒絕申購、暫停贖回的有關規定適用于基金轉換。

出現法律、法規、規章規定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載
明并獲中國證監會批準的特殊情形時,基金管理人可以暫停基金轉換業務。



3)重要提示
①本基金轉換業務適用于可以銷售包括博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基
金在內的兩只以上(含兩只),且基金注冊登記機構為同一機構的博時旗下基金的銷售機
構。

②轉換業務的收費計算公式及舉例參見
2010年
3月
16日刊登于本公司網站的《博時
基金管理有限公司關于旗下開放式基金轉換業務的公告》。

③本公司管理基金的轉換業務的解釋權歸本公司。

十四、定期定額投資計劃

本基金已于
2018年
12月
27日開通定期定額投資業務。


(1)適用投資者范圍
個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會規定允許
購買證券投資基金的其他投資者。


(2)申購費率
本基金定期定額投資的申購費率與普通申購業務的費率相同。

表:本基金的申購費率結構表
購買金額(M)
A類基金份額申購費率
C類基金份額申購費率
M<100萬元
0.60%

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100萬元
≤M<
300萬元
0.40% 0.00%
300萬元
≤M<
500萬元
0.15%
M≥500萬元
1000元/筆


來源:博時基金

本基金的申購費用由申購人承擔,不列入基金資產,用于基金的市場推廣、銷售、登
記等各項費用。


(3)扣款日期和扣款金額
投資者須遵循各銷售機構有關扣款日期的規定,定投金額
A類基金份額每次不少于人
民幣
10元(含
10元),定投金額
C類基金份額每次不少于人民幣
10元(含
10元)。


(4)重要提示
1)凡申請辦理本基金“定期定額投資計劃”的投資者須首先開立本公司開放式基金基
金賬戶。

2)本基金定期定額投資計劃的每月實際扣款日即為基金申購申請日,并以該日(T日)
的基金份額凈值為基準計算申購份額。投資者可以從
T+2日起通過本定期定額投資計劃辦
理網點、致電本公司客服電話或登錄本公司網站查詢其每次申購申請的確認情況。申購份
額將在確認成功后直接計入投資者的基金賬戶。

十五、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的
非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,
接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執
行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于
符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收
費。


十六、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構
可以按照規定的標準收取轉托管費。


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十七、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構
認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。


十八、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證
監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶
登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金
管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。


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第八部分基金的投資

一、投資目標

緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下,本基
金力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過
0.35%,年化跟蹤誤差控制在
4%以內。


二、投資范圍

本基金主要投資于標的指數成份債券和備選成份債券。為更好地實現基金的投資目標,
本基金還可以投資于其他債券(含國債、政策性金融債、央行票據等)、債券回購、同業
存單、銀行存款、貨幣市場工具及中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%;投資
標的指數成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的
80%;每個交易日日
終應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


三、投資策略

本基金為指數型基金,采用抽樣復制和動態最優化的方法為主,選取標的指數成份券
和備選成份券中流動性較好的債券,構造與標的指數風險收益特征相似的資產組合,以實
現對標的指數的有效跟蹤。


(一)資產配置策略

本基金以追求標的指數長期增長的穩定收益為宗旨,在降低跟蹤誤差和控制流動性風
險的雙重約束下構建指數化的投資組合。本基金跟蹤標的指數成份債券和備選成份債券的
資產比例不低于本基金非現金基金資產的
80%。


(二)債券投資策略

基于基金流動性管理和有效利用基金資產的需要,本基金將投資于流動性較好的指數
成份券等債券,保證基金資產流動性,提高基金資產的投資收益。本基金將根據宏觀經濟
形勢、貨幣政策、證券市場變化等分析判斷未來利率變化,結合債券定價技術,進行個券
選擇。


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1、抽樣復制策略

本基金通過抽樣復制和動態最優化的方法進行被動式指數化投資,在力求跟蹤誤差最
小化的前提下,本基金可采取適當方法,如“久期盯住”等優化策略對基金資產進行調整,
降低交易成本,以期在規定的風險承受限度之內,盡量縮小跟蹤誤差。



2、替代性策略

當成份債券市場流動性不足或因法規規定本基金不能投資關聯方債券等情況導致本基
金無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人將通過投資備選成份債券為主,并輔以非
成份債券等金融工具來構建替代組合進行跟蹤復制。


在正常市場情況下,基金管理人力爭本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的年跟
蹤誤差不超過
4%。如因指數編制規則或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,
基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。


四、投資決策依據和流程

投資決策委員會是本基金的最高決策機構,定期或遇重大事件時就投資管理業務的重
大問題進行討論,并對本基金投資做方向性指導。基金經理、研究員、交易員等各司其責,
相互制衡。具體的投資流程為:


1、投資決策委員會定期召開會議,確定本基金的總投資思路和投資原則;
2、宏觀策略部基于自上而下的研究為本基金提供建議;研究部行業研究員為行業研究
與分析提供支持;固定收益部數量及信用分析員為固定收益類投資決策提供依據;
3、固定收益部定期召開投資例會,根據投資決策委員會的決定,結合市場和個券的變
化,制定具體的投資策略;
4、基金經理依據投委會的決定,參考研究員的投資建議,結合風險控制和業績評估的

反饋意見,根據市場情況,制定并實施具體的投資組合方案;
5、基金經理向交易員下達指令,交易員執行后向基金經理反饋;
6、監察法律部對投資的全過程進行合規風險監控;
7、風險管理部通過行使風險管理職能,測算、分析和監控投資風險,根據風險限額管

理政策防范超預期風險;
8、風險管理部對基金投資進行風險調整業績評估,定期與基金經理討論收益和風險預
算。


五、投資禁止行為與限制

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1、基金投資組合比例限制

(1)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%,投資標的指數成份券和備
選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的
80%;
(2)每個交易日日終應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內
的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不
得展期;
(4)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%;
(5)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;因
證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的,
基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(6)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。

除上述第(2)、(5)、(6)項外,因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應
當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基
金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當

程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
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(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,
防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交
易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管
理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年
對關聯交易事項進行審查。


法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,則本基金投資不
再受相關限制。


六、標的指數

中債-進出口行債券(3-5年)總指數。


中債-進出口行債券總指數隸屬于中債總指數族分類,該指數成分券包括中國進出口銀
行在境內公開發行且上市流通的所有債券,可作為投資該類債券的業績基準和標的指數。

該指數包含
1年以下、1-3年(含
1年)、3-5年(含
3年)、5-7年(含
5年)、7-10年
(含
7年)、10年以上(含
10年)分段子指數。本基金選取
3-5年(含
3年)分段子指
數,作為標的指數。


七、業績比較基準

本基金的業績比較基準為:95%×中債-進出口行債券(3-5年)總指數收益率+5%×銀
行活期存款利率(稅后)。


如果指數發布機構變更或者停止上述標的指數編制及發布,或者上述標的指數由其他
指數代替,或由于指數編制方法等重大變更導致上述指數不宜繼續作為標的指數,或證券
市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據維護基金份額
持有人合法權益的原則,通過適當的程序變更本基金的標的指數,并同時更換本基金的基
金名稱與業績比較基準。若標的指數、業績比較基準變更對基金投資無實質性影響(包括
但不限于編制機構變更、指數更名等),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人可
在取得基金托管人同意后變更標的指數和業績比較基準,報中國證監會備案并及時公告。


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八、風險收益特征

本基金為債券型指數基金,屬于中低風險收益水平,其預期風險和預期收益低于股票
型基金、混合型基金,高于貨幣市場基金。


九、基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法


1、按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份額持有人的利益;
2、有利于基金資產的安全與增值;
3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有人

的利益。


九、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人根據本基金合同規定,復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容,

保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2019年
06月
30日,本報告中所列財務數據未經審計。

1報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)占基金總資產的比例
(%)
1權益投資
--
其中:股票
--
2基金投資
--
3固定收益投資
3,002,963,000.00 98.37
其中:債券
3,002,963,000.00 98.37
資產支持證券
--
4貴金屬投資
--
5金融衍生品投資
--
6買入返售金融資產
5,000,000.00 0.16
其中:買斷式回購的
買入返售金融資產
--
7銀行存款和結算備付
金合計
8,536,605.30 0.28
8其他各項資產
36,107,846.56 1.18
9合計
3,052,607,451.86 100.00

2報告期末按行業分類的股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。


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3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。

4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例
(%)
1國家債券
--
2央行票據
--
3金融債券
3,002,963,000.00 98.57
其中:政策性金融

3,002,963,000.00 98.57
4企業債券
--
5企業短期融資券
--
6中期票據
--
7可轉債(可交換債)
--
8同業存單
--
9其他
--
10合計
3,002,963,000.00 98.57

5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)占基金資產
凈值比例
(%)
1 180303 18進出
03 7,000,000 738,220,000.00 24.23
2 190305 19進出
05 6,300,000 623,826,000.00 20.48
3 180309 18進出
09 4,700,000 485,745,000.00 15.94
4 180408 18農發
08 4,600,000 475,318,000.00 15.60
5 180413 18農發
13 2,600,000 260,546,000.00 8.55

6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。

8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。

10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

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本基金本報告期末未持有國債期貨。

11投資組合報告附注


11.1報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或在報告
編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

11.2基金投資的前十名股票中,沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

11.3其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
-
2應收證券清算款
-
3應收股利
-
4應收利息
36,096,586.66
5應收申購款
11,259.90
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
36,107,846.56

11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

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第九部分基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,
投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


自基金合同生效開始,基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
博時中債
3-5進出口行
A

期間①凈值
增長率
②凈值增
長率標準

③業績比
較基準收
益率
④業績比較
基準收益率
標準差
①-③
②-④
2018.12.25-2018.12.31 0.07% 0.02% 0.46% 0.06% -0.39% -0.04%
2019.01.01-2019.06.30 1.31% 0.07% 2.06% 0.08% -0.75% -0.01%
2018.12.25-2019.06.30 1.38% 0.07% 2.53% 0.08% -1.15% -0.01%

博時中債
3-5進出口行
C

期間①凈值
增長率
②凈值增
長率標準

③業績比
較基準收
益率
④業績比較
基準收益率
標準差
①-③
②-④
2018.12.25-2018.12.31 0.06% 0.01% 0.46% 0.06% -0.40% -0.05%
2019.01.01-2019.06.30 1.26% 0.07% 2.06% 0.08% -0.80% -0.01%
2018.12.25-2019.06.30 1.32% 0.07% 2.53% 0.08% -1.21% -0.01%

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第十部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購
基金款以及其他投資所形成的價值總和。


二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投
資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構
和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。


四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自
身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法
規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與
其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權
債務不得相互抵銷。


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第十一部分基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值的非交易日。


二、估值對象

基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。


三、估值方法


1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提供的
相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定;
(2)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

2、首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。

3、銀行間市場上的固定收益品種,建議選取第三方估值機構提供的相應品種的估值凈
價進行估值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

5、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估

值的公平性。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關

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各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值
的計算結果對外予以公布。


四、估值程序


1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,該類基金資產凈值除以當日該類基金
份額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的,從其
規定。


基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定公告。



2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值,但基金管理人根據法律法規或基金合同
的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將各類基金份額凈值
結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按約定對外公布。


五、暫停估值的情形


1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管人協商一致,應當
暫停估值的;


4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。


六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為該類基
金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


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2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方
未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔
賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事
人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并
在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如
果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲
得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

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(2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業另有通行
做法,基金管理人、基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金
托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和
各類基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基
金管理人,由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。


八、特殊情形的處理


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
6項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。



2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所或登記結算公司等機構發送的數據錯誤等原
因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發
現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基
金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。


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第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。


二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。


三、收益分配原則


1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資,且基金份額持有人可對
A類、C類基
金份額分別選擇不同的分紅方式;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分
紅;


2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值;


3、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權;


4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2日內在指定媒介
公告并報中國證監會備案。


基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15個工作日。


六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份

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額持有人的現金紅利自動轉為相應類別基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規
則》執行。


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第十三部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類


1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金的賬戶開戶及維護費用;
9、標的指數使用費;
10、C類基金份額的銷售服務費;
11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管

理人核對一致的財務數據,按照指定賬戶路徑于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性

支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下:


H=E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值


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基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管
理人核對一致的財務數據,按照指定賬戶路徑于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性
支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。



3、C類基金份額的銷售服務費

本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,
C類基金份額的銷售服務費按前一日
C類
基金份額資產凈值的
0.10%年費率計提。計算方法如下:


H=E×0.10%÷當年天數


H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費


E為
C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財
務數據,按照指定賬戶路徑于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性劃出,由登記機構
代收,登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休日
等,支付日期順延。



4、標的指數使用費

本基金作為指數基金,需根據與指數發布機構簽署的指數使用許可協議的約定向指數
發布機構支付指數許可使用費。指數許可使用費按前一日的基金資產凈值所適應的年度費
率計提。當前一日的基金資產凈值少于
10億元(不包括
10億元),指數許可使用費按前
一日的基金資產凈值的
0.04%的年費率計提。計算方法如下:


H=E×0.04%÷當年天數

當前一日的基金資產凈值不少于
10億元、少于
20億元(包括
10億元,不包括
20億
元),指數許可使用費按前一日的基金資產凈值的
0.03%的年費率計提。計算方法如下:


H=E×0.03%÷當年天數

當前一日的基金資產凈值不少于
20億元(包括
20億元),指數許可使用費按前一日
的基金資產凈值的
0.025%的年費率計提。計算方法如下:


H=E×0.025%÷當年天數

以上計算公式中:


H為每日應付的指數許可使用費


E為前一日的基金資產凈值

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指數許可使用費每日計算,逐日累計,每季支付一次,自《基金合同》生效日起,基
金管理人應于每年
1月,4月,7月,10月的前十個工作日內,按照基金管理人與指數發
布機構確認的金額向指數發布機構支付上一季度的指數許可使用費。


如與指數編制方的指數使用許可協議約定的收費標準、計算方式、支付方式等發生變
更,本基金將按照變更后的費率、支付方式執行,并在招募說明書(更新)中更新。此項
變更無需召開基金份額持有人大會。


上述“一、基金費用的種類”中第
3-8、11項費用,根據有關法規及相應協議規定,
按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:


1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;


2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3、《基金合同》生效前的相關費用;


4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。


四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。


鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產過程中,可能因法律法規、稅收
政策的要求而成為納稅義務人,就歸屬于基金的投資收益、投資回報和/或本金承擔納稅義
務。因此,本基金運營過程中由于上述原因發生的稅負,仍由本基金財產承擔,屆時基金
管理人與基金托管人可通過本基金財產賬戶直接繳付,或劃付至基金管理人賬戶并由基金
管理人依據稅務部門要求完成稅款申報繳納。


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第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策


1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的會計年度為
基金合同生效日至當年
12月
31日,若基金合同生效少于
2個月,可以并入下一個會計年
度披露;


3、本基金的核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關的會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,


按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。


二、基金的年度審計


1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師

事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事

務所需在
2日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。


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第十五部分基金的信息披露

一、基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合
同及其他有關規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披
露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱
或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露
義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。


五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會

召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文
件。


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2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容。基金合同生效后,基金管理人在每
6個月結束之日起
45日內,更新招募說明
書并登載在其網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告

15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關
更新內容提供書面說明。



3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
3日前,將基金招
募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將《基金
合同》、基金托管協議登載在各自網站上。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說
明書的當日登載于指定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生
效公告。


(四)基金資產凈值、基金份額凈值公告

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每
周公告一次基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過其
網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和基金
份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和各類基金份額
的基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、各
類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


(五)基金份額申購、贖回價格公告

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基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金份額發售網點
查閱或者復制前述信息資料。


(六)基金定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息
披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制,由基金托管人按照法律法規的規定對相關內
容進行復核。基金定期報告包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。



1、基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報
告,并將年度報告正文登載于其網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報
告的財務會計報告應當經過審計。



2、基金半年度報告:基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半
年度報告,并將半年度報告正文登載在其網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。



3、基金季度報告:基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成
基金季度報告,并將季度報告登載在指定媒介上。


《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告
或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第
2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公
場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。


本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
其流動性風險分析等。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%的情形,為保障
其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信
息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及
本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


(七)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2日內編制臨時報告書,予以公告,
并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機
構備案。


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前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影
響的下列事件:


1.基金份額持有人大會的召開;
2.終止基金合同;
3.轉換基金運作方式;
4.更換基金管理人、基金托管人;
5.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
6.基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7.基金募集期延長;
8.基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托
管部門負責人發生變動;
9.基金管理人的董事在一年內變更超過
50%;
10.基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過
30%;
11.涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
12.基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13.基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14.重大關聯交易事項;
15.基金收益分配事項;
16.管理費、托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
17.任何一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值
0.5%;
18.基金改聘會計師事務所;
19.變更基金銷售機構;
20.更換基金登記機構;
21.本基金開始辦理申購、贖回;
22.本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23.本基金發生巨額贖回并延期辦理;
24.本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
25.本基金暫停接受申購、贖回申請;
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26.本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
27.發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
28.基金管理人采用擺動定價機制進行估值時;
29.中國證監會規定的其他事項。

(八)澄清公告
在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金
份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該

消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

(十)中國證監會規定的其他信息

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披
露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容
與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基
金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報
告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人
出具書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的媒介。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,
應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。


七、信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,
供公眾查閱、復制。


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基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查
閱、復制。


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第十六部分風險揭示

一、投資于本基金的主要風險


1、市場風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導
致基金收益水平變化而產生風險,主要包括:

(1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策
等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險。

(2)經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。

基金投資于債券,收益水平也會隨之變化,從而產生風險。

(3)利率風險。利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。

基金投資于債券,其收益水平會受到利率變化的影響。在利率上升時,基金持有的債券價
格下降,如基金組合久期較長,則將造成基金資產的損失。

(4)購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹
的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。

(5)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的
影響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,
基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比以前較少的收益率,
這將對基金的凈值增長率產生影響。

(6)信用風險。基金所投資債券的發行人如出現違約、無法支付到期本息,或由于債
券發行人信用等級降低導致債券價格下降,將造成基金資產損失。

(7)債券回購風險。債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能,但也存在一定的
風險。債券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險,其中,信用風
險指回購交易中交易對手在回購到期時,不能償還全部或部分證券或價款,造成基金凈值
損失的風險;投資風險是指在進行回購操作時,回購利率大于債券投資收益而導致的風險
以及由于回購操作導致投資總量放大,致使整個組合風險放大的風險;而波動性加大的風
險是指在進行回購操作時,在對基金組合收益進行放大的同時,也對基金組合的波動性
(標準差)進行了放大,即基金組合的風險將會加大。回購比例越高,風險暴露程度也就
越高,對基金凈值造成損失的可能性也就越大。

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2、管理風險
基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統設置不當造成操作失誤或基
金管理人內部失控而可能產生的損失。管理風險包括:

(1)決策風險:指基金投資的投資策略制定、投資決策執行和投資績效監督檢查過程
中,由于決策失誤而給基金資產造成的可能的損失;
(2)操作風險:指基金投資決策執行中,由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為
因素而可能導致的損失;
(3)技術風險:是指基金管理人管理信息系統設置不當等因素而可能造成的損失。

3、流動性風險
在開放式基金交易過程中,可能會發生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產生基金倉
位調整的困難,導致流動性風險,甚至影響基金份額凈值。


(1)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范型交
易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發行上市的債券和貨
幣市場工具等),同時本基金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征,
綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。


(2)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金出現巨額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回
份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個基金份額持有人在單個
開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的,基金管理人有權對其采取延期
辦理贖回申請的措施。


(3)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時,
基金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金合同的規定,謹慎
選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費等
流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用,基金管理人將
依照嚴格審批、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行監測和評估,使用前經過內部審
批程序并與基金托管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖回

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申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的

約定進行操作,全面保障投資者的合法權益。

4、合規性風險
指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規及基

金合同有關規定的風險。


二、本基金特有的風險


1、標的指數的風險

即標的指數因為編制方法的缺陷有可能導致標的指數的表現與總體市場表現存在差異,
因標的指數編制方法的不成熟也可能導致指數調整較大,增加基金投資成本,并有可能因
此而增加跟蹤誤差,影響投資收益。



2、標的指數回報與債券市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個債券市場。標的指數成份債券的平均回報率與整個債券
市場的平均回報率可能存在偏離。



3、標的指數波動的風險:標的指數成份債券的價格可能受到政治因素、經濟因素、上
市公司經營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而
使基金收益水平發生變化,產生風險。



4、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離:


(1)由于標的指數調整成份債券或變更編制方法,使本基金在相應的組合調整中產生
跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

(2)由于標的指數成份債券在標的指數中的權重發生變化,使本基金在相應的組合調
整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

(3)由于標的指數是每天將利息進行再投資的,而組合債券利息收入只在賣券時和債
券付息時才收到利息部分的現金,然后才可能進行這部分資金的再投資,因此在利息再投
資方面可能會導致基金收益率偏離標的指數收益率,從而產生跟蹤偏離度。另外,指數成
份債券在付息時,根據法規,持有人需繳納利息稅,因此實際收到的利息金額將低于票面
利息金額,相應的,利息再投資收益也較全額票面利息降低,該兩方面差異也進一步導致
基金收益率偏離標的指數收益率和加大跟蹤誤差偏離度。

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(4)由于成份債券流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本而
產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

(5)由于基金投資過程中的證券交易成本,以及基金管理費和托管費等費用的存在,
使基金投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

(6)在本基金指數化投資過程中,基金管理人的管理能力,例如跟蹤指數的水平、技
術手段、買入賣出的時機選擇等,都會對本基金的收益產生影響,從而影響本基金對標的
指數的跟蹤程度。

(7)其他因素產生的偏離。基金投資組合中個別債券的持有比例與標的指數中該債券
的權重可能不完全相同;因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大;因
基金申購與贖回帶來的現金變動;因指數發布機構指數編制錯誤等,由此產生跟蹤偏離度
與跟蹤誤差。

5、標的指數變更的風險

根據基金合同的規定,因標的指數的編制與發布等原因,導致原標的指數不宜繼續作
為本基金的投資標的指數及業績比較基準,本基金可能變更標的指數,基金的投資組合隨
之調整,基金收益風險特征可能發生變化,投資人需承擔投資組合調整所帶來的風險與成
本。


三、其他風險


1、因技術因素而產生的風險,如電腦系統不可靠產生的風險;
2、因業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產生的風險;
3、因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;
4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;
5、因業務競爭壓力可能產生的風險;
6、不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶來風險;
7、其他意外導致的風險。


四、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險

本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券
市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。

銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險
評價,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律

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文件中風險收益特征的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求
完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。


五、聲明


1、投資者投資于本基金,須自行承擔投資風險;
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金銷售機構銷售,基金管
理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。


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第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通
過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,并自決
議生效后
2日內在指定媒介公告。


二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的;


2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3、《基金合同》約定的其他情形;


4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


三、基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立基金
財產清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清
算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
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(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由
律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清
算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。


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第十八部分基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

(一)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:

(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了
《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施
保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因
基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基金提供
服務的外部機構;
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(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換和非交易過戶等業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進
行證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申
購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義
務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基
金收益;
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(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支
付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基
金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,
應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人
違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管
人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的
行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
為;(
24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基
金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結
束后
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:
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(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證
監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,為基金辦
理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;
對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶,按照
《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,
在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
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(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行
《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或
配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監
管機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因
其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人
追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三)基金份額持有人的權利和義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投
資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事
人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。


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1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不
限于:

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不
限于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代
表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權。


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本基金份額持有人大會不設日常機構。

(一)召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,但法律法規、

中國證監會或基金合同另有規定的除外:

(1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或者提高銷售服務費;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額
持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大
會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:

(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)在不違背法律法規的規定和《基金合同》的約定,以及對基金份額持有人利益無
實質性不利影響下,調整本基金的申購費率、變更收費方式、調低贖回費率或者調低銷售
服務費率,調整基金份額類別的設置;
(3)根據指數發布機構對指數使用許可協議的調整變更標的指數許可使用費收費標準、
計費方式和支付方式等;
(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
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(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。



2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。



3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日

10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金
管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代
表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人
提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面
決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%以上
(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得
阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒介公告。基金

份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

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(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書
面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決
意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許
的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理
人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以
進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規
定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益
登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可
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以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、6個月以內,就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表
的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公布相關
提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金
托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基
金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見
的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具
書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記
日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月
以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會應當有代表三分之一(含三分之一)以上基金份額的持有人直接出具書面意見
或授權他人代表出具書面意見;
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面
意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和
會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其他非現場方
式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大會,或者采用網絡、電
話或其他方式授權他人代為出席會議并表決,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程
序進行。


(五)議事內容與程序

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1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及
《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他
事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金

份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管
理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人
授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持
大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)
選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位
名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)
和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。


(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


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1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以特別決議通過事項以
外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議
通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定
的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計
入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。


(七)計票


1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份
額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效
力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點
以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。

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2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授
權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證
機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進
行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起
2日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式

進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓
名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規定,凡與將來頒布的其他涉及基金份額持有人大會規定的法律法規不一致的,基金管理
人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。


三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議
通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,并自決

議生效后
2日內在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;

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2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算

小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清
算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算

費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


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(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由
律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清
算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。


四、爭議解決方式

各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經
友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲裁規
則進行仲裁,仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。除非
仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基
金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別
行政區和臺灣地區法律)管轄。


五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場
所和營業場所查閱。


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第十九部分基金托管協議的內容摘要

一、托管協議當事人

(一)基金管理人
名稱:博時基金管理有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
29層
辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
29層
郵政編碼:518040
法定代表人:張光華
成立日期:1998年
7月
13日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字[1998]26號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:2.5億元
存續期間:持續經營
經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理以及中國證監會許可的其它業務。

(二)基金托管人
名稱:中國建設銀行股份有限公司
(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
郵政編碼:100033
法定代表人:田國立
成立日期:2004年
09月
17日
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]12號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據

承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融
債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;

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代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國銀行業監督管理機構等監管部門
批準的其他業務。


二、基金托管人對基金管理人的業務監督、核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資范圍、
投資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人
應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相關技術系統,對基
金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項
進行核查。


本基金主要投資于標的指數成份債券和備選成份債券。為更好地實現基金的投資目標,
本基金還可以投資于其他債券(含國債、政策性金融債、央行票據等)、債券回購、同業
存單、銀行存款、貨幣市場工具及中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資、融
資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:

基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%;投資
標的指數成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的
80%;每個交易日日
終應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


基金的投資組合應遵循以下限制:


1.本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%,投資標的指數成份券和備選
成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的
80%;
2.每個交易日日終應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的
政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
3.本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的
40%,在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不得展期;
4.本基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%;
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5.本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;因證
券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的,基
金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
6.法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。如果法律
法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取
消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。

除上述第
2、5項以外,因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易
日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基
金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本托管協議第
十五條第九款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,
防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交
易必須事先得到基金托管人的同意,并履行信息披露義務。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人參
與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法
律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約
定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行
間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場
交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方
式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照
協議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及
結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前
3個工作日內與基金
托管人協商解決。


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基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并
負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由此造成的任何
法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔
違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然后再向相
關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如
基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基
金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值
計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。


(六)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法
規、《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管
理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到
書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管
人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在
上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金
管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(七)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托
管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內
答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、《基
金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積
極配合提供相關數據資料和制度等。


(八)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法
規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,由此造成
的損失由基金管理人承擔。


(九)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通
知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、

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阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監
督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。


三、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管
人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管
理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關
信息披露和監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。

基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及
糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,
包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時
間內答復基金管理人并改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通
知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、
阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,
情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。


四、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則


1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,獨立核算,確保基金財產的完
整與獨立。

5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特殊情況雙方可
另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、分配本基金的
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任何資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司結算數據完成場內交易
交收、開戶銀行或交易/登記結算機構扣收交易費、結算費和賬戶維護費等費用)。



6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人
追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責任。

7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財
產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資


1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開立的“基
金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產
的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券
相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或
2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦
理退款等事宜。

(三)基金銀行賬戶的開立和管理


1.基金托管人應以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并根據基金管理
人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本
基金業務以外的活動。

3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

4.在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產的支付。

(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

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1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何
賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運
用由基金管理人負責。

證券賬戶開戶費由本基金財產承擔。此項開戶費由基金管理人先行墊付,待本基金啟始
運營后,基金管理人可向基金托管人發送劃款指令,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中
扣還基金管理人。賬戶開立后,基金托管人應及時將證券賬戶開通信息通知基金管理人。



4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金
賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,
基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金、交收資金等的收取按照中國證券
登記結算有限責任公司的規定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結
算協議》執行。

5.賬戶注銷時,由基金管理人依據中國證券登記結算公司相關規定辦理銷戶。賬戶注
銷期間如需基金托管人提供配合的,基金托管人應予以配合。

6.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關于
賬戶開立、使用的規定執行。

(五)債券托管賬戶的開設和管理

《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業
拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場
登記結算機構的有關規定,在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶,持有人賬戶和
資金結算賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代
表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。


(六)其他賬戶的開立和管理


1.在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約
定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助基
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金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關
規則使用并管理。



2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于
基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營
業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價
憑證的購買和轉讓,按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管
人以外機構實際有效控制或保管的資產不承擔任何責任。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署
的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另
有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度
審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以
加密方式將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。

重大合同的保管期限為《基金合同》終止后
15年。


五、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1.基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個
交易日閉市后,該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001元,小數點后第五位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個交易日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,經基金托管人復核,
按規定公告。



2.基金管理人應每交易日對基金資產估值,但基金管理人根據法律法規或《基金合同》
的規定暫停估值時除外。基金管理人每個交易日對基金資產估值后,將各類基金份額凈值
結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按約定對外公布。

(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理

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1.估值對象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

2.估值方法
本基金所持有的投資品種,按如下原則進行估值:
(1)證券交易所上市的有價證券的估值
A.交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提供的相
應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定;
B.交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

(2)首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)銀行間市場上的固定收益品種,建議選取第三方估值機構提供的相應品種的估值
凈價進行估值。

(4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

(5)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金
估值的公平性。

(6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

(7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,基金管理人向基金托管人出具蓋
章的書面說明后,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。



3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
份額凈值錯誤處理。


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由于不可抗力原因,或由于證券交易所或登記結算公司等機構發送的數據錯誤等原因,
基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現
該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基
金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。


(三)基金份額凈值錯誤的處理方式


1.當基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯誤;
基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理
的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通
報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應
當公告;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金
造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。

2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金
管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:
(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方
在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份
額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托管
人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出錯且造成基金份額
持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基
金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的
責任。

(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果
對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

(4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導
致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責
賠付。

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3.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管
理人計算結果為準。

4.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做法,
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

(四)暫停估值的情形


1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3.當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的;
4.中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。

(五)基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。

(六)基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設置、記
錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧,應以
基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金
資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。

2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,
應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。



3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后
5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束之
日起
15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起
60日內完成基金半年
度報告的編制;在每年結束之日起
90日內完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務

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會計報告應當經過審計。《基金合同》生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季
度報告、半年度報告或者年度報告。



(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人在復
核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行
調整,調整以國家有關規定為準。


基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。

(八)基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金托管
人提供基金業績比較基準編制結果。


六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額
持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管人
應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15年。如不能妥善保管,則按相關法規承
擔責任。


在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,
不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管
的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。


七、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不
能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,
按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對
當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤
勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


本協議受中國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺
灣地區法律)管轄。


八、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序

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本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得
與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備案。

(二)托管協議終止的情形

1.《基金合同》終止;
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
4.發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1.基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2.基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清
算小組可以聘用必要的工作人員。

3.基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4.基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5.基金財產清算的期限為
6個月。

6.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



7.基金財產清算剩余資產的分配:
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2019年第
1號

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



8.基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計、并
由律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財
產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



9.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存至少
15年。

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2019年第
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第二十部分對基金份額持有人的服務

對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、基金銷售機構提供。基金管理人承諾
為基金份額持有人提供一系列的服務,根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增
加或變更服務項目,主要服務內容如下:

一、持有人交易資料的寄送服務


1、交易確認單

基金合同生效后,每次交易結束后,投資者可在
T+2個工作日后通過銷售機構的網點
柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢和打印交易確認單,或在
T+1個工作日后通過博時
一線通電話、博時網站查詢交易確認情況。基金管理人不向投資者寄送交易確認單。



2、電子對賬單

每月結束后,基金管理人向所有訂閱電子郵件對賬單的投資者發送電子郵件對賬單。


投資者可以登錄基金管理人網站(http://www.bosera.com)自助訂閱;或發送“訂閱
電子對賬單”郵件到客服郵箱[email protected];也可直接撥打博時一線通
95105568(免長途話費)訂閱。



3、由于投資者提供的電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或通訊故障、延誤等原因有可
能造成對賬單無法按時或準確送達。因上述原因無法正常收取對賬單的投資者,敬請及時
通過本基金管理人網站,或撥打博時一線通客服電話查詢、核對、變更您的預留聯系方式。


二、網上理財服務

通過基金管理人網站,投資者可獲得如下服務:


1、自助開戶交易

投資者可登錄基金管理人網站網上交易系統,與基金管理人達成電子交易的相關協議,
接受基金管理人有關服務條款并辦理相關手續后,即可自助開戶并進行網上交易,如基金
認/申購、定投、轉換、贖回、贖回轉申購及分紅方式變更等。具體業務辦理情況及業務規
則請登錄基金管理人網站查詢。



2、查詢服務

投資者可以通過基金管理人網站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄等信息,同時
可以修改基金賬戶信息等基本資料。


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3、信息資訊服務

投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人各類信息,包括基金法律文件、
基金管理人最新動態、熱點問題等。



4、在線客服

投資者可以通過基金管理人網站首頁“在線客服”功能進行在線咨詢。也可以在“您
問我答”欄目中,直接提出有關本基金的問題和建議。


三、短信服務

基金管理人向訂制短信服務的基金份額持有人提供相應短信服務。


四、電子郵件服務

基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業務咨詢、投訴受理、基金份額凈值等服務。


五、手機理財服務

投資者通過手機博時移動版直銷網上交易系統(http://m.bosera.com)和博時
App版
直銷網上交易系統,可以使用基金理財所需的基金交易、理財查詢、賬戶管理、信息資訊
等功能和服務。


六、信息訂閱服務

投資者可以通過基金管理人網站、客服中心提交信息訂制的申請,基金管理人將以電
子郵件、手機短信的形式定期為投資者發送所訂制的信息。


七、電話理財服務

投資者撥打博時一線通:95105568(免長途話費)可享有投資理財交易的一站式綜合
服務:


1、自助語音服務:基金管理人自助語音系統提供
7×24小時的全天候服務,投資者可
以自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息,也可以進行直銷交易、密碼修改、傳
真索取等操作。



2、電話交易服務:基金管理人直銷投資者可通過博時一線通電話交易平臺在線辦理基
金的贖回、變更分紅方式、撤單等直銷交易業務。



3、人工電話服務:投資者可以獲得業務咨詢、信息查詢、資料修改、投訴受理、信息
訂制、賬戶診斷等服務。



4、電話留言服務:非人工服務時間或線路繁忙時,投資者可進行電話留言。


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八、基金管理人聯系方式

公司網址:www.bosera.com
電子信箱:[email protected]
博時一線通客服電話:95105568(免長途話費)


九、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯系基金管
理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。


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2019年第
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第二十一部分其他應披露的事項

(一)、
2019年
05月
22日,我公司公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加北
京匯成基金銷售有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告》;

(二)、
2019年
05月
16日,我公司公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加北
京唐鼎耀華基金銷售有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告》;

(三)、
2019年
04月
22日,我公司公告了《博時中債
3-5年進出口行債券指數證
券投資基金
2019年第
1季度報告》;

(四)、
2019年
04月
18日,我公司公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加包
商銀行股份有限公司為代銷機構的公告》;

(五)、
2019年
03月
25日,我公司公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加江
蘇匯林保大基金銷售有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告》;

(六)、
2019年
02月
26日,我公司公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加廣
發銀行股份有限公司為代銷機構的公告》;

(七)、
2019年
02月
21日,我公司公告了《關于博時旗下部分基金增加中信銀行
為代銷機構的公告》;

(八)、
2019年
01月
03日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關于博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金的基金經理變更的公告》;

(九)、
2018年
12月
29日,我公司公告了《關于博時中債
3-5年進出口行債券指
數證券投資基金、博時中債
1-3年政策性金融債指數證券投資基金開通直銷網上交易定期
投資業務的公告》;

(十)、
2018年
12月
27日,我公司公告了《博時中債
3-5年進出口行債券指數證
券投資基金開放日常轉換、定期定額投資業務的公告》、《博時中債
3-5年進出口行債券
指數證券投資基金開放日常申購、贖回業務的公告》;

(十一)、
2018年
12月
26日,我公司公告了《博時中債
3-5年進出口行債券指數
證券投資基金基金合同生效公告》。


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1號

第二十二部分招募說明書存放及查閱方式

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,
投資人可在辦公時間查閱;投資人在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復制件
或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人保證文本的內容與
所公告的內容完全一致。


投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.bosera.com)查閱和下載招募說明書。


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第二十三部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。

一、中國證監會準予博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金募集的文件
二、《博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金基金合同》
三、《博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金托管協議》
四、基金管理人業務資格批件、營業執照
五、基金托管人業務資格批件、營業執照
六、關于申請募集博時中債
3-5年進出口行債券指數證券投資基金之法律意見書
七、中國證監會要求的其他文件
查閱方式:投資人可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。


博時基金管理有限公司
2019年
08月
09日

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