匯安中短債債券A:匯安中短債債券型證券投資基金基金合同摘要

時間:2019年08月09日 13:26:19 中財網
原標題:匯安基金管理有限責任公司:匯安中短債債券A:匯安中短債債券型證券投資基金基金合同摘要
匯安基金管理有限責任公司匯安中短債債券型證券投資基金基金合

同摘要

基金管理人:匯安基金管理有限責任公司
  基金托管人:中國農業銀行股份有限公司
  二零一九年八月
  一、基金合同當事人及權利義務
  (一)基金管理人
  
1、基金管理人簡況
  名稱:匯安基金管理有限責任公司
  住所:上海市虹口區歐陽路
218弄
1號
2樓
215室
  法定代表人:秦軍
  設立日期:
2016年
4月
25日
  批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可
[2016]860號
  組織形式:有限責任公司
  注冊資本:
1億元
  存續期限:持續經營
  聯系電話:(
010)56711600
  
2、基金管理人的權利與義務
  (
1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:

  
1)依法募集資金;
  
2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產;
  
3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;
  
4)銷售基金份額;

  
5)按照規定召集基金份額持有人大會;
  
6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基金合同》及國
家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
  
7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
  
8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
  
9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基金合同》規定的
費用;
  
10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
  
11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請;
  
12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利,為基金的利益行使因基金財產投資于
證券所產生的權利;

  
13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
  
14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
  
15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
  
16)在符合有關法律、法規的前提下,制定和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、轉托管、定

期定額投資和非交易過戶等業務的業務規則;
  
17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

  (
2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:

  
1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖
回和登記事宜;
  
2)辦理基金備案手續;
  
3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
  
4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金
財產;
  
5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基
金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;

  
6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀
取利益,不得委托第三人運作基金財產;
  
7)依法接受基金托管人的監督;
  
8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法
律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;
  
9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
  
10)編制季度、半年度和年度基金報告;
  
11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
  
12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他
有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露,因向審計、法律等外部專業顧問
提供的情況除外;
  
13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;

  
14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
  
15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

  
16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15年以上;
  
17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠按照《基

金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資
料的復印件;
  
18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
  
19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
  
20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責

任,其賠償責任不因其退任而免除;

  
21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違反《基金合同》
造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
  
22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;
  
23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;


  
24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔全

部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;

  
25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

  
26)建立并保存基金份額持有人名冊;

  
27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


  (二)基金托管人

  
1、基金托管人簡況

  名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱:
“中國農業銀行”)

  注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座九層

  法定代表人:周慕冰

  成立時間:
2009年
1月
15日

  基金托管資格批準文號:中國證監會證監基字
[1998]23號

  組織形式:股份有限公司

  注冊資本:
32,479,411.7萬元人民幣

  存續期間:持續經營

  
2、基金托管人的權利與義務

  (
1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:

  
1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產;
  
2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;
  
3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行
為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金
投資者的利益;
  
4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶,為基金辦理證券交易資金
清算;
  
5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

  
6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
  
7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

  (
2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
  
1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
  
2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的
專職人員,負責基金財產托管事宜;
  
3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財產的安全,保證
其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置
賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
  
4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀
取利益,不得委托第三人托管基金財產;
  
5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
  
6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基
金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
  
7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開
披露前予以保密,不得向他人泄露;
  
8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
  
9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
  
10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面
的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應

當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

  
11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以上;

  
12)建立并保存基金份額持有人名冊;

  
13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

  
14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

  
15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基金份額持

有人、基金管理人依法召集基金份額持有人大會;
  
16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;


  
17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

  
18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行業監督管理機構,
并通知基金管理人;
  
19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
  
20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人因違反

《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
  
21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
  
22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

  (三)基金份額持有人
  基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資者自依據《基

金合同》取得本基金基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基
金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要
條件。


  同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

  
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:
  (
1)分享基金財產收益;
  (
2)參與分配清算后的剩余基金財產;
  (
3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
  (
4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
  (
5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
  (
6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
  (
7)監督基金管理人的投資運作;
  (
8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁;
  (
9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

  
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于:
  (
1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;



  (
2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,
自行承擔投資風險;
  (
3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
  (
4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
  (
5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
  (
6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
  (
7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
  (
8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
  (
9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



  二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
  基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有
人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。


  本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構,如今后設立基金份額持有人大會的日常機構,按照相
關法律法規的要求執行。


  (一)召開事由
  
1、除法律法規、中國證監會另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持
有人大會:

  (
1)終止《基金合同》;
  (
2)更換基金管理人;
  (
3)更換基金托管人;
  (
4)轉換基金運作方式;
  (
5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;
  (
6)變更基金類別;
  (
7)本基金與其他基金的合并;
  (
8)變更基金投資目標、范圍或策略;
  (
9)變更基金份額持有人大會程序;



  (
10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

  (
11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理
人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;
  (
12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
  (
13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

  
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商一致后修改,不需召開基金份額持有人大會:
  (
1)在法律法規、中國證監會規定和《基金合同》的約定范圍內,以及對基金份額持有人利益無實

質性不利影響的情況下,調低銷售服務費等除基金管理費、基金托管費以外的應由本基金或基金份額持有
人承擔的費用;

  (
2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
  (
3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內在不損害基金份額持有人利益以及不提高現有基金份
額持有人適用費率的前提下,增加或調整基金份額類別、調整現有基金份額類別的銷售費率水平、調整基
金份額類別規則、停止現有基金份額類別的銷售或變更收費方式;

  (
4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

  (
5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當
事人權利義務關系發生重大變化;
  (
6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構,在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內,在不對

基金份額持有人權益產生實質性不利影響的情況下,調整有關認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉

托管等業務規則;
  (
7)在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內,以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的
情況下,履行相關程序后,本基金推出新業務或服務;

  (
8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

  (二)會議召集人及召集方式
  
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。

  
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。

  
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理

人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,
應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應
當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配
合。



  
4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人仍認
為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定
是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出
具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。


  
5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,
而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有
人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大
會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。


  
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。


  (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

  
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前至少
30日,在指定媒介公告。基金份額持有
人大會通知應至少載明以下內容:

  (
1)會議召開的時間、地點和會議形式;

  (
2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

  (
3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

  (
4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、送達時
間和地點;

  (
5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

  (
6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

  (
7)召集人需要通知的其他事項。


  
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有
人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取
方式。


  
3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督;
如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人
為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


  (四)基金份額持有人出席會議的方式


  基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管機關允許以及基金合同約
定的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


  
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現場開會時基
金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席
的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

  (
1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委
托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證
與基金管理人持有的登記資料相符;

  (
2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本
基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。


  
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會議通知載明的其
他形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統。通訊開會應以書面方式或會議通知載明的其他
形式進行表決。


  在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公布相關提示性公告;
  (
2)召集人按《基金合同》約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)到
指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;

  (
3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不
小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);

  (
4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人,
同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人
的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。


  
3、在法律法規或監管機構允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其他非書面方式由基金份額
持有人向其授權代表進行授權。


  
4、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其他非現場方式或者以非現
場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進
行。


  
5、若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低于第
1條第(2)款、出具表決意見或授權他人
代表出具表決意見的基金份額持有人在權益登記日所持有的有效基金份額低于第
2條第(3)款規定比例
的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會,到會者所持有的有效基金份額或出具表決


意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的有效基金份額應不小于在權益登記日基金總
份額的三分之一(含三分之一)。

  (五)議事內容與程序

  
1、議事內容及提案權
  議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》
、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會
議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。


  基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會
召開前及時公告。


  基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

  
2、議事程序

  (
1)現場開會
  在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定和公布監票人,然后由大
會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,
在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理
人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權
的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主
持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的
決議的效力。


  會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證
明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


  (
2)通訊開會
  在通訊開會的情況下,首先由召集人至少提前
30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2個工作
日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。


  (六)表決

  基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


  基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
  
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含

二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的
方式通過。



  
2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
(含三分之二)通過方可做出。除法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定外,轉換基金運作
方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為
有效。


  基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


  采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確
認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決
意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數。


  基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。


  (七)計票

  
1、現場開會

  (
1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布
在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共
同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金
管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基
金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會
的,不影響計票的效力。


  (
2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。


  (
3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異議,可以在宣布表決結果
后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大
會主持人應當當場公布重新清點結果。


  (
4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效
力。


  
2、通訊開會

  在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基
金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基
金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


  (八)生效與公告

  基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會備案。


  基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



  基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表

決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

  基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金
份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。


  (九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,凡是直接
引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管
理人經與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持
有人大會審議。


  三、基金的收益與分配
  (一)基金利潤的構成
  基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額,基金已

實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

  (二)基金可供分配利潤
  基金可供分配利潤指截至收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)資產負債表中基金未分配利

潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

  (三)基金收益分配原則
  
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可對本基金進行基金分紅,本基金每年收益分配

次數至少為
1次,若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配;
  
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除

權日的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配
方式是現金分紅;
  
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減

去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值;

  
4、由于本基金各類基金份額收取的費用不同,各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基
金同一類別的每一基金份額享有同等分配權;
  
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

  在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可

對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開基金份額持有人大會。

  (四)收益分配方案


  基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分

配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份額類別對應的可分配收益不同,基金管理人可相應制定

不同的收益分配方案。


  (五)收益分配方案的確定、公告與實施

  本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2日內在指定媒介公告并報中國

證監會備案。


  基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15個工作日。


  (六)基金收益分配中發生的費用
  基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定

金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相

應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。

  四、基金費用與稅收

  (一)、基金費用的種類

  
1、基金管理人的管理費;

  
2、基金托管人的托管費;

  
3、銷售服務費;

  
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

  
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;

  
6、基金份額持有人大會費用;

  
7、基金的證券交易費用;

  
8、基金的銀行匯劃費用;

  
9、基金的相關賬戶的開戶費用及維護費用;

  
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。


  (二)、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

  
1、基金管理人的管理費

  本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.30%年費率計提。管理費的計算方法如下:


  
H=E×0.30%÷當年天數
  
H為每日應計提的基金管理費
  
E為前一日的基金資產凈值
  基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費

劃付指令,基金托管人復核后于次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節
假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

  
2、基金托管人的托管費
  本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
  
H=E×0.10%÷當年天數
  
H為每日應計提的基金托管費

  
E為前一日的基金資產凈值
  基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費
劃付指令,基金托管人復核后于次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節
假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。


  
3、銷售服務費

  本基金
A類基金份額不收取銷售服務費;本基金
C類份額的銷售服務年費率為
0.25%,E類基金份
額的銷售服務年費率為
0.01%。

  在通常情況下,
C類、E類基金份額銷售服務費按前一日該類基金份額的基金資產凈值的銷售服務年

費率計提。計算方法如下:
  
H=E×該類基金份額的銷售服務費年費率÷當年天數
  
H為每日應計提的
C類、E類基金份額銷售服務費
  
E為前一日的
C類、E類基金份額的基金資產凈值
  基金的銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金

銷售服務費劃付指令,基金托管人復核后于次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,
由基金管理人代付給各銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近
可支付日支付。


  
4、上述“(一)基金費用的種類”中第
4-10項費用,根據有關法律法規及相應協議規定,按費用實
際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



  (三)、不列入基金費用的項目
  下列費用不列入基金費用:
  
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
  
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
  
3、《基金合同》生效前的相關費用;
  
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

  (四)、基金稅收
  本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

  五、基金的投資
  (一)投資目標
  本基金在嚴格控制投資組合風險和保持良好流動性的前提下,力爭長期內實現超越業績比較基準的投

資回報。

  (二)投資范圍
  本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、央行

票據、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、中期票據,
債券回購、銀行存款、同業存單等法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證
監會的相關規定)。


  本基金不投資于股票等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分除外)、可交換

債券。

  如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入
投資范圍。


  基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產比例不低于基金資產的
80%,其中投資于中短債主
題證券的比例不低于非現金基金資產的
80%,每個交易日日終本基金持有的現金或者到期日在一年以內
的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購
款等。


  本基金所指的中短債主題證券是指剩余期限不超過三年的債券資產,包括國債、地方政府債、金融債、
企業債、公司債、央行票據、短期融資券、超短期融資券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、中期
票據。



  如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上
述投資品種的投資比例。

  (三)投資策略

  
1、債券投資策略
  在進行債券投資時,本基金將會考量利率預期策略、信用債券投資策略等,選擇合適時機投資于低估
的債券品種,通過積極主動管理,獲得超額收益。


  (
1)利率預期策略
  本基金通過全面研究
GDP、物價、就業以及國際收支等主要經濟變量,分析宏觀經濟運行的可能情

景,并預測財政政策、貨幣政策等宏觀經濟政策取向,分析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構。在此
基礎上,預測金融市場利率水平變動趨勢,以及金融市場收益率曲線斜度變化趨勢。

  組合久期是反映利率風險最重要的指標。本基金將根據對市場利率變化趨勢的預期,制定出組合的目

標久期:預期市場利率水平將上升時,降低組合的久期;預期市場利率將下降時,提高組合的久期。

  (
2)信用債券投資策略
  根據國民經濟運行周期階段,分析企業債券、公司債券等發行人所處行業發展前景、業務發展狀況、

市場競爭地位、財務狀況、管理水平和債務水平等因素,評價債券發行人的信用風險,并根據特定債券的

發行契約,評價債券的信用級別,確定企業債券、公司債券的信用風險利差。

  債券信用風險評定需要重點分析企業財務結構、償債能力、經營效益等財務信息,同時需要考慮企業
的經營環境等外部因素,著重分析企業未來的償債能力,評估其違約風險水平。


  
2、資產支持證券投資策略
  本基金將分析資產支持證券的資產特征,估計違約率和提前償付比率,并利用收益率曲線和期權定價

模型,對資產支持證券進行估值。本基金將嚴格控制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投資,以降
低流動性風險。

  (四)投資限制
  
1、組合限制
  基金的投資組合應遵循以下限制:
  (
1)本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%,其中投資于中短債主題證券的比例不低于非

現金基金資產的
80%;
  (
2)本基金每個交易日日終保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;



  (
3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
  (
4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%;
  (
5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的
10%;
  (
6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
  (
7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的


10%;

  (
8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資
產支持證券合計規模的
10%;
  (
9)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證

券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;

  (
10)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的
40%,在
全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不得展期;
  (
11)本基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
  (
12)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,

可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;
  (
13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;因證券市場波

動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動
性受限資產的投資;
  (
14)法律法規及中國證監會規定的其他投資限制。

  除上述第(
2)、(9)、(12)、(13)項外,因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動

等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例的,基金管理人應當在十個交易日

內進行調整,但法律法規或中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的從其規定。

  基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在
上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與
檢查自本基金合同生效之日起開始。


  如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法律法規或監
管部門取消上述限制,如適用于本基金,在履行適當程序后本基金投資不再受相關限制,不需要經過基金
份額持有人大會審議。


  
2、禁止行為
  為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:


  (
1)承銷證券;
  (
2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
  (
3)從事承擔無限責任的投資;
  (
4)向其基金管理人、基金托管人出資;
  (
5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
  (
6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

  基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利


害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投
資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重
大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至
少每半年對關聯交易事項進行審查。


  如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的
限制或以變更后的規定為準。

  (五)業績比較基準

  本基金業績比較基準:中債總財富(
1-3年)指數收益率*80%+一年期定期存款利率(稅后)*20%
  本基金為債券型證券投資基金,重點投資中短期債券,所以本基金選取中債總財富(
1-3年)指數收
益率作為債券投資部分的業績比較基準。中債總財富(1-3年)指數是中證指數有限公司編制的綜合反映
銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場中短期債券指數,對中短期債券價格變動趨勢有很強的代
表性,能較為科學、合理的評價本基金的業績表現。


  如果今后法律法規發生變化,業績比較基準涉及的指數停止發布或變更名稱或證券市場中有其他代表
性更強或者更科學客觀的業績比較基準適用于本基金時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法
權益的原則,根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意,按照
監管部門要求履行適當程序后變更業績比較基準并及時公告,且無需召開基金份額持有人大會。


  (六)、風險收益特征

  本基金為債券型基金,其長期平均預期風險和預期收益率低于股票型基金和混合型基金,高于貨幣市
場基金。

  (七)、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
  
1、有利于基金資產的安全與增值;
  
2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份額持有人的利益;


  
3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。


  六、基金資產凈值的計算方法和公告方式

  (一)基金資產總值

  基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項以及其他資產所形成的價
值總和。


  (二)基金資產凈值

  基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


  (三)估值方法

  
1、證券交易所上市的有價證券的估值

  (
1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易
的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近
交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價
格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。


  (
2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行
估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最
近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品
種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。


  (
3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到
的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤
價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化
的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。


  (
4)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,估值日不存在活躍市場時采用估值技術確定其公允
價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,應持續評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做出
適當調整。


  
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

  (
1)首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值
的情況下,按成本估值。


  (
2)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以活躍市場上
未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,
按成本應對市場報價進行調整,確認計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,
則采用估值技術確定公允價值。



  
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈
價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價
或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權
的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,
在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估
值。


  
4、存款的估值方法
  持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利息收入。

  
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

  
6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況

與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。


  
7、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估值的公
平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

  
8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

  如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定

或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

  根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計
責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,

仍無法達成一致的意見,基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后,按照基金管理人對基金資
產凈值的計算結果對外予以公布。

  七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
  (一)《基金合同》的變更
  
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,

應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和《基金合同》約定的可不經基金份額持有人大

會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

  
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,并自表決通過之日起生
效,決議生效后兩個工作日內依照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。


  (二)《基金合同》的終止事由
  有下列情形之一的,在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
  
1、基金份額持有人大會決定終止的;


  
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;
  
3、《基金合同》約定的其他情形;
  
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

  (三)基金財產的清算
  
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立基金財產清算小組,


基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

  
2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、


具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以


聘用必要的工作人員。



  
3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基


金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

  
4、基金財產清算程序:
  (
1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
  (
2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
  (
3)對基金財產進行估值和變現;
  (
4)制作清算報告;
  (
5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
  (
6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
  (
7)對基金剩余財產進行分配。

  
5、基金財產清算的期限不超過
6個月。

  (四)清算費用
  清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財


產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

  (五)基金財產清算剩余資產的分配
  依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠


稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。




  (六)基金財產清算的公告
  清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具

法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個
工作日內由基金財產清算小組進行公告。

  (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
  基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上,法律法規另有規定的從其規定。


  八、爭議的處理和適用的法律
  各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友好協商未能解

決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。

仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的,并對各方當事人均有約束力,除非仲裁裁決另有規定,仲裁費
由敗訴方承擔。


  爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行

《基金合同》和《托管協議》規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

  《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地
區法律)管轄。


  九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

  《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金托管人各持有二份,
每份具有同等的法律效力。

  《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查

閱,但應以《基金合同》正本為準。



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