匯安中短債債券A:匯安中短債債券型證券投資基金托管協議

時間:2019年08月09日 13:26:17 中財網
原標題:匯安基金管理有限責任公司:匯安中短債債券A:匯安中短債債券型證券投資基金托管協議
匯安中短債債券型證券投資基金
托管協議


基金管理人:匯安基金管理有限責任公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司


匯安中短債債券型證券投資基金募集申請資料—托管協議


目錄

一、基金托管協議當事人
...................................................................4
二、基金托管協議的依據、目的和原則
...........................................6
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
..........................
7
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
.....................................15
五、基金財產的保管
.........................................................................15
六、指令的發送、確認及執行
.........................................................19
七、交易及清算交收安排
.................................................................23
八、基金資產凈值計算和會計核算
.................................................27
九、基金收益分配
.............................................................................34
十、基金信息披露
.............................................................................35
十一、基金費用
.................................................................................38
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
.....................................40
十三、基金有關文件檔案的保存
.....................................................41
十四、基金管理人和基金托管人的更換
.........................................42
十五、禁止行為
.................................................................................45
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
........................47
十七、違約責任
.................................................................................49
十八、爭議解決方式
.........................................................................50
十九、托管協議的效力
.....................................................................51
二十、其他事項
.................................................................................51
二十一、托管協議的簽訂
.................................................................52


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匯安中短債債券型證券投資基金募集申請資料—托管協議


鑒于匯安基金管理有限責任公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續的有限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金
管理人的資格和能力,擬募集發行匯安中短債債券型證券投資基金;

鑒于中國農業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續的銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的
資格和能力;

鑒于匯安基金管理有限責任公司擬擔任匯安中短債債券型證券
投資基金的基金管理人,中國農業銀行股份有限公司擬擔任匯安中短
債債券型證券投資基金的基金托管人;

為明確匯安中短債債券型證券投資基金的基金管理人和基金托
管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《匯安中短債債券型證券投資基金基金合同》(以
下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同
的含義;若有抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋。


一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人
名稱:匯安基金管理有限責任公司
住所:上海市虹口區歐陽路
218弄
1號
2樓
215室
法定代表人:秦軍
成立時間:2016年
4月
25日
批準設立機關:中國證監會
批準設立文號:證監許可[2016]860號
組織形式:有限責任公司


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匯安中短債債券型證券投資基金募集申請資料—托管協議


注冊資本:1億元人民幣
經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理、特定客戶資產管理
和中國會許可的其他業務。

存續期間:持續經營

(二)基金托管人
名稱:中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座

九層
郵政編碼:100031
法定代表人:周慕冰

成立時間:2009年
1月
15日
基金托管資格批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號
注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
存續期間:持續經營
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國

內外結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌
付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、
代理買賣外匯;結匯、售匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔
保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;代理資金清算;
各類匯兌業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;

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貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;
外匯借款;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證
券;外匯票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔
保;資信調查、咨詢、見證業務;企業、個人財務顧問服務;證券公
司客戶交易結算資金存管業務;證券投資基金托管業務;企業年金托
管業務;產業投資基金托管業務;合格境外機構投資者境內證券投資
托管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機銀行、網上銀行業
務;金融衍生產品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等監管部
門批準的其他業務。


二、基金托管協議的依據、目的和原則

(一)訂立托管協議的依據

本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)等有關法律、法規(以下簡稱“法律法規”)、基金合同及
其他有關規定制訂。


(二)訂立托管協議的目的

本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產
的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相
關事宜中的權利義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持
有人的合法權益。


(三)訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基
金投資者合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。


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(四)解釋

除非文義另有所指,本協議所使用的所有術語與基金合同的相應
術語具有相同含義。


三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,
對基金投資范圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風
格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供
投資品種池和交易對手庫,以便基金托管人運用相關技術系統,對基
金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,對
存在疑義的事項進行核查。


本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國債、地方政府
債、金融債、企業債、公司債、央行票據、短期融資券、超短期融資
券、資產支持證券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、中期票
據,債券回購、銀行存款、同業存單等法律法規或中國證監會允許基
金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


本基金不投資于股票等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交
可轉債的純債部分除外)、可交換債券。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理
人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產比例不低于基金
資產的
80%,其中投資于中短債主題證券的比例不低于非現金基金資
產的
80%,每個交易日日終本基金持有的現金或者到期日在一年以內
的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括
結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


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本基金所指的中短債主題證券是指剩余期限不超過三年的債券
資產,包括國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、央行票據、
短期融資券、超短期融資券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、
中期票據。


如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管
理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,
對基金投資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監
督:

1、本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%,其中投資
于中短債主題證券的比例不低于非現金基金資產的
80%;

2、本基金每個交易日日終保持不低于基金資產凈值
5%的現金或
者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出
保證金及應收申購款等;

3、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈
值的
10%;

4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持
有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%;

5、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,
不得超過基金資產凈值的
10%;

6、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產
凈值的
20%;

7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,
不得超過該資產支持證券規模的
10%;

8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投

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資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持
證券合計規模的
10%;

9、本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產
支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再
符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;

10、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不
得超過基金資產凈值的
40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最
長期限為
1年,債券回購到期后不得展期;

11、本基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;

12、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體
為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金
合同約定的投資范圍保持一致;

13、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金
資產凈值的
15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動
性受限資產的投資;

14、法律法規及中國證監會規定的其他投資限制。


除上述第
2、9、12、13項外,因證券市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金
合同約定的投資比例的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整,
但法律法規或中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的
從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資
組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范
圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的

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監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,
以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于
本基金,在履行適當程序后本基金投資不再受相關限制,不需要經過
基金份額持有人大會審議。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,
對本協議第十五條第(十一)項基金投資禁止行為進行監督。


根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基

金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有

其他重大利害關系的公司名單及其更新,并以雙方約定的方式提交,

確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人

有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,并負責及時更新該名

單。名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人,基金托管人應及

時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監督流

程,基金管理人仍違規進行關聯交易,并造成基金資產損失的,由基

金管理人承擔責任,基金托管人有權向中國證監會報告。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或
承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金
的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范
利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價
格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予
以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之
二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易

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事項進行審查。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,
對基金管理人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投
資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基
金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對
手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手
名單進行更新,如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券
市場交易對手名單,應向基金托管人說明理由,在與交易對手發生交
易前
3個工作日內與基金托管人協商解決。基金管理人收到基金托管
人書面確認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次
剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。

基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規
則進行交易,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情
況進行監督,但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管
人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進
行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由
此造成的任何損失和責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,
對基金管理人投資銀行存款進行監督。


基金投資銀行存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金
合同的約定,建立投資制度、審慎選擇存款銀行,做好風險控制;并
按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關業務辦理。


(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,
對基金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金

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費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。


如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現
數據印制在宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并
將在發現后立即報告中國證監會。


(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,
對基金投資流通受限證券進行監督。


1、基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行
股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。


2、本部分的流通受限證券,與本托管協議和基金合同提及的流
動性受限資產并不完全一致,包括由《上市公司證券發行管理辦法》
規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確
一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因
而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通
受限證券。本金是純債基金,僅投資流通受限證券中的債券資產。


3、在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投
資決策流程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規章制度。基金
管理人應當根據基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比
例,并在風險控制制度中明確具體比例,避免基金出現流動性風險。

上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事會通
過之后,基金管理人應當將上述規章制度以及董事會批準上述規章制
度的決議提交給基金托管人。


4、在投資流通受限證券之前,基金管理人應至少提前一個交易

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日向基金托管人提供有關流通受限證券的相關信息,具體應當包括但
不限于如下文件(如有):

擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金
管理人與承銷商簽訂的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的
數量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金
管理人應保證上述信息的真實、完整。


5、基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中,
如認為因市場出現劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對
基金財產造成較大風險,基金托管人有權要求基金管理人對該風險的
消除或防范措施進行補充和整改,并做出書面說明。否則,基金托管
人經事先書面告知基金管理人,有權拒絕執行其有關指令。因拒絕執
行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權
報告中國證監會。


6、基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基
金名下,并確保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生
的流通受限證券登記存管問題,造成基金財產的損失或基金托管人無
法安全保管基金財產的責任與損失,由基金管理人承擔。


7、如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關
數據或者報送了虛假的數據,導致基金托管人不能履行托管人職責
的,基金管理人應依法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據基
金合同及本協議履行職責外,因投資流通受限證券產生的損失,基金
托管人按照本協議履行監督職責后不承擔上述損失。


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(八)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際
投資運作中違反法律法規和基金合同的規定,應及時以書面形式通知
基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監
督和核查。基金管理人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉
證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上
述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金
管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內
糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人
依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規
定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,并報告中
國證監會。


(九)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、
基金合同和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書
面提示,基金管理人應在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的
疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報
送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和
制度等。


(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告
中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國
證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行
使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴
重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監
會。


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四、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核
查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬
戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值
和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息
披露和監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金
財產實行分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指
令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他
有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管
人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理
人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改
正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,
督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行
為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完
整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告
中國證監會,同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國
證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行
使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴
重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監
會。


五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

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1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法
程序作出的合法合規指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基
金的任何財產。


3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及
其他投資所需賬戶。


4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基
金財產的完整與獨立。


5、基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議
的約定保管基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。


6、對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到
達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催
收。由此給基金財產造成損失的,基金托管人應予以必要的協助和配
合,但對此不承擔任何責任。


7、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托
第三人托管基金財產。


(二)基金募集期間及募集資金的驗資

1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商
業銀行開設的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。


2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有
關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人
開立的基金托管資金賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相
關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報

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告由參加驗資的
2名或
2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基

金管理人按規定辦理退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。

(三)基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。

2、基金托管人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資

金賬戶,并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的
銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活
動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,
均需通過本基金的資金賬戶進行。


3、基金托管資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務
的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其
他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活
動。


4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關
規定。

5、在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托

管人專用賬戶辦理基金資產的支付。

(四)基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、

深圳分公司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。


2、基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需
要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金
的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的
活動。


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3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公
司開立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結
算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。

結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。


4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,
賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。


5、在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種
的投資業務,涉及相關賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用
并管理;若無相關規定,則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶
開設、使用的規定。


(五)債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記
結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規定,以
基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股
份有限公司開立債券托管與結算賬戶,并代表基金進行銀行間市場債
券的結算。基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債
券市場債券回購主協議。


(六)其他賬戶的開立和管理

1、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基
金合同的規定,在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有
關規則使用并管理。


2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,
從其規定辦理。


(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由

18


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基金托管人負責妥善保管,保管憑證由基金托管人持有。實物證券的
購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托
管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅
失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構
實際有效控制的證券不承擔保管責任。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分
別由基金管理人、基金托管人保管。除協議另有規定外,基金管理人
在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份
以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。重大合同的保管期限為基金合同終止后
15年,法律法規另有規
定或有權機關另有要求的除外。


六、指令的發送、確認及執行

基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其
他款項收付指令,基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下
的資金往來等有關事項。基金管理人發送指令應采用電子指令或傳真
或雙方共同確認的方式。


(一)電子指令方式總體約定

1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統客戶端發送
電子指令,或基金管理人通過調用基金托管人提供的數據接口發送電
子指令。


2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書,基金管理人認可使
用客戶證書及相應密碼辦理相關業務,不會否認其向基金托管人發出
的電子指令的效力。凡同時通過客戶證書和密碼認證的電子指令,均

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視作基金管理人所為,由此導致的一切后果由基金管理人承擔。


3、基金管理人應盡到合理注意義務,在安全的環境中使用客戶
端,采取及時更新防病毒軟件、安裝系統安全補丁等合理措施;設置
安全性較高的密碼,避免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等;
妥善保管客戶證書及相應密碼。如發生客戶證書被盜用、密碼泄露等
情況,應及時通知基金托管人進行證書變更和密碼重置,在證書變更
和密碼重置之前造成的一切后果,由基金管理人承擔。


當電子指令無法正常發送時,雙方按傳真方式辦理相關業務。


(二)基金管理人對傳真方式發送指令人員的書面授權

1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發送指
令。


2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件,該文件中應
含有基金管理人預留印鑒,該預留印鑒為托管人確定管理人所發送指
令表面一致性的唯一依據。基金管理人向托管人發送授權文件后,應
及時電話確認,以保證托管人及時查收。


3、基金托管人收到授權文件的傳真件并經并經基金管理人電話
確認后,授權文件即生效。基金管理人應與發送傳真后三個工作日內
將授權文件原件送達基金托管人,若托管人收到的授權文件原件和傳
真件不一致,以傳真件為準。


4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容
不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄漏,法律法規另有規
定或有權機關另有要求的除外。


(三)指令的內容

1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業務劃款
指令)以及其他資金劃撥指令等。


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2、基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時
間、到賬時間、金額、賬戶資料等,并加蓋預留印鑒。


(四)指令的發送、確認及執行的時間和程序

1、指令的發送與確認

基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營
權限和交易權限內發送指令。


基金管理人通過電子指令方式發送指令后,指令狀態將變成“托
管行已接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態改變時間視為指令
到達基金托管人時間。基金管理人在發送指令后,應及時查詢指令狀
態,發現未發送成功或指令狀態有誤,應立即與基金托管人聯系共同
解決。基金托管人通過客戶端向基金管理人提供銀行間成交單信息、
基金申贖款信息以及管理費、托管費、銷售服務費、交易單元傭金等
應付款信息。基金管理人應對根據上述信息生成的電子指令進行核對
或確認,基金托管人不承擔由于提供上述信息造成生成指令金額錯誤
的責任。


基金管理人通過傳真方式發送加蓋預留印鑒的指令后,應及時以
電話方式向基金托管人確認。基金管理人應在交易結束后將全國銀行
間交易成交單加蓋預留印鑒后及時傳真給基金托管人,并電話確認。

基金托管人指定專人接收基金管理人的指令和銀行間交易成交單,答
復基金管理人的確認電話。指令或成交單到達基金托管人后,基金托
管人應指定專人根據基金管理人提供的授權文件進行表面一致性審
查,及時審慎驗證有關內容及印鑒,基金托管人對指令的真實性不承
擔責任。如有疑問必須及時通知基金管理人。


基金管理人在發送指令時,應為基金托管人執行指令留出至少
2
個工作小時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出

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足夠的劃款時間,未準備足夠資金,致使資金未能及時到賬所造成的

損失由基金管理人承擔。


2、指令的執行

基金托管人對指令驗證后,應及時執行。


基金管理人應確保基金托管人在執行指令時,基金托管資金賬戶
有足夠的資金余額,否則基金托管人可不予執行,但應及時通知基金
管理人,由基金管理人審核、查明原因,確認此交易指令無效,基金
托管人不承擔因未執行該指令造成損失的責任。


對于發送時資金不足的指令,托管人有權不予執行,基金管理人
確認該指令不予取消的,以資金備足并通知托管人的時間視為指令收
到時間,因賬戶資金余額不足導致的投資損失不由托管人承擔。


(五)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金托管人發現指令錯誤,提示基金管理人改正后再予以執行,
若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔。


(六)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處
理程序

若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他
有關規定,或者違反基金合同約定的,應當視情況暫緩或拒絕執行,
及時通知基金管理人。


若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違
反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當
及時通知基金管理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。


(七)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

基金托管人由于其自身原因未能執行或錯誤執行基金管理人指
令致使本基金的利益受到損害,應在發現后,及時采取措施予以彌補,

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給基金份額持有人或基金管理人造成損失的,對由此造成的直接經濟

損失負賠償責任。


(八)授權通知的變更

1、基金管理人若對授權通知的內容進行修改,應當提前至少三
個工作日電話通知基金托管人。基金管理人需提供書面的變更授權通
知文件,在加蓋公章后以傳真方式或其他雙方約定的方式發送給基金
托管人,同時以電話形式向基金托管人確認。變更授權通知文件在基
金托管人收到相關文件傳真件和基金管理人的電話確認時生效。基金
管理人在此后三個工作日內將變更授權通知文件原件送交基金托管
人。若原件與傳真件不一致,以傳真件為準。


2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯系方式,應
至少提前
1個工作日以傳真方式發送基金管理人。基金托管人更改接
受基金管理人指令的人員及聯系方式自基金管理人電話確認后生效。


(九)其他事項

1、基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒
是否與預留的授權文件內容相符進行表面一致性檢查,如發現問題,
應及時通知基金管理人。


2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外,
基金托管人按照法律法規、基金合同及本協議的規定執行基金管理人
指令而引起的任何可能發生的損失,基金托管人不予承擔。


七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券買賣的證券經營機構

基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和
程序。基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使

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用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中的證券經營
機構簽訂委托協議,由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人
應根據有關規定,在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經營機
構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成
交量和支付的傭金等予以披露,并將上述情況及基金專用交易單元
號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金
托管人。


因相關法律法規或交易規則的修改帶來的變化以屆時有效的法
律法規和相關交易規則為準。


(二)基金投資證券后的清算交收安排

1、清算與交割

基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管
人根據基金管理人的交易成交結果具體辦理。


如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產的損失,應
由基金托管人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人未事先通知
基金托管人增加交易單元,致使基金托管人接收數據不完整,造成清
算差錯的責任由基金管理人承擔;如果因為基金管理人未事先通知需
要單獨結算的交易,造成基金財產損失的由基金管理人承擔;如果由
于基金管理人違反法律法規、交易規則的規定進行超買、超賣等原因
造成基金投資清算困難和風險,基金托管人發現后應立即通知基金管
理人,由基金管理人負責解決,由此給基金造成的損失由基金管理人
承擔。


基金管理人應采取合理措施,確保在
T+1日
12:00之前有足夠的
資金頭寸用于中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分
公司的資金結算。


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基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指
令時,基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資
金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令,但
應及時通知基金管理人。基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基
金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管
人對基金管理人符合法律法規、基金合同、本協議的指令不得拖延或
拒絕執行。


2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式

(1)交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披
露凈值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交
易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基
金會計核算不完整或不真實,由此給基金造成的損失由基金管理人承
擔。


(2)資金賬目的核對
資金賬目按日核實,賬實相符。

(3)證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數量,
確保每日交易結束后證券賬戶中證券的種類和數量與基金會計賬簿
中的記載一致。


(4)實物券賬目
實物券賬目,每月月末相關各方進行賬實核對。

(三)基金申購、贖回及轉換業務處理的基本規定
1.基金份額申購、贖回及轉換的確認、清算由基金管理人指定的
登記機構負責。

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2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的
數據傳送給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開
放式基金的數據真實性負責。

3.基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日
15:00
前向基金托管人發送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準
確、完整。

4.登記機構應通過與基金托管人建立的系統發送有關數據,如因
各種原因,該系統無法正常發送,雙方可協商解決處理方式。基金管
理人向基金托管人發送的數據,雙方各自按有關規定保存。

5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務,上述事宜
由基金管理人負責。

6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資
金清算的專用賬戶,該賬戶由登記機構管理。

(四)開放式基金申購、贖回和基金轉換的資金清算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間實行
T+2日進行申購款交收,
T+2日進行贖回款交收。

如果當日基金為凈應收款,基金管理人最晚不遲于款項交收日當

15:00前將資金劃往資產托管專戶。

基金托管人應及時查收資金是否到賬,對于未準時到賬的資金,
應及時通知基金管理人劃付,因基金管理人原因產生的責任應由基金
管理人承擔。

如果當日基金為凈應付款,基金托管人應根據基金管理人的指令
及時進行劃付。如果指令接收時,賬戶余額不足支付,以賬戶足額時

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間為指令接收時間。因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金
托管人不能按時撥付,如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理
人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。


在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖
回款項的情形時,款項的支付辦法按照基金合同的有關條款處理。


八、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算及復核程序

1、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。


基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,各類基金份額的基金資
產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001元,
小數點后第
5位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。國家另有
規定的,從其規定。


基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈
值,并按規定公告。


2、復核程序

基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法
律法規或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對
基金資產估值后,將各類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金
托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。


(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理

1、估值對象

基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資產
及負債。


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2、估值方法

(1)證券交易所上市的有價證券的估值
1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最
近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重
大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
價格。

2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值凈價進行估值,估值日沒有交易的,且最
近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響
證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變
化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券
收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交
易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債
券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估
值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資
品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
格。

4)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,估值日不存在活
躍市場時采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體
現公允價值,應持續評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做
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出適當調整。


(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
1)首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活
躍市場的情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允
價值進行估值;對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況
下,按成本應對市場報價進行調整,確認計量日的公允價值;對于不
存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值技術確定公允價
值。

(3)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方
估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權
的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估
值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,
回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的
價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值
價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期
間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

(4)存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率
逐日確認利息收入。


(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處
的市場分別估值。

(6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公
允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能
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反映公允價值的價格估值。


(7)當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采
用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規
范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

(8)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如
有新增事項,按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的
估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持
有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由
基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,
就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論
后,仍無法達成一致的意見,基金管理人向基金托管人出具加蓋公章
的書面說明后,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以
公布。


3、特殊情形的處理

(1)基金管理人、基金托管人按估值方法第(6)項進行估值時,
所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

(2)由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤或由于其
他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金財產估值
錯誤,基金管理人和基金托管人應免除賠償責任。但基金管理人、基
金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

(三)基金份額凈值錯誤的處理方式
1、當任一類基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生差

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錯時,視為該類基金份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金
管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止
損失進一步擴大;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時,基金
管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類
基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告、通報基金托管人并
報中國證監會備案。當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,
由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠
付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。


2、當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失
需要進行賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方
承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:

(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有
關的會計問題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致
時,按基金會計責任方的建議執行,由此給基金份額持有人和基金造
成的損失,由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確
認后公告,而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人
書面說明,基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據
法律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償金,就實際向基金
份額持有人或基金支付的賠償金額,其中基金管理人承擔
50%,基金
托管人承擔
50%。

(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,
雖然多次重新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布
基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基
金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

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(4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購
或贖回金額等),基金托管人在履行正常復核程序后仍不能發現該錯
誤,進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金
財產的損失,由基金管理人負責賠付。

3、基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈
值計算尾差,以基金管理人計算結果為準。


4、前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

如果行業有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協商。


(四)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因
暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;

3、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,
經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停基金估值;

4、法律法規、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。

(五)基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。

(六)基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管

理人獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基
金托管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為
準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產

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凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核

1、財務報表的編制

基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計
報告。月度報表的編制,基金管理人應于每月終了后
5工作日內完成;
招募說明書在基金合同生效后每
6個月更新并公告一次,于該等期間
屆滿后
45日內公告。季度報告應在每個季度結束之日起
15個工作日
內編制完畢并予以公告;半年度報告在會計年度半年終了后
60日內
編制完畢并予以公告;年度報告在會計年度結束后
90日內編制完畢
并予以公告。基金合同生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當
期季度報告、半年度報告或者年度報告。


2、報表復核

基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管
人復核;基金托管人在收到后應在
3日內進行復核,并將復核結果書
面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提
供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
7個工作日內完成復
核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在半年度報告完
成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
30日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人
在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人
應在收到后
45日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。

基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙
方商定的其他方式進行。


基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管
理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬

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務處理方式為準;若雙方無法達成一致,以基金管理人的賬務處理為
準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業
務專用章或者出具加蓋托管業務專用章的復核意見書,雙方各自留存
一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就
相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公
告,基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。


(八)基金管理人應每季向基金托管人提供基金業績比較基準的
基礎數據和編制結果。


九、基金收益分配

基金收益分配是指按規定將基金的可供分配利潤按基金份額進
行比例分配。


(一)基金收益分配的原則

基金收益分配應遵循下列原則:

1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可對本基金
進行基金分紅,本基金每年收益分配次數至少為
1次,若《基金合同》
生效不滿
3個月可不進行收益分配;

2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資
者可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為
相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收
益分配方式是現金分紅;

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收
益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分
配金額后不能低于面值;

4、由于本基金各類基金份額收取的費用不同,各基金份額類別

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對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有

同等分配權;

5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實
質不利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式
進行調整,不需召開基金份額持有人大會。


(二)基金收益分配方案的確定、公告與實施

1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復
核,在
2日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

2.基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算
截止日)的時間不得超過
15個工作日。在分配方案公布后(依據具體
方案的規定),基金管理人就支付的現金紅利向基金托管人發送劃款
指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。

3.法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

十、基金信息披露

(一)保密義務

基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進
行信息披露,擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基
金法》、《信息披露辦法》、基金合同、及其他有關規定進行信息披露
外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲
得的業務信息應予保密。


基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規、基金合同及
本協議規定的義務所必要之外,不得為其他目的使用、利用其所知悉

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的基金的保密信息,并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需
要了解該保密信息的職員范圍之內。但是,如下情況不應視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務:

(1)非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、
泄露或公開;
(2)基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、
仲裁裁決或中國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或
公開。

(二)信息披露的內容

基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管
協議、基金份額發售公告、基金合同生效公告、基金資產凈值、基金
份額凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告:包括基金年度
報告、基金半年度報告和基金季度報告,以及臨時報告、澄清公告、
基金份額持有人大會決議、投資資產支持證券的相關公告及中國證監
會規定的其他信息。基金年度報告需經具有從事證券相關業務資格的
會計師事務所審計后,方可披露。


(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露
程序

1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額
持有人利益為宗旨,誠實信用,嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基
金有關的信息披露事宜,對于本章第(二)條規定的應由基金托管人
復核的事項,應經基金托管人復核無誤后,由基金管理人予以公布。


基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金
信息通過中國證監會指定的全國性報刊和基金管理人的互聯網網站

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等媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,基金托
管人將通過指定報刊和基金托管人的互聯網網站公開披露。

當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露
基金信息:

(1)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原
因暫停營業時;
(2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產價值時;
(3)法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情
形。

2.程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人
起草、并經基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規
定需要披露的事項時,按基金合同規定公布。


3.信息文本的存放
基金合同、托管協議、招募說明書公布后,應當分別置備于基金
管理人、基金托管人和基金份額發售機構的辦公場所,供公眾查閱、
復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人
的辦公場所,以供公眾查閱、復制。

投資者可以免費查閱上述文件。在支付工本費后可在合理時間獲
得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本
的內容與所公告的內容完全一致。


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十一、基金費用

(一)基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.30%年費率計提。管

理費的計算方法如下:
H=E×0.30%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金

管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,基金托管人復核后于
次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。


(二)基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10%的年費率計提。


托管費的計算方法如下:
H=E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金

管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,基金托管人復核后于
次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法
定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。


(三)銷售服務費的比例和計提方法
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費;本基金
C類份額的銷售

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服務年費率為
0.25%,E類基金份額的銷售服務年費率為
0.01%。

在通常情況下,C類、E類基金份額銷售服務費按前一日該類基

金份額的基金資產凈值的銷售服務年費率計提。計算方法如下:
H=E×該類基金份額的銷售服務費年費率÷當年天數
H為每日應計提的
C類、E類基金份額銷售服務費
E為前一日的
C類、E類基金份額的基金資產凈值
基金的銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,

由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令,基金托管
人復核后于次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管
理人,由基金管理人代付給各銷售機構。若遇法定節假日、休息日或
不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。


(四)銀行匯劃費用、基金的證券交易費用、基金相關賬戶的開
戶費用和維護費、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用、基金
份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師
費、仲裁費和訴訟費等根據有關法律法規、基金合同及相應協議的規
定,可以列入當期基金費用。


(五)不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的
費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的

費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基

金費用的項目。

(六)本基金運作前產生的可由基金財產承擔的相關費用由基金

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管理人墊付,運作后由基金管理人向基金托管人發送劃付指令,經基
金托管人復核后于次日起
3個工作日內從基金資產中一次性支付給
基金管理人。


(七)違規處理方式

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦
法》及其他有關規定從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基
金管理人予以說明解釋,如基金管理人無正當理由,基金托管人可拒
絕支付。


十二、基金份額持有人名冊的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持
有人名冊,包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、
基金份額持有人大會權益登記日、每年
6月
30日、12月
31日的基
金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容至少應包括持有人的
名稱和持有的基金份額。


基金份額持有人名冊由基金登記機構編制,由基金管理人審核并
提交基金托管人保管。基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個
交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應及時提
供,不得拖延或拒絕提供。


基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6月
30日和
12月
31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作
日內提交;基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項
日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。


基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存

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期限為
15年,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。基金
托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外
的其他用途,并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自
身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定各自承
擔相應的責任。


十三、基金有關文件檔案的保存

(一)檔案保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和
其他相關資料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限
保管。保存期限不少于
15年,法律法規另有規定或有權機關另有要
求的除外。


(二)合同檔案的建立

基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后,應及時
以加密方式將重大合同傳真給基金托管人,并在十個工作日內將合同
文本正本送達基金托管人處。


(三)變更與協助

若基金管理人/基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助
變更后的接任人接收相應文件。


(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑
證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并
保存至少
15年以上,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。


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十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人的更換

1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
(1)被依法取消基金管理資格;
(2)被基金份額持有人大會解任;
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
(4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。

2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行:
(1)提名:臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人
提名人選。新任基金管理人提名人選由臨時基金管理人、基金托管人、
單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名
的人選構成;
(2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6個
月內對被提名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份
額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)表決通過,并自
表決通過之日起生效,新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監
會規定的資格條件;
(3)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,臨時基金管
理人由基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有
10%以上(含
10%)
基金份額的基金份額持有人提名,中國證監會根據《基金法》的規定,
從提名人選中擇優指定臨時基金管理人。基金管理人、基金托管人、
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單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人均不
提名的,由中國證監會指定臨時基金管理人;

(4)備案:基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中
國證監會備案;
(5)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在基金份額持有
人大會更換基金管理人的決議生效后
2個工作日內在指定媒介公告;
(6)交接與責任劃分:基金管理人職責終止的,基金管理人應
妥善保管基金管理業務資料,及時辦理基金管理業務的移交手續,臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收,并與基金托管人核對基
金資產總值和凈值。基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人
應對各自履職行為依法承擔責任;
(7)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘
請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時
報中國證監會備案,審計費用在基金財產中列支;
(8)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金
管理人要求,應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關

的名稱字樣。

(二)基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,基金托管人職責終止:

(1)被依法取消基金托管資格;
(2)被基金份額持有人大會解任;
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
(4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。

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2、基金托管人的更換程序
更換基金托管人必須依照如下程序進行:


(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6個
月內對被提名的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份
額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)表決通過,并自
表決通過之日起生效,新任基金托管人應當符合法律法規及中國證監
會規定的資格條件;
(3)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監
會指定臨時基金托管人;
(4)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中
國證監會備案;
(5)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在基金份額持有
人大會更換基金托管人的決議生效后
2個工作日內在指定媒介公告;
(6)交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和
基金托管業務資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,
新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收,并與基金管理人
核對基金資產總值和凈值;
(7)審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘
請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時
報中國證監會備案,審計費用在基金財產中列支。

3、基金管理人與基金托管人同時更換

(1)提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或
合計持有基金總份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人提名新的
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基金管理人和基金托管人;

(2)基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后
2個工作日內
在指定媒介上聯合公告。

(三)新基金管理人或臨時基金管理人接受基金管理業務或新基
金托管人或臨時基金托管人接受基金財產和基金托管業務前,原基金
管理人或原基金托管人應依據法律法規和基金合同的規定繼續履行
相關職責,并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理
人或原基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照基金合同的
規定收取基金管理費或基金托管費。


十五、禁止行為

托管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:

(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同

于基金財產從事證券投資。


(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產。基金托

管人不公平地對待其托管的不同基金財產。


(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人

以外的第三人牟取利益。


(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益

或者承擔損失。


(五)基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。


(六)基金管理人、基金托管人對泄漏因職務便利獲取的未公開

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信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

(七)基金管理人、基金托管人玩忽職守,不按照規定履行職責。

(八)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投

資指令和付款指令,或違規向基金托管人發出指令。

(九)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高
級管理人員和其他從業人員相互兼職。

(十)基金托管人私自動用或處分基金資產,根據基金管理人的
合法指令、基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。

(十一)基金財產用于下列投資或者活動:
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、向其基金管理人、基金托管人出資;
5、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易
活動;
6、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

(十二)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律、
行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人
從事的其他行為。

如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,基金管理人
在履行適當程序后可不受上述規定的限制或以變更后的規定為準。


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十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的
新協議,其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的
變更報中國證監會備案。


(二)基金托管協議終止的情形
1、基金合同終止;
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接

管基金資產;
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接

管基金管理權;
4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組

(1)自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立基
金財產清算小組,基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小
組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

(2)基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中
國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人
員。

(3)在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自
履行職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定
的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

(4)基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
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現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2、基金財產清算程序
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接

管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事
務所對清算報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

3、基金財產清算的期限不超過
6個月。

4、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發
生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財
產中支付。

5、基金財產按下列順序清償:

(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持
有人。

6、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會

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計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算小
組報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告
報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。


7、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上,法
律法規另有規定的從其規定。


十七、違約責任

(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符
合約定的,應當承擔違約責任。


(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反
《基金法》或者基金合同和本托管協議約定,給基金財產或者基金份
額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因
共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶
賠償責任。對損失的賠償,僅限于直接經濟損失。


(三)當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接經濟
損失進行賠償;給基金資產造成經濟損失的,應就直接損失進行賠償,
另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。如發生下列情
況,當事人免責:

1、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國
證監會、中國銀保監會等監管機構的規定作為或不作為而造成的損失
等;

2、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則行使或不
行使其投資權而造成的損失等;

3、發生不可抗力情形。


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(四)當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取
必要的措施,盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一
步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而
支出的合理費用由違約方承擔。


(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最
大限度地保護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管
人應當繼續履行本協議。若基金管理人或基金托管人因履行本協議而
被起訴,另一方應提供合理的必要支持。


(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出
現差錯,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的
措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損
失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。


十八、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解
解決,協商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際
經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲
裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事
人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職
責,各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的
義務,維護基金份額持有人的合法權益。


本協議適用中華人民共和國法律(為本協議之目的,不包括香

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匯安中短債債券型證券投資基金募集申請資料—托管協議


港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區法律)并從其解釋。


十九、托管協議的效力

雙方對托管協議的效力約定如下:

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托
管協議草案,應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權代表簽字,協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草
案。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。


(二)托管協議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之
日起生效。托管協議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算報告
報中國證監會備案并公告之日止。


(三)托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約
束力。


(四)本協議一式六份,協議雙方各持二份,上報有關監管部門
二份,每份具有同等法律效力。


二十、其他事項

除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約
定。本協議未盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協
商辦理。


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匯安中短債債券型證券投資基金募集申請資料—托管協議


二十一、托管協議的簽訂
本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日

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(本頁無正文,為匯安中短債債券型證券投資基金托管協議簽字
頁)

基金管理人:匯安基金管理有限責任公司(法人蓋章)

法定代表人或授權代表(簽字):

簽訂地:北京

簽訂日:年月日

基金托管人:中國農業銀行股份有限公司(法人蓋章)

法定代表人或授權代表(簽字):

簽訂地:北京

簽訂日:年月日


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