工銀絕對收益A:工銀瑞信絕對收益策略混合型發起式證券投資基金更新的招募說明書摘要(2019年第2號)

時間:2019年08月09日 13:21:54 中財網
原標題:工銀瑞信基金管理有限公司:工銀絕對收益A:工銀瑞信絕對收益策略混合型發起式證券投資基金更新的招募說明書摘要(2019年第2號)








工銀瑞信絕對收益策略混合型發起式證券投資基金

更新的招募說明書摘要

(2019年第2號)

















基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司

基金托管人:交通銀行股份有限公司




重要提示

本基金經中國證券監督管理委員會2014年5月20日證監許可﹝2014﹞502號文核準募
集。本基金基金合同已于2014年6月26日生效。


本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是約定
基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為
基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同
的承認和接受,并按照《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、基金
合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義
務,應詳細查閱基金合同。


投資有風險,投資者申購基金份額時應認真閱讀本招募說明書。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會
核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性
判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對
本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本招募說明書所載內容截止日為2019年6月25日,有關財務數據和凈值表現數據截
止日為2019年3月31日(財務數據未經審計)。本招募說明書更新部分已經基金托管人復
核。







一、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:工銀瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、
甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901

辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層

郵政編碼:100033

法定代表人:王海璐

成立日期:2005年6月21日

批準設立機關:中國證監會

批準設立文號:中國證監會證監基金字[2005]93號

中國銀監會銀監復[2005]105號

經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務

組織形式:有限責任公司

注冊資本:貳億元人民幣

聯系人:朱碧艷

聯系電話:400-811-9999

股權結構:中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的80%;瑞士信貸銀行股份有
限公司占公司注冊資本的20%。


存續期間:持續經營

(二)主要人員情況

1.董事會成員

郭特華女士,董事長,博士,曾任工銀瑞信基金管理有限公司總經理。歷任中國工商
銀行總行商業信貸部、資金計劃部副處長,中國工商銀行總行資產托管部處長、副總經
理。


Michael Levin先生,董事,瑞士信貸董事總經理、亞太地區資產管理主管。 Levin先
生負責制定和指導亞太區資產管理戰略,包括銷售、產品和合作伙伴關系。他還與機構和
私人銀行密切合作,已提供資產管理投資解決方案。 在2011年8月加入瑞士信貸之前,


Levin先生是AsiaCrest Capital的首席執行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的對
沖基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集團擔任投資組合經理。Levin先生
也是Metropolitan Venture Partners的聯合創始人。 他在流動和非流動性另類投資行業
擁有超過20年的經驗。Levin先生畢業于美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院,并獲得經濟學
理學士學位。


王海璐女士,董事,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委書記、總經理。1997
年7月開始先后在中國工商銀行總行管理信息部、辦公室、金融市場部工作;2010年9月
至2019年1月任中國工商銀行總行金融市場部副總經理;2019年加入工銀瑞信基金管理
有限公司。


王一心女士,董事,高級經濟師,中國工商銀行戰略管理與投資者關系部高級專家、
專職董事。歷任中國工商銀行專項融資部(公司業務二部、營業部)副總經理;中國工商
銀行營業部歷任副處長、處長;中國工商銀行總行技術改造信貸部經理。


王瑩女士,董事,高級會計師,中國工商銀行戰略管理與投資者關系部高級專家、專
職派出董事,于2004年11月獲得國際內審協會注冊內部審計師(Certified Internal
Auditor) 資格證書。歷任中國工商銀行國際業務部外匯清算處負責人,中國工商銀行清算
中心外匯清算處負責人、副處長,中國工商銀行稽核監督局外匯業務稽核處副處長、處
長,中國工商銀行內部審計局境外機構審計處處長,工行悉尼分行內部審計師、風險專
家。


田國強先生,獨立董事,經濟學博士,上海財經大學經濟學院院長,上海財經大學高
等研究院院長,美國德州A&M大學經濟系Alfred F. Chalk講席教授。首批中組部“千人計
劃”入選者及其國家特聘專家,首批人文社會科學長江學者講座教授,曾任上海市人民政府
特聘決策咨詢專家,中國留美經濟學會會長(1991-1992)。2006年被《華爾街電訊》列為
中國大陸十大最具影響力的經濟學家之一。主要研究領域包括經濟理論、激勵機制設計、
中國經濟等。


葛蓉蓉女士,獨立董事,管理學博士,高級經濟師。2017年12月起擔任北京創新伙伴
教育科技公司監事。2005年3月至2017年12月任職于中央匯金投資有限公司,曾任匯金公司
股權監事、銀行一部副主任(董事總經理)。2001年9月至2005年3月任職于中國證監會發
行監管部。1998年8月至2001年9月任大鵬證券公司(北京)研究部副研究員。1994年7月至
1998年8月在北京工業大學經濟管理學院擔任講師。


Alan H Smith先生,獨立董事,法學學士,香港太平紳士,香港律師公會律師。歷任


云頂香港有限公司副董事長,怡富控股有限公司董事長,香港大學法律專業講師,恒生指
數顧問委員會委員,香港醫院管理局公積金計劃受托人,香港證監會程序復檢委員會委
員,香港政府經濟顧問委員會發展局成員,香港聯合交易所新市場發展工作小組主席,曾
被《亞洲金融》雜志評為“年度銀行家”。


2.監事會成員

鄭劍鋒先生,監事,金融學科學雙碩士。2005年12月起,鄭劍鋒先生任職于中國工
商銀行監事會辦公室,先后擔任綜合管理處處長、監督專員和監事會辦公室副主任,主要
負責風險、內控及董事高管履職的監督檢查工作。2014年6月起,鄭劍鋒先生被任命為中
工商銀行戰略管理與投資者關系部集團派駐子公司董監事辦公室高級專家、專職派出董
事。


黃敏女士,監事,金融學學士。黃敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信
貸集團),先后擔任全球投資銀行戰略部助理副總裁、亞太區投資銀行戰略部副總裁、中國
區執行首席運營官,資產管理大中國區首席運營官,現任資產管理中國區負責人。


洪波女士,監事,碩士。ACCA 非執業會員。2005年至2008年任安永華明會計師事務
所高級審計員;2008年至2009年任民生證券有限責任公司監察稽核總部業務主管;2009
年6月加入工銀瑞信法律合規部,現任內控稽核部總監。


倪瑩女士,監事,碩士。2000年至2009年任職于中國人民大學,歷任副科長、科
長,校團委副書記。2009年至2011年就職于北京市委教工委,任干部處副調研員。2011
年加入工銀瑞信戰略發展部,現任人力資源部總監。


章瓊女士,監事,碩士。2001年至2003年任職于富友證券財務部;2003年至2005年任
職于銀河基金,擔任注冊登記專員。2005年加入工銀瑞信運作部,現任中央交易室總監。


3.高級管理人員

王海璐女士,總經理,簡歷同上。


朱碧艷女士,碩士,國際注冊內部審計師,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委
員、督察長,兼任工銀瑞信投資管理有限公司監事。1997-1999年中國華融信托投資公司
證券總部經理,2000-2005年中國華融資產管理公司投資銀行部、證券業務部高級副經
理。2005年加入工銀瑞信基金管理有限公司。


杜海濤先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司副總經理,兼任工銀瑞信資產管
理(國際)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任職于長城證券有限責任公司,
歷任職員、債券(金融工程)研究員;2002年10月至2003年5月,任職于寶盈基金管理


有限公司,歷任研究員、基金經理助理;2003年6月至2006年3月,任職于招商基金管
理有限公司,歷任研究員、基金經理。2006年加入工銀瑞信基金管理有限公司。


趙紫英女士,博士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委員、副總經理,兼任工銀
瑞信投資管理有限公司董事,1989年8月至1993年5月,任職于中國工商銀行海淀支
行,從事國際業務;1993年6月至2002年4月,任職于中國工商銀行北京市分行國際業
務部,歷任綜合科科長、國際業務部副總經理;2002年5月至2005年6月,任職于中國
工商銀行牡丹卡中心,歷任市場營銷部副總經理、清算部副總經理。2005年加入工銀瑞信
基金管理有限公司。


郝煒先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委員、副總經理,兼任工銀瑞
信資產管理(國際)有限公司董事,工銀瑞信投資管理有限公司董事。2001年4月至
2005年6月,任職于中國工商銀行資產托管部。2005年加入工銀瑞信基金管理有限公
司。


4.本基金基金經理

游凜峰先生,23年證券從業經驗;斯坦福大學統計學專業博士;先后在Merrill
Lynch Investment Managers擔任美林集中基金和美林保本基金基金經理,Fore Research &
Management擔任Fore Equity Market Neutral組合基金經理,Jasper Asset Management擔
任Jasper Gemini Fund基金基金經理;2009年加入工銀瑞信基金管理有限公司,現任權益
投資部量化投資團隊負責人;2009年12月25日至今,擔任工銀瑞信中國機會全球配置股
票基金的基金經理;2010年5月25日至今,擔任工銀全球精選股票基金的基金經理;
2012年4月26日至今擔任工銀瑞信基本面量化策略混合型證券投資基金基金經理;2014
年6月26日至今,擔任工銀瑞信絕對收益混合型基金基金經理;2015年12月15日至
2017年12月22日,擔任工銀瑞信新趨勢靈活配置混合型基金基金經理;2016年3月9日
至2017年10月9日,擔任工銀瑞信香港中小盤股票型基金基金經理;2016年10月10日
至2018年2月23日,擔任工銀瑞信新焦點靈活配置混合型證券投資基金基金經理; 2017
年4月14日至今,擔任工銀瑞信新機遇靈活配置混合型證券投資基金基金經理; 2017年
4月27日至今,擔任工銀瑞信新價值靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2018年10
月24日,擔任工銀瑞信香港中小盤股票型證券投資基金(QDII)基金經理。


本基金歷任基金經理:

胡志利先生,2015年8月18日至2017年12月26日管理本基金。


王筱苓女士,2014年6月26日至2017年8月8日管理本基金。



5.投資決策委員會成員

王海璐女士,簡歷同上。


杜海濤先生,投資決策委員會主任,簡歷同上。


宋炳珅先生,15年證券從業經驗;曾任中信建投證券有限公司研究員;2007年加入工
銀瑞信,現任權益投資總監。2012年2月14日至今,擔任工銀瑞信添頤債券型證券投資
基金基金經理;2013年1月18日至今,擔任工銀雙利債券基金基金經理;2013年1月28
日至2014年12月5日,擔任工銀瑞信60天理財債券型基金基金經理;2014年1月20日
至2018年8月28日,擔任工銀瑞信紅利混合型證券投資基金基金經理;2014年1月20
日至2017年5月27日,擔任工銀瑞信核心價值混合型證券投資基金基金經理;2014年10
月23日至今,擔任工銀瑞信研究精選股票型基金基金經理;2014年11月18日至2018年
8月28日,擔任工銀醫療保健行業股票型基金基金經理;2015年2月16日至2017年12
月22日,擔任工銀戰略轉型主題股票基金基金經理;2017年4月12日至2018年12月28
日,擔任工銀瑞信中國制造2025股票型證券投資基金基金經理。


歐陽凱先生,17年證券從業經驗;曾任中海基金管理有限公司基金經理;2010年加入
工銀瑞信,現任固定收益投資總監。2010年8月16日至今,擔任工銀雙利債券型基金基
金經理;2011年12月27日至2017年4月21日,擔任工銀保本混合基金基金經理;2013
年2月7日至2017年2月6日,擔任工銀保本2號混合型發起式基金(自2016年2月19
日起變更為工銀瑞信優質精選混合型證券投資基金)基金經理;2013年6月26日至2018
年2月27日,擔任工銀瑞信保本3號混合型基金基金經理; 2013年7月4日至2018年2
月23日,擔任工銀信用純債兩年定期開放基金基金經理;2014年9月19日起至今,擔任
工銀新財富靈活配置混合型基金基金經理;2015年5月26日起至2018年6月5日,擔任
工銀豐盈回報靈活配置混合型基金基金經理。


黃安樂先生,16年證券從業經驗;先后在天相投資顧問有限公司擔任研究員,國信證
券經濟研究所擔任資深分析師,國信證券資產管理總部擔任投資經理、研究員;2010年加
入工銀瑞信,現任權益投資總監。2011年11月23日至今,擔任工銀瑞信主題策略混合型
證券投資基金基金經理;2013年9月23日至今,擔任工銀瑞信精選平衡基金基金經理;
2014年10月22日至2017年10月9日,擔任工銀高端制造行業股票型基金基金經理;
2015年4月28日至2018年3月2日,擔任工銀新材料新能源行業股票型基金基金經理;
2016年1月29日至2018年11月30日,擔任工銀瑞信國家戰略主題股票型基金基金經
理;2017年4月21日至2019年1月24日,擔任工銀瑞信互聯網加股票型證券投資基金


基金經理;2018年3月28日至今,擔任工銀瑞信中小盤成長混合型證券投資基金基金經
理,2018年6月5日至今,擔任工銀瑞信高端制造行業股票型證券投資基金基金經理。


李劍峰先生,16年證券從業經驗;曾任中央國債登記結算有限責任公司業務經理、高
級副經理;2008年加入工銀瑞信,曾任固定收益研究員,現任固定收益投資總監兼養老金
投資中心總經理。


郝康先生,21年證券從業經驗;先后在澳大利亞首源投資管理公司擔任基金經理,在
聯和運通投資顧問管理公司擔任執行董事,在工銀瑞信擔任國際業務總監,在工銀瑞信資
產管理(國際)有限公司擔任副總經理;2016年加入工銀瑞信基金管理有限公司,現任權
益投資總監,兼任工銀瑞信(國際)投資總監,2016年12月30日至今,擔任工銀瑞信滬
港深股票型證券投資基金基金經理;2017年11月9日至今,擔任工銀瑞信滬港深精選靈
活配置混合型證券投資基金基金經理,2018年5月10日至今,擔任工銀瑞信新經濟靈活
配置混合型證券投資基金(QDII)基金經理;2018年12月25日至今,擔任工銀瑞信紅利
優享靈活配置混合型證券投資基金基金經理。


石正同先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司投資總監,1990年至1995年,
任職于荷蘭銀行臺北分行,擔任協理;1995年至2002年,任職于日本大和投資信托(香
港)有限公司,擔任資深投資經理;2003年至2004年,任職于臺灣英國保誠投資信托公
司,擔任投資總監;2004年至2006年,任職于臺灣匯豐中華投資信托公司,擔任投資管
理部副總裁;2006年至2008年,任職于國聯安基金管理有限公司,擔任副總經理兼投資
總監;2008年至2013年,任職于臺灣景順投資信托公司,擔任副總經理兼投資總監;
2014年至2016年,任職于臺灣中國人壽保險有限公司,擔任全球權益市場負責人;2017
年至2018年6月,任職于尤梅投資公司,擔任公司董事總經理。


朱碧艷女士,簡歷同上。


章赟先生,12年證券從業經驗;復旦大學理論物理學專業博士,英國劍橋大學管理學
研究生;曾先后在上海天獅津泉投資咨詢有限公司擔任數量分析師,在平安資產管理有限
公司擔任量化投資經理,在國泰基金管理有限公司擔任指數投資組長(量化執行總監);
2014年加入工銀瑞信,現任指數投資中心總經理。


上述人員之間均不存在近親屬關系。





二、基金托管人

公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行

公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

住 所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址:中國(上海)長寧區仙霞路18號

郵政編碼:200336

注冊時間:1987年3月30日

注冊資本:742.63億元

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號

聯系人:陸志俊

電 話:95559

三、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

1.直銷機構

名 稱:工銀瑞信基金管理有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街5 號、甲5 號6 層甲5 號601、甲5 號7 層甲5 號
701、甲5 號8 層甲5 號801、甲5 號9 層甲5 號901

辦公地址:北京市西城區金融大街5 號新盛大廈A 座6-9 層

法定代表人:王海璐

聯系人:宋倩芳

電話:010-66583199

傳真:010-81042588、010-81042599

客戶服務電話:400-811-9999

網址:www.icbccs.com.cn

2.銷售機構

(1)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人:易會滿


傳真:010-66107914

客戶服務電話:95588

網址:http://www.icbc.com.cn/

(2)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號

辦公地址:中國(上海)長寧區仙霞路18號

聯系人:陸志俊

電話:021-58781234

傳真:021-58408483

客戶服務電話:95559

網址:http://www.bankcomm.com/

(3)中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:陳四清

聯系人:侯燕鵬

傳真:010-66594431

客戶服務電話:95566

網址:http://www.boc.cn/

(4)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號

辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號

法定代表人:李建紅

聯系人:季平偉

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195049

客戶服務電話:95555

網址:http://www.cmbchina.com/

(5)中信銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座


辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

法定代表人:李慶萍

聯系人:豐靖

傳真:010-65550828

客戶服務電話:95558

網址:http://bank.ecitic.com/

(6)北京農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓

辦公地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓

法定代表人:王金山

聯系人:魯娟

電話:010-89198762

傳真:010-89198678

客戶服務電話:96198

網址:http://www.bjrcb.com

(7)中國光大銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號光大中心

法定代表人:李曉鵬

聯系人:朱紅

電話:010-63636153

傳真:010-63636157

客戶服務電話:95595

網址:http://www.cebbank.com

(8)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 郵編:
518048

法定代表人:張佑君

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 郵編: 100026

電話:010-60838888


傳真:010-6083 6029

聯系人:王一通

客服電話:95548

公司網址:www.cs.ecitic.com

(9)中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:姜曉林

聯系人:焦剛

電話:0531-89606166

傳真:0532-85022605

客戶服務電話:95548

網址:sd.citics.com

(10)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

聯系人:權唐

電話:010-85130588

傳真:010-65182261

客戶服務電話:4008888108

網址:http://www.csc108.com/

(11)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈

辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈

法定代表人:霍達

聯系人:黃嬋君

電話:0755-82943666

傳真:0755-83734343

客戶服務電話:95565、4008888111


網址:http://www.newone.com.cn/

(12)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

聯系人:龔俊濤

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客戶服務電話:95525

網址:http://www.ebscn.com/

(13)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路98號

辦公地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈

法定代表人:周杰

聯系人:金蕓、李笑鳴

電話:021-23219275

傳真:021-63602722

客戶服務電話:95553

網址:http://www.htsec.com/

(14)國都證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

網址:www.guodu.com

客戶服務電話:400-818-8118

(15)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層(郵編:200031)

法定代表人:李梅

聯系人:陳宇

電話:021-33389888


傳真:021-33388224

客戶服務電話:95523或4008895523

網址:www.swhysc.com

(16)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

電話:0755-82825551

傳真:0755-82558355

客戶服務電話:4008001001

網址:http://www.essences.com.cn

(17)信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區宣武門西大街甲127號大成大廈6層

法定代表人:高冠江

聯系人:唐靜

電話:010-83252182

傳真:010-63080978

客戶服務電話:95321

網址:http://www.cindasc.com

(18)中泰證券股份有限公司

注冊地址:山東省濟南市市中區經七路86號

辦公地址:山東省濟南市經七路86號

法定代表人:李瑋

聯系人:朱琴

電話:021-20315161

傳真:021-20315125

客戶服務電話:95538

網址:www.zts.com.cn


(19)東北證券股份有限公司

注冊地址:長春市生態大街6666號

辦公地址:長春市生態大街6666號

法定代表人:李福春

聯系人:安巖巖

電話:0431-85096517

傳真:0431-85096795

客戶服務電話:95360

網址:http://www.nesc.cn

(20)渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址:天津市南開區賓水西道8號

法定代表人:王春峰

聯系人:蔡霆

電話:022-28451991

傳真:022-28451892

客戶服務電話:4006515988

網址:http://www.ewww.com.cn

(21)中航證券有限公司

注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

法定代表人:王曉峰

聯系人:王紫雯

電話:010-59562468

客戶服務電話:95335

網址:http://www.avicsec.com/

(22)西南證券股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人:廖慶軒


聯系人:周青

電話:023-63786633

傳真:023-67616310

客戶服務電話:95355、4008096096

網址:http://www.swsc.com.cn

(23)德邦證券股份有限公司

注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址:上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓

法定代表人:方加春

聯系人:羅芳

電話:021-68761616

傳真:021-68767981

客戶服務電話:4008888128

網址:http://www.tebon.com.cn

(24)長城國瑞證券有限公司

注冊地址:福建省廈門市思明區蓮前西路2號蓮富大廈17樓

辦公地址:福建省廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20F

法定代表人:王勇

聯系人:邱震

電話:0592-2079259

傳真:0592-2079602

客戶服務電話:400-0099-886

網址:www.gwgsc.com

(25)西藏東方財富證券股份有限公司

注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

法定代表人:陳宏

聯系人:付佳

聯系電話:021-23586603

傳真:021-23586860

公司網址:http://www.18.cn


客戶咨詢電話:95357

(26)國金證券股份有限公司

注冊地址:成都市東城根上街95號

辦公地址:成都市東城根上街95號

法定代表人:冉云

聯系人:金喆

電話:028-86690126

傳真:028-86690126

客服電話:95310

網址:www.gjzq.com.cn

(27)新時代證券股份有限公司

注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層

法定代表人:劉汝軍

聯系人:馬駿杰

電話:010-83561329

傳真:010-83561094

客服電話:400-698-9898

網址:www.xsdzq.cn

(28中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

聯系人:辛國政

電話:010-83574507

傳真:010-83574807

客戶服務電話:4008-888-888或95551

網址:www.chinastock.com.cn

(29)漢口銀行股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市江漢區建設大道933號


辦公地址:湖北省武漢市江漢區建設大道933號

法定代表人:陳新民

聯系人:李欣

電話:027-82656704

傳真:027-82656236

客服電話:96558(武漢)4006096558(全國)

網址:www.hkbchina.com

(30)成都農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:四川省成都市武侯區科華中路88號

辦公地址:四川省成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座6樓

法定代表人:陳萍

聯系人:楊琪

電話:028-85315412

傳真:028-85190961

客服電話:4006-028-666

網址:www.cdrcb.com

(31)東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號

辦公地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號

法定代表人:王耀球

聯系人:洪曉琳

電話: 0769-22866143

傳真: 0769-22866282

客服電話:0769-961122

網址:www.drcbank.com

(32)齊商銀行股份有限公司

注冊地址:山東省淄博市張店區金晶大道105號

辦公地址:山東省淄博市張店區金晶大道105號

法定代表人:杲傳勇

聯系人:孫菁藝


電話:0533-2178888-9910

傳真:0533-6120373

客服電話:400-86-96588

網址:www.qsbank.cc

(33)德州銀行股份有限公司

注冊地址:山東省德州市三八東路1266號

辦公地址:山東省德州市三八東路1266號

法定代表人:孫玉芝

聯系人:王方震

電話:0534-2297326

傳真:0533-2297327

客服電話:40084-96588

網址:www.dzbchina.com

(34)威海市商業銀行股份有限公司

注冊地址:威海市寶泉路9號

辦公地址:威海市寶泉路9號

法定代表人:譚先國

聯系人:劉文靜

電話:0631-5211651

傳真:0631-5215726

客服電話:40000-96636

網址:www.whccb.com

(35)上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市中山東一路12號

辦公地址:上海市中山東一路12號

法定代表人:高國富

聯系人:吳雅婷

電話:021-61162160

傳真:021-63602431

客戶服務電話:95528


網址:http://www.spdb.com.cn

(36)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:楊德紅

聯系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670161

客戶服務電話:95521400-8888-666/

網址:http://www.gtja.com/

(37)華泰證券股份有限公司

注冊地址:南京市江東中路228號

辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場

法定代表人:周易

聯系人:龐曉蕓

電話:0755-82492193

傳真:0755-82492962(深圳)

客戶服務電話:95597

網址:http://www.htsc.com.cn/

(38)國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

聯系人:李穎

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

客戶服務電話:95536

網址:http://www.guosen.com.cn/

(39)中國民族證券有限責任公司

注冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓


辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F

法定代表人:姜志軍

聯系人:丁敏

電話:010-59355997

傳真:010-66553791

客戶服務電話:400-889-5618

網址:http://www.e5618.com

(40)中國中投證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第
04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層

法定代表人:高濤

聯系人:萬玉琳

電話:0755-82026907

客戶服務電話:4006008008

網址:http://www.china-invs.cn/

(41)平安證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

辦公地址:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層

法定代表人:何之江

聯系人:周馳

電話:021-38643230

傳真:021-58991896

客戶服務電話:95511-8

網址:http://www.stock.pingan.com/

(42)華融證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街8號

辦公地址:北京市西城區金融大街8號A座3、5層

法定代表人:宋德清

聯系人:黃恒


聯系電話:010-58568235

聯系傳真:010-58568062

公司網址:www.hrsec.com.cn

客服電話:010-58568118

(43)華安證券股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:安徽省合肥市南二環959號財智中心B1座

法定代表人:章宏韜

聯系人:范超

電話:0551-65161821

傳真:0551-65161672

客戶服務電話:95318

網址:http://www.hazq.com/

(44)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街3號

辦公地址:北京市西城區金融大街3號

法定代表人:李國華

聯系人:王碩

傳真:010-68858057

客戶服務電話:95580

網址:http://www.psbc.com

(45)興業銀行股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路154號

辦公地址:上海市江寧路168號

法定代表人:高建平

聯系人:劉玲

電話:021-52629999

客服電話:95561

網址:www.cib.com.cn

(46)天風證券股份有限公司


注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓

辦公地址:湖北省武漢市中南路99號保利廣場A座48樓

法定代表人: 余磊

聯系電話:(027)87618889

傳真:(027)87618863

聯系人:楊晨

客服電話: 95391

公司網址:http://www.tfzq.com

(47)中國國際金融股份有限公司

注冊地址:中國北京建國門外大街1號 國貿大廈2座27層及28層

辦公地址:中國北京建國門外大街1號 國貿大廈2座27層及28層

法定代表人:畢明建

聯系人:任敏

電話:010-65051166

傳真:010-65058065

客戶服務電話:010-65051166

網址:http://www.cicc.com.cn/

(48)南京銀行股份有限公司

注冊地址:南京市白下區淮海路50號

辦公地址:南京市玄武區中山路288號

法定代表人:林復

聯系人:劉曄

電話:025-86775335

傳真:025-86775376

客戶服務電話:4008896400

網址:http://www.njcb.com.cn

(49)廣發銀行股份有限公司

注冊地址:廣州市越秀區農林下路83號

辦公地址:廣州市越秀區東風東路713號

法定代表人:董建岳


聯系人:李靜筠

電話:020-38321739

傳真:020-87311780

客戶服務電話:4008308003

網址:http://www.cgbchina.com.cn/

(50)中國農業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號

法定代表人:周慕冰

客戶服務電話:95599

網址:http://www.abchina.com

(51)東亞銀行(中國)有限公司

注冊地址:上海浦東新區花園石橋路66號東亞銀行大廈29樓

辦公地址:上海浦東新區花園石橋路66號東亞銀行大廈29樓

法定代表人:李國寶

聯系人:李杰

電話:021-38663823

傳真:021-38675314

客戶服務電話:800-830-3811

網址:www.hkbea.com.cn

(52)寧波銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號

辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號

法定代表人:陸華裕

聯系人:胡技勛

電話:0574-89068340

傳真:0574-87050024

客服電話:95574

網址:www.nbcb.com.cn

(53)中國民生銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區西絨線胡同28號天安國際辦公大樓

法定代表人:洪崎

聯系人:董云巍

電話:010-58560666

傳真:010-57092611

客戶服務電話:95568

網址:http://www.cmbc.com.cn/

(54)太平洋證券股份有限公司

注冊地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層

辦公地址:北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元

法定代表人:李長偉

聯系人:唐昌田

傳真:010-88321763

客戶服務電話:4006650999

網址:www.tpyzq.com

(55)第一創業證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓

法定代表人:劉學民

聯系人:吳軍

傳真:0755-25838701

客服電話:95358

網址:www.firstcapital.com.cn

(56)浙商銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省杭州市慶春路288號

辦公地址:浙江省杭州市慶春路288號

法定代表人:沈仁康

聯系人:王盈虛

電話:0571-88267825


傳真:0571-87659954

客戶服務電話:95527

網址:www.czbank.com

(57)徽商銀行股份有限公司

注冊地址:合肥安慶路79號天徽大廈A座

辦公地址:合肥安慶路79號天徽大廈A座

法定代表人:吳學民

聯系人:陶鋒

電話:0551-65898113

傳真:0551-62667684

客戶服務電話:96588

網址:www.hsbank.com.cc

(58)天津銀行股份有限公司

注冊地址:天津市河西區友誼路15號

辦公地址:天津市河西區友誼路15號

法定代表人:袁福華

聯系人:李巖

電話:022-28405684

傳真:022-28405631

客戶服務電話:4006960296

網址:www.bank-of-tianjin.com.cn

(59)云南紅塔銀行股份有限公司

注冊地址:云南省玉溪市東風南路2號

辦公地址:云南省昆明市盤龍區世博路低碳中心A座

法定代表人:李光林

聯系人:馬杰

電話:0871-65236624

傳真:0871-65236614

客服電話:0877-96522

網址:www.ynhtbank.com


(60)江蘇紫金農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:南京市建鄴區夢都大街136號

辦公地址:南京市建鄴區夢都大街136號

法定代表人:張小軍

聯系人:游丹

電話:025-88866645

傳真:025-88866724

客戶服務電話:025-96008

網址:http://www.zjrcbank.com

(61)富滇銀行股份有限公司

注冊地址:昆明市拓東路41號

辦公地址:昆明市拓東路41號

法定代表人:夏蜀

聯系人:楊翊琳

電話:0871-63140324

傳真:0871-63194471

客戶服務電話:400-88-96533

網址:www.fudian-bank.com

(62)蘇州銀行股份有限公司

注冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號

辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號

法定代表人:王蘭鳳

聯系人:朱瑞良

電話:0512-69868364

傳真:0512-69868370

客戶服務電話:96067

網址:www.suzhoubank.com

(63)江海證券有限公司

注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

辦公地址:黑龍江省哈爾濱市松北區創新三路833號


法定代表人:趙洪波

聯系人:姜志偉

電話:0451-87765732

傳真:0451-82337279

客戶服務電話:4006662288

網址:http://www.jhzq.com.cn

(64)方正證券股份有限公司

注冊地址:湖南長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717

辦公地址:湖南長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717

法定代表人:施華

聯系人:程博怡

電話:010-56437060

傳真:0731-85832214

客戶服務電話:95571

網址:http://www.foundersc.com

(65)大有期貨有限公司

注冊地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓

辦公地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓

法定代表人:沈眾輝

電話:0731-84409000

傳真:0731-84409009

客戶服務電話:4006-365-058

網址:www.dayouf.com

(66)天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 701 郵編:100033

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層

法定代表人:林義相

聯系人:譚磊

電話:010-66045182

傳真:010-66045518


客戶服務電話:010-66045678

網址:http://www.txsec.com

(67)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

聯系電話: 0755-33227950

傳真: 0755- 33227951

客戶服務電話: 4006-788-887

網址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(68)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人:其實

聯系人:潘世友

聯系電話:021-54509977

客服電話:95021/400-1818-188

傳真:021-64385308

網址:www.1234567.com.cn

(69)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:祖國明

聯系人:韓愛彬

電話:0571-28829790,021-60897869

客服電話:4000-766-123

傳真:0571-26698533

網址:http://www.fund123.cn/

(70)上海好買基金銷售有限公司


注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

聯系電話:021-20613999

客服電話:400-700-9665

傳真:021-68596916

網址:http://www.ehowbuy.com

(71)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟

法定代表人:汪靜波

聯系人:余翼飛

聯系電話:021-80358749

客服電話:400-821-5399

傳真:021-38509777

網址: http://www.noah-fund.com/

(72)和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:劉洋

聯系電話:010-85650628

客服電話:400-920-0022

傳真:010-65884788

網址:http://www.licaike.com/

(73)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江金融世紀廣場18F

法定代表人:李興春


聯系人:郭丹妮

聯系電話:021-50583533

客服電話:400-921-7755

傳真:021-61101630

網址: www.leadfund.com.cn

(74)嘉實財富管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元

辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層

法定代表人:趙學軍

聯系人:李雯

聯系電話:010- 60842306

客服電話:400-021-8850

傳真:010-85097308

網址: http://www.harvestwm.cn/

(75)浦領基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08

法定代表人:聶婉君

聯系人:李艷

聯系電話:010-59497361

客服電話:400-876-9988

傳真:010-64788016

網址:www.zscffund.com

(76)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓

法定代表人:凌順平

聯系人:吳強

聯系電話:0571-88911818

客服電話:4008-773-772


網址: www.5ifund.com

(77)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢 220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人:張躍偉

聯系人:常艷琴

聯系電話:021-20691832

客服電話:400-089-1289

傳真:021-20691861

網址: http://www.erichfund.com

(78)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層

法定代表人:馬勇

聯系人: 文雯

聯系電話:010-83363101

客服電話:4008-166-1188

傳真:0010-83363072

網址: http://8.jrj.com.cn/

(79)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人:戎兵

聯系人:魏晨

聯系電話:010-52413385

客服電話:400-609-9200

網址: www.yixinfund.com

(80)通華財富(上海)基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室

辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層


法定代表人:沈丹義

聯系人:楊徐霆

聯系電話:021-60818249

客服電話:400-101-9301

網址:https://www.tonghuafund.com

(81)北京植信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67

辦公地址:北京市朝陽區四惠盛世龍源10號

法定代表人:于龍

聯系人:吳鵬

聯系電話:010-56075718

客服電話:4006-802-123

網址:www.zhixin-inv.com

(82) 一路財富(北京)基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市西城區阜成門外大街2號1幢2208室

辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人:吳雪秀

聯系人:徐越

聯系電話:010-88312877-8032

客服電話:400-001-1566

網址:www.yilucaifu.com

(83)北京中期時代基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號

辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路16號中國中期大廈A座11層

法定代表人:姜新

聯系人:尹慶

聯系電話:010-65807865

客服電話:010-65807609

網址:www.cifcofund.com

(84)北京中天嘉華基金銷售有限公司


注冊地址:北京市石景山區八大處高科技園區內6-C號地3號樓2層205室

辦公地址:北京市朝陽區京順路5號曙光大廈C座1層

法定代表人:洪少猛

聯系人:萬里峰

聯系電話:010-58276999

客服電話:400-650-9972

網址:www.sinowel.com

(85)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505室

法定代表人:張冠宇

聯系人:王國壯

聯系電話:010-85934903

客服電話:400-819-9868

網址:www.tdyhfund.com

(86)北京增財基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號

辦公地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號

法定代表人:羅細安

聯系人:閆麗敏

聯系電話:010-67000988

客服電話:400-001-8811

網址:www.zengcaiwang.com

(87)海銀基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人:劉惠

聯系人:毛林

電話:021-80133597

傳真:021-80133413


客服電話:400-808-1016

網址:www.fundhaiyin.com

(88)上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址:上海浦東楊高南路428號1號樓10-11層

辦公地址:上海浦東楊高南路428號1號樓10-11層

法定代表人:申健

聯系人:張蜓

聯系電話:021-20219988*35374

客服電話:021-20292031

網址:https://www.wg.com.cn/

(89)上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元

辦公地址:上海市徐匯區宜山路700號普天信息產業園2期C5棟2樓

法定代表人:金佶

聯系人:沈娟

電話:8621-34013996

客服電話:8621-34013999

網站:https://www.hotjijin.com/

(90)泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室

辦公地址:成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501室

法定代表人:于海鋒

聯系人:陳金紅

電話:028-86758820-803

客服電話:400-020-0606

網址:www.puyifund.com.cn/

(91)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號

法定代表人:王之光


聯系人:寧博宇

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

客戶服務電話: 4008219031

網址:www.lufunds.com

(92)北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

法定代表人:鄭毓棟

聯系人:陳銘洲

電話:010-65951887

傳真:010-65951887

客戶服務電話:400-618-0707

網址:www.hongdianfund.com

(93)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層

法定代表人:尹彬彬

聯系人:蘭敏

電話:021-52822063

傳真:021-52975270

客戶服務電話:400-166-6788

網址:www.66zichan.com

(94)北京輝騰匯富基金銷售有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街18號15層辦公樓一座1502室

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B室

法定代表人:李振

聯系人:魏堯

電話:010-65181028

傳真:010-65174782/65231189


客服電話:400-066-9355

網址:www.htfund.com

(95)上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武

聯系人:高皓輝

電話:021-63333389

傳真:021-63333390

客戶服務電話:4006433389

網址:www.vstonewealth.com

(96)北京微動利基金銷售有限公司

注冊地址:北京市石景山區古城西路113號3層342室

辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341-342室

法定代表人:季長軍

聯系人:何鵬

電話:010-52609656

傳真:010-51957430

客戶服務電話:400-188-5687

網址:www.buyforyou.com.cn

(97)深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元

辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元

法定代表人:劉鵬宇

聯系人:劉勇

電話:0755-83999907-8814

傳真:0755-83999926

客戶服務電話:0755-83999907

網址:www.fujiwealth.cn

(98)北京創金啟富基金銷售有限公司


注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A

辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712

法定代表人:梁蓉

聯系人:王瑤

電話:010-66154828

傳真:010-63583991

客戶服務電話:010-66154828

網址:www.5irich.com

(99)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:沈晨

電話: 010-59336544

傳真: 010-59336586

客戶服務電話:4008-909-998

網址: www.jnlc.com

(100)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路東、康寧街北6號樓6樓602、603房間

辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路6號院國際電子城b座

法定代表人:李淑慧

聯系人:胡靜華

電話:0371-85518396

傳真:0371-85518397

客戶服務電話:4000-555-671

網址: www.hgccpb.com

(101)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A 棟 201 室(入駐深圳市前海商務秘
書有限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室


法定代表人:TEO WEE HOWE

聯系人: 葉健

電話: 0755-89460500

傳真: 0755-21674453

客戶服務電話:400-684-0500

網址: www.ifastps.com.cn

(102)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12

樓B1201-1203

法定代表人:肖雯

聯系人:邱湘湘

電話:020-89629099

傳真:020-89629011

客服電話:020-89629066

網址:www.yingmi.cn

(103)北京晟視天下基金銷售有限公司

注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲6號萬通中心D座21&28層

法定代表人:蔣煜

聯系人:曲哲倫

電話:010-58170911

傳真:010-58170800

客戶服務電話:400 818 8866

網址:http://fund.shengshiview.com/

(104)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發
展區)

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人:王翔


聯系人:吳鴻飛

電話:021-65370077-268

傳真:021-55085991

客戶服務電話:400-820-5369

網址: www.jiyufund.com.cn

(105)深圳安見基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室

辦公地址:深圳市南山區海德一道中州控股中心B座32K

法定代表人:吳永宏

聯系人:陳鵬

電話:0755-86382002

客戶服務電話:400-800-8668

網址:www.ph6.com

(106)南京途牛基金銷售有限公司

注冊地址:南京市玄武區玄武大道699-1號

辦公地址:南京市玄武區玄武大道699-1號

法定代表人:宋時琳

聯系人:張士帥

電話:025-86853969

傳真:025-86853960

客戶服務電話:4007-999-999轉3

網址:http://jr.tuniu.com/

(107)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

法定代表人:王偉剛

聯系人:李瑞真

電話:010-56251471

傳真:010-62680827

客戶服務電話:400-619-9059


網址:www.hcjijin.com

(108)北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

法定代表人:李悅章

聯系人:張林

電話:010-85594745

傳真:010-85932427

客戶服務電話:400-066-8586

網址: www.igesafe.com

(109)北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址:北京市朝陽區宏泰東街浦項中心B座19層

法定代表人:齊劍輝

聯系人:姜英華

電話:010-52798634

傳真:010-82055860

客戶服務電話:400-623-6060

網址: www.niuniufund.com

(110)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

電話:021-50712782

傳真: 021-5071 0161

客戶服務電話:400-821-0203

網址:www.520fund.com.cn

(111)北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室


辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人: 陳霞

電話:010-59313555

傳真:010-53509643

客戶服務電話:4008-980-618

網址: www.chtwm.com

(112)天津國美基金銷售有限公司

注冊地址:天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801

辦公地址:北京市朝陽區霄云路26號鵬潤大廈B座9層

法定代表人:丁東華

聯系人:郭寶亮

電話:010-59287061

傳真:010-59287825

客戶服務電話:400-111-0889

網址:www.gomefund.com

(113)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:李春光

聯系人:徐江

電話:0411-88891212

傳真:0411-84396536

客戶服務電話:400-0411-001

網址:www.taichengcaifu.com

(114)方德保險代理有限公司

注冊地址:北京市西城區阜成門大街2號19層A2017

辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號19層A2017

法定代表人:夏予柱

聯系人:胡明哲


電話:010-64068617

傳真:010-68091380

客戶服務電話:400-106-0101

網址:www.fundsure.com

(115)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部
科研樓5層518室

辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部
科研樓5層518室

法定代表人:李昭琛

聯系人:吳翠

電話:010-62675657

傳真: 8610-62676582

客戶服務電話: 010-62675369

網址: www.xincai.com

(116)北京肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區顯龍山路19號1幢4層1座401

辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部A座

法定代表人:江卉

聯系人:黃立影

電話:010-89188345

傳真:89189566

客戶服務電話: 個人業務:95118 企業業務:400 088 8816

網址:http://fund.jd.com

(117)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人:毛淮平

聯系人:仲秋玥

電話: 010-88066632


傳真:010-63136184

客戶服務電話: 400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

(118)北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層

法定代表人:鐘斐斐

聯系人: 侯芳芳

電話:010-61840688

傳真:010-61840699

客戶服務電話:400-159-9288

網址:https://danjuanapp.com

(119)濟安財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

法定代表人:楊健

聯系人:李海燕

電話: 010-65309516

傳真:010-65330699

客戶服務電話:400-673-7010

網址:www.jianfortune.com

(120)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

法定代表人:冷飛

聯系人:李娟

電話:021-50810683

傳真:021-50810687

客戶服務電話:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com


(121)南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人:王鋒

聯系人:張慧

電話:025-66996699-882796

傳真:無

客戶服務電話:95177

網址:www.snjijin.com

(122)大連網金基金銷售有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人:樊懷東

聯系人:賈偉剛

電話:0411-39027808

傳真:0411-39027835

客戶服務電話:4000-899-100

網址:www.yibaijin.com

(123)北京百度百盈基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區上地十街10號1幢1層101

辦公地址:北京市海淀區信息路甲9號奎科大廈

法定代表人:張旭陽

聯系人:霍博華

電話:010-61952703

傳真:010-61951007

客戶服務電話:95055-4

網址:www.baiyingfund.com

(124)玄元保險代理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室


法定代表人:馬永諳

聯系人:盧亞博

電話:021-50701053

傳真:021-50701053

客戶服務電話:021-50701053

網址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx

(125)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

辦公地址:南京市鼓樓區中環國際1413室

法定代表人:吳言林

聯系人:林伊靈

電話:025-66046166-810

傳真:025-56663409

客戶服務電話:025-66046166

網址:www.huilinbd.com

(126)大同證券有限責任公司

注冊地址:山西省大同市城區迎賓街15號桐城中央21層

辦公地址:太原市長治路111 號山西世貿中心A 座F12、F13

法定代表人:董祥

聯系人:薛津

電話:0351-4130322

傳真:0351-7219891

客戶服務電話:4007121212

網址:http://www.dtsbc.com.cn

基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作
管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和本基金基金合同等的規定,選擇其他符合要
求的機構銷售本基金,并及時履行公告義務。


(二)基金注冊登記機構

名 稱:工銀瑞信基金管理有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號


701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901

注冊登記業務辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6層

法定代表人:王海璐

全國統一客戶服務電話:400-811-9999

傳 真:010-66583100

聯系人:朱輝毅

(三)律師事務所及經辦律師

名 稱:北京市金杜律師事務所

住 所:北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心辦公樓東樓20層

辦公地址:北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心辦公樓東樓20層

負責人:王玲

電 話:(010)58785588

傳 真:(010)58785566

經辦律師:靳慶軍、晁燕華

(四)會計師事務所及經辦注冊會計師

名 稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

住 所:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城,東三辦公樓16層

辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城,東三辦公樓16層

法定代表人:葛明

經辦注冊會計師:李慧民,王珊珊

聯系電話:(010)58152145

傳真:(010)58114645

聯系人:王珊珊

四、基金的名稱

本基金名稱:工銀瑞信絕對收益策略混合型發起式證券投資基金

五、基金的類型

本基金類型:混合型基金


六、基金的投資目標

合理地靈活配置股票和債券等各類資產的比例,優選數量化投資策略進行投資,在有
效控制風險的基礎上,運用股指期貨對沖市場波動風險,追求穩定的長期正投資回報。


七、基金的投資方向

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包
括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、權證、中央銀行票據、中
期票據、銀行存款、債券回購、資產支持證券、股指期貨,以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


本基金的投資組合比例為:本基金權益類空頭頭寸的價值占本基金權益類多頭頭寸的
價值的比例范圍在80%—120%之間。其中:權益類空頭頭寸的價值是指融券賣出的股票市
值、賣出股指期貨的合約價值及賣出其他權益類衍生工具的合約價值的合計值;權益類多
頭頭寸的價值是指買入持有的股票市值、買入股指期貨的合約價值及買入其他權益類衍生
工具的合約價值的合計值。


每個交易日日終,持有的買入期貨合約價值和有價證券市值之和,不得超過基金資產
凈值的95%。


在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,基金保留的現金或到期日在一年以內的
政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證
金、應收申購款等。


本基金不受證監會《證券投資基金參與股指期貨交易指引》第五條第(一)項、第
(三)項及第(五)項的限制。


待基金參與融資融券和轉融通業務的相關規定頒布后,基金管理人可以在不改變本基
金既有投資策略和風險收益特征并在控制風險的前提下,經與基金托管人協商一致后,參
與融資融券業務以及通過證券金融公司辦理轉融通業務,以提高投資效率及進行風險管
理。屆時基金參與融資融券、轉融通等業務的風險控制原則、具體參與比例限制、費用收
支、信息披露、估值方法及其他相關事項按照中國證監會的規定及其他相關法律法規的要
求執行,無需召開基金份額持有人大會決定。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。



八、基金的投資策略

(一)投資策略

本基金借助于數量化投研團隊在模型計算、組合構建、風險管理的專業能力,相機使
用組合Alpha對沖策略、個股Alpha策略、事件驅動策略等多個量化策略,通過合理匹配
收益與風險水平構建投資組合。


本基金量化優選投資策略具有金融工具分散、多Alpha來源、低Beta、適度風險敞口
的特點。投資管理人依據對市場的展望,靈活選擇股票、債券、股指期貨等金融工具,通
過多個Alpha策略避免單一策略的超額收益率波動風險,構造低波動率、低下方風險的投
資組合。


1.組合Alpha對沖策略

組合Alpha對沖策略包括成長股投資策略和多因子基本面量化投資策略,本策略利用主
動投資獲取超額收益(Alpha),并使用股指期貨對沖掉市場Beta取得穩定的絕對回報。


(1)成長股投資策略

根據公司R0E環比增速并結合估值,將成長型公司分為穩健成長型、快速成長型、拐
點成長型三類,并運用成長股研究模型,以及三類成長型公司的量化指標選股。從成長性
和估值水平兩個維度對可買股票進行篩選排序,將研究范圍鎖定于成長性高和估值水平合
理的股票,通過對公司的產業空間、政策空間、行業空間、產品空間、市值空間、管理提
升空間等基本面進行深度分析,最終選擇既具備成長潛力又處于合理價格區間的股票,追
求組合的長期資本增值。


(2)多因子基本面量化投資策略

使用基本面數量化股票投資分析系統對股票池的個股,分別從增長因素、估值水平、
盈利能力、負債率等因素組進行量化評分。然后根據每組因素對投資價值的貢獻,賦予相
應的權重。最后通過每個個股的綜合排序,選擇最具投資吸引力的上市公司構建投資組
合。


2.個股Alpha策略

結合宏觀經濟、行業趨勢、目標公司的特性,評估公司業績成長的質量、幅度、持續
性及確定性;買入精選優質、風險收益比最佳的股票構成投資組合。投資組合采用重倉集
中投資及中長期持有的交易策略。本基金根據宏觀、行業及公司本身的信息變化評估個股
的投資價值,力求領先于市場作出投資決策反應。



個股Alpha策略主要在市場看跌期間進行股指期貨風險對沖。


3.事件驅動策略

事件驅動策略通過提前挖掘和深入分析可能造成股價異常波動的時間,并充分把握交
易實際獲取超額回報。本策略主要包括財務報表業績預增交易策略、指數調整交易策略、
股東增持交易策略。


(1)財務報表業績預增交易策略

通過四個基本條件篩選個股:業績預增主要靠主營業務增長、預告業績環比經營改
善、預告業績不低于市場一致預期、業績預增公告日之后股價還未充分反應業績預期增
長。原則上在業績預告日第二個交易日買入甄選的個股并持有到公司財報披露日。


(2)指數調整交易策略

統計表明,指數調入成分股在指數調整公告日與指數調整日之間具有顯著的超額收
益;指數調出成分股在指數調整公告日后具有顯著的負超額收益,在指數調整日之后具有
顯著地超額收益。指數調整交易策略對調入和調出指數的成分股采取不同的交易策略。


(3)股東增持交易策略

股東增持比例、數量以及持有期會對增持股票的股價走勢產生重要影響,高管或大股
東的增持比例越高,股票越有可能獲得較多的超額收益。本策略針對股東增持的時間設置
股價反應、增持比率等過濾條件篩選構造相應的投資組合。


4.市場風險對沖策略

本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,按照相關法律法規的有關規定,
進行股指期貨投資。


具體而言,本基金主要使用股指期貨對權益類頭寸進行套期保值和現金流量管理。本
基金在根據量化模型確定權益類頭寸的目標市場暴露度后,調整權益類資產主動投資比例
并利用股指期貨空頭合約進行套期保值。當出現大量凈申購或凈贖回的情況時,本基金將
使用股指期貨來進行流動性風險管理,根據基金凈申購或凈贖回的規模,分別買入數量匹
配的多頭或者空頭股指期貨合約,并選擇適當的時機平倉。采用股指期貨投資策略可以有
效對沖權益類頭寸的系統性風險,有效管理現金流量,降低建倉或者調倉過程中的沖擊成
本。本基金在股指期貨套期保值過程中,將定期測算權益類頭寸與股指期貨的相關性、投
資組合beta的穩定性,精細化確定最優套保比例。


本基金在多數情況下,將保持權益類頭寸對股票市場大盤走勢的敏感度處于0-0.2。

為此,基金管理人將采用數量化分析方法,分析本基金持有的權益類資產相對于滬深300


指數變化的敏感度,即Beta系統,然后利用滬深300指數股票指數期貨合約,建立滬深
300指數期貨空頭頭寸,使本基金的整個權益類頭寸對滬深300指數變化的敏感度處于0-
0.2。


5.債券及其它金融工具投資策略

由于流動性管理及策略性投資的需要,本基金將進行國債、金融債、企業債等固定收
益類證券以及可轉換債券的投資。債券投資策略包括利率策略、信用策略等,主要服務于
流動性管理,著力于短期投資。


本基金還將在法規允許的范圍內,基于謹慎原則利用權證以及其它金融工具進行套利
交易或風險管理,為基金收益提供增加價值。本基金進行權證投資時,將在對權證標的證
券進行基本面研究及估值的基礎上,結合股價波動率等參數,運用數量化期權定價模型,
確定其合理內在價值,從而構建套利交易或避險交易組合。


(二)投資管理程序

本基金管理人實行“投資決策委員會領導下的團隊制”管理模式,建立了嚴謹、科學
的投資管理流程,具體包括投資研究、投資決策、組合構建、交易執行和風險管理及績效
評估等全過程,如圖1所示。


股票池\債券池
投資研究
內部投資指引
法律合規約束
基金合同
風險指標約束
風險優化模型
投資決策組合構建
交易執行
風險分析績效評估
投資組合再平衡
圖1 投資管理流程

1.投資研究

研究員獨立開展研究工作,在借鑒外部研究成果的基礎上,開展宏觀經濟及政策分
析、債券市場分析、行業及上市公司分析,重點分析行業的景氣度和各類資產的相對價
值,為投資決策委員會及各基金經理提供獨立、統一的投資決策支持平臺。



風險管理部運用風險監測模型以及各種風險監控指標,對市場預期風險和投資組合組
合風險進行風險測算,并提供權益類資產以及股指期貨的數量化風險分析報告;運作部每
日提供基金申購贖回的數據分析報告,供基金經理決策參考。


2.投資決策

投資決策委員會是基金投資的最高決策機構,投資決策委員會依據風險管理部的研究
報告,定期或遇重大事項時召開投資決策會議,決定基金總體投資策略及資產配置方案。

審核基金經理提交的投資計劃,提供指導性意見,并審核其他涉及基金投資管理的重大問
題。


基金經理在公司總體投資策略的指導下,根據基金合同關于投資目標、投資范圍及投
資限制等規定,制定相應的投資計劃,報投資決策委員會審批。


3.投資組合構建

基金經理根據投資決策委員會的決議,以及量化風險分析報告和申購贖回報告,利用
數量投資管理系統,選擇證券構建基金投資組合,并根據市場變化調整基金投資組合,或
者相機使用股指期貨進行風險對沖,進行投資組合的日常管理。


4.交易執行

交易員負責在合法合規的前提下,執行基金經理的投資指令,并實施一線風險監控。


5.風險分析及績效評估

風險管理部對投資組合的風險水平及基金的投資績效進行評估,報風險管理委員會,
抄送投資決策委員會、投資總監、基金經理。并就基金的投資組合提出風險管理建議。


基金管理人對基金的投資行為進行合規性監控,并對投資過程中存在的風險隱患向基
金經理、投資總監、投資決策委員會及風險管理委員會進行風險提示。


6.投資組合再平衡

基金經理根據風險管理及績效評估結果,結合宏觀經濟、債券市場、行業分析結果及
最新的公司研究,并結合股指期貨市場狀況、股票市場流動性、基金申購贖回情況,在風
險優化目標下,對投資組合進行調整、優化、再平衡。


九、基金的業績比較標準

本基金采用絕對收益型業績基準: 中國人民銀行公布的一年期定期存款基準利率(稅
后)+3%(如遇中國人民銀行就該等基準利率進行調整則作相應調整)。


注:一年以內如果央行調整銀行定期存款利率,則按利率執行的時間進行加權平均。計算方法為


312123365365365NNNrrrr.........


r:加權平均后的一年期銀行定期存款利率;

r1、r2、r3:一年期銀行定期存款利率;

N1、N2、N3:執行不同的一年期銀行定期存款利率的天數。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
推出,經與基金托管人協商一致,本基金可在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及
時公告。


十、基金的風險收益特征

本基金具有低波動率、低下方風險的特點,并且運用股指期貨對沖投資組合的系統性
風險,其預期收益及風險水平低于股票型基金,但高于債券型基金,屬于中低風險水平的
基金。


十一、基金的投資組合報告

本投資組合報告期為2019年1月1日起至3月31日止(財務數據未經審計)。


1.1 報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額(元)

占基金總資產的比例(%)

1

權益投資

50,660,999.23

69.93



其中:股票

50,660,999.23

69.93

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

7,443,099.19

10.27



其中:債券

7,443,099.19

10.27



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

6,300,000.00

8.70



其中:買斷式回購的買入
返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合


2,197,521.94

3.03

8

其他資產

5,839,527.83

8.06

9

合計

72,441,148.19

100.00



注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。



1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

1.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合






代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

A

農、林、牧、漁業

899,002.00

1.26

B

采礦業

1,025,462.00

1.44

C

制造業

18,577,101.49

26.12

D

電力、熱力、燃氣及水生產
和供應業

1,720,076.00

2.42

E

建筑業

2,666,476.00

3.75

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

1,235,539.00

1.74

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術
服務業

4,580,091.44

6.44

J

金融業

15,087,187.19

21.21

K

房地產業

2,380,053.00

3.35

L

租賃和商務服務業

504,448.11

0.71

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理


-

-

O

居民服務、修理和其他服務


-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

227,800.00

0.32

R

文化、體育和娛樂業

1,757,763.00

2.47

S

綜合

-

-



合計

50,660,999.23

71.23



注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。


1.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合






無。


1.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈
值比例(%)

1

601318

中國平安

35,782

2,758,792.20

3.88

2

600570

恒生電子

24,378

2,134,537.68

3.00

3

600519

貴州茅臺

2,452

2,093,983.48

2.94

4

601688

華泰證券

90,397

2,025,796.77

2.85

5

600036

招商銀行

54,780

1,858,137.60

2.61

6

000895

雙匯發展

71,343

1,844,216.55

2.59

7

601668

中國建筑

294,100

1,799,892.00

2.53




8

601166

興業銀行

92,936

1,688,647.12

2.37

9

601939

建設銀行

227,500

1,581,125.00

2.22

10

600977

中國電影

81,900

1,455,363.00

2.05



1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合




債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

1

國家債券

-

-

2

央行票據

-

-

3

金融債券

7,442,744.20

10.46



其中:政策性金融債

7,442,744.20

10.46

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債(可交換債)

354.99

0.00

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

7,443,099.19

10.47



注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。


1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號

債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值(元)

占基金資產凈值
比例(%)

1

018005

國開1701

74,420

7,442,744.20

10.46

2

127010

平銀轉債

3

354.99

0.00



1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資
明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。


1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。


1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。


1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

1.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細






代碼

名稱

持倉量
(買/
賣)

合約市值(元)

公允價值變動
(元)

風險說明

IF1904

IF1904

-40

-46,531,200.00

-1,564,200.00

-

公允價值變動總額合計(元)

-1,564,200.00




股指期貨投資本期收益(元)

-7,293,480.00

股指期貨投資本期公允價值變動(元)

-1,677,000.00





1.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策






本基金股指期貨投資,主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約,對沖股權買入投
資,總體風險可控,符合既定的投資政策和投資目標。


1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

1.10.1 本期國債期貨投資政策






本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。


1.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細






本基金本報告期末未持有國債期貨投資,也無期間損益。


1.10.3 本期國債期貨投資評價






本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。


1.11 投資組合報告附注

1.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的說明






1、招商銀行

本報告期,本基金持有招商銀行,其發行主體因內控管理違反審慎經營規則、同業投
資業務違規接受第三方金融機構信用擔保、未將房地產企業貸款計入房地產開發貸款科
目、未嚴格審查貿易背景真實性辦理銀行承兌業務等違規事項,被中國銀保監會處以罰款
并沒收違法所得。


2、興業銀行

本報告期,本基金持有興業銀行,其發行主體因重大關聯交易未按規定審查審批且未
向監管部門報告、無授信額度或超授信額度辦理同業業務、內控管理違反審慎經營規則、
債券賣出回購業務違規出表、個人理財資金違規投資等違規事項,被中國銀保監會處以罰
款。


上述情形對上市公司的財務和經營狀況無重大影響,投資決策流程符合基金管理人的
制度要求。


1.11.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明






本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。



1.11.3 其他資產構成






序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

4,744,909.29

2

應收證券清算款

807,288.24

3

應收股利

-

4

應收利息

279,020.34

5

應收申購款

8,309.96

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

5,839,527.83



1.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細






本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


1.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明






無。


1.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分






無。


十二、基金的業績

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不
保證基金一定盈利,也不向投資者保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。

投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


1.本基金合同生效日為2014年6月26日,基金合同生效以來(截至2019年3月31日)的
投資業績及同期基準的比較如下表所示:

工銀絕對收益A

階段

凈值增長
率(1)

凈值增長
率標準差
(2)

業績比較基
準收益率
(3)

業績比較基
準收益率標
準差(4)

(1)-(3)

(2)-(4)

2014.6.26-2014.12.31

1.00%

0.39%

3.08%

0.02%

-2.08%

0.37%

2015年

11.29%

0.24%

5.12%

0.02%

6.17%

0.22%

2016年

-3.83%

0.16%

4.50%

0.01%

-8.33%

0.15%

2017年

3.05%

0.15%

4.50%

0.01%

-1.45%

0.14%




2018年

-4.58%

0.31%

4.50%

0.01%

-9.08%

0.30%

2019.1.1-2019.3.31

1.51%

0.33%

1.11%

0.02%

0.40%

0.31%

自基金合同生效日起至今

7.90%

0.25%

22.81%

0.01%

-14.91%

0.24%



工銀絕對收益B

階段

凈值增長
率(1)

凈值增長
率標準差
(2)

業績比較基
準收益率
(3)

業績比較基
準收益率標
準差(4)

(1)-(3)

(2)-(4)

2014.6.26-2014.12.31

0.50%

0.39%

3.08%

0.02%

-2.58%

0.37%

2015年

9.55%

0.24%

5.12%

0.02%

4.43%

0.22%

2016年

-4.54%

0.16%

4.50%

0.01%

-9.04%

0.15%

2017年

2.38%

0.15%

4.50%

0.01%

-2.12%

0.14%

2018年

-5.39%

0.31%

4.50%

0.01%

-9.89%

0.30%

2019.1.1-2019.3.31

1.18%

0.33%

1.11%

0.02%

0.07%

0.31%

自基金合同生效日起至今

3.00%

0.26%

22.81%

0.01%

-19.81%

0.25%



2.本基金合同生效以來基金累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率變動的比較:

(2014年6月26日至2019年3月31日)






注:1、本基金基金合同于2014年6月26日生效。


2、根據基金合同規定,本基金建倉期為6個月。截至報告期末,本基金的投資符合基


過基金資產凈值的95%;在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,基金保留的現金或
到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的
金合同關于投資范圍及投資限制的規定:本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工
具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的
股票)、債券、權證、中央銀行票據、中期票據、銀行存款、債券回購、資產支持證券、股
指期貨,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相
關規定);本基金權益類空頭頭寸的價值占本基金權益類多頭頭寸的價值的比例范圍在80
%—120%之間;每個交易日日終,持有的買入期貨合約價值和有價證券市值之和,不得超
5%,其中現金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等。


十三、費用概覽

(一)與基金運作有關的費用

1、基金費用的種類

(1)基金管理人的管理費;

(2)基金托管人的托管費;

(3)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

(4)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;

(5)基金份額持有人大會費用;

(6)基金的證券交易費用;

(7)基金的銀行匯劃費用;

(8)證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;

(9)本基金從B類基金份額基金的財產中計提銷售服務費;

(10)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。


2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

(1)基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×1.5%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,基金托管人復核后于次月前


3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日
期順延。


(2)基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如
下:

H=E×0.25%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


(3)銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費,B類基金份額的銷售服務費年費率為0.80%。

本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金
年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。


銷售服務費按前一日B類基金資產凈值的0.80%年費率計提。計算方法如下:

H=E×0.80%÷當年天數

H為B類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為B類基金份額前一日基金資產凈值

銷售服務費每日計提,按月支付。基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基
金資產中劃出,由注冊登記機構代收,注冊登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷
售機構等。


上述“1、基金費用的種類中第(3)-(8)、(10)項費用”,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


3、不列入基金費用的項目

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產
的損失;

(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

(3)《基金合同》生效前的相關費用;

(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。


4、費用調整


基金管理人和基金托管人協商一致后,可按照基金發展情況,并根據法律法規規定和
基金合同約定調整基金管理費率、基金托管費率、B類基金份額的基金銷售服務費率等相
關費率。


基金管理人必須在履行適當程序后,于新的費率實施日前按照《信息披露辦法》的規
定在指定媒體上公告。


5、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。


(二)與基金銷售有關的費用

1.A類基金份額申購費用由投資人承擔,不列入基金財產;B類基金份額不收取申購費
用。


2.贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。不低于贖回費總額的25%應歸基金財產,法律法規另有規定的,從其規定。其余
用于支付登記費和其他必要的手續費。


3.基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。


4.基金管理人及基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下對
基金銷售費用實行一定的優惠。基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的
情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易
等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,
按相關監部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低申購費率。


5. 申購份額的計算方式:

本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用;投資者可以多次申購本基金,申購
費率按每筆申購申請單獨計算。本基金B類基金份額不收取申購費。具體費用安排如下表
所示。


費用種類

A類基金份額

B類基金份額

M<100萬

1.5%

100萬≤M<300萬

1.0%

300萬≤M<500萬

0.8%

申購費率

M≥500萬

按筆收取,1,000元/


0%

養老金特定

M<100萬

0.6%

0%




100萬≤M<300萬

0.4%

300萬≤M<500萬

0.32%

申購費率

M≥500萬

按筆收取,1,000元/




注:1.M為申購金額;

2.實施特定申購費率的養老金客戶包括:全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企
業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃。如將來出現經養老基金監
管部門認可的新的養老基金類型,本公司將在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范
圍,并按規定向中國證監會備案。


3.養老金客戶須通過我公司直銷柜臺申購。


(1)A類基金份額

如果投資人(非養老金客戶)選擇申購A類基金份額,則申購份數的計算方法如下:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

各計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財
產承擔,產生的收益歸基金財產所有。


(2)B類基金份額

如果投資人選擇申購B類基金份額,則申購份數的計算方法如下:

申購份額=申購金額/申購當日B類基金份額凈值

各計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財
產承擔,產生的收益歸基金財產所有。


6. 贖回金額的計算

A類基金份額和B類基金份額贖回費率均隨投資人持有基金份額期限的增加而遞減。

具體贖回費率結構如下表所示。


費用種類

A類基金份額

B類基金份額

持有期限

贖回費率

持有期限

贖回費率

Y<7天

1.5%

Y<7天

1.5%

7天≤Y<30天

0.75%

7天≤Y<30天

0.5%

30天≤Y<6個月

0.5%

贖回費率

Y≥6個月

0%

Y≥30天

0%



注: Y為持有年限,6個月指180天

(1)A類基金份額


本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中,

贖回金額=贖回份數×贖回當日A類基金份額凈值

贖回費用=贖回金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額-贖回費用

贖回費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位;贖回
金額結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產
生的收益歸基金財產所有。


(2)B類基金份額

本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中,

贖回金額=贖回份數×贖回當日B類基金份額凈值

贖回費用=贖回金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額-贖回費用

贖回費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位;贖回
金額結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產
生的收益歸基金財產所有。


對于持有A、B類份額持有期少于30日的,收取的贖回費全額計入基金財產;對于持
有A類份額持有期少于3個月的,不低于贖回費總額的75%計入基金財產;對于持有A類
份額持有期長于3個月但小于6個月的,不低于贖回費總額的50%計入基金財產;對于持
有A類份額持有期長于6個月的,不低于贖回費總額的25%計入基金財產。


十四、對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》
及其它有關法律法規的要求,對本基金招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:

1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人員情況等相關內容。


2、在“四、基金托管人”部分,根據基金托管人提供內容對本基金托管人的情況進行
了更新。


3、在“五、相關服務機構”部分,更新了基金銷售機構信息。


4、在“九、基金的投資”部分,更新了本基金最近一期投資組合報告的內容。


5、在“十、基金的業績”部分,更新了本基金截至2019年3月31日的基金業績的內
容。



6、在“十七、基金的風險揭示”部分,增加了科創板投資的風險內容。


7、在“二十二、其他應披露事項”部分,更新了本次更新內容期間的有關本基金的所
有公告。


上述內容僅為本更新招募說明書的摘要,投資人欲查詢本更新招募說明書正文,可登
陸工銀瑞信基金管理有限公司網站www.icbccs.com.cn。




工銀瑞信基金管理有限公司

二〇一九年八月九日


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