華商上游產業:華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第2號)

時間:2019年08月09日 13:21:46 中財網
原標題:華商基金管理有限公司:華商上游產業:華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第2號)
華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

華商上游產業股票型證券投資基金招
募說明書(更新)

(2019年第
2號)

基金管理人:華商基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司


二〇一九年八月


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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

重要提示

華商上游產業股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會
2017年6月28日證監許可[2017]1067號文注冊。本基金基金合同于2017年12月
27日正式生效。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經
中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的
價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,
投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基
金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產
生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持
有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中
產生的積極管理風險,本基金的特定風險等。


本基金為股票型基金,本基金在股票投資中重點關注上游產業相關的上市
公司股票,這種評估具有一定的主觀性,將在個股投資決策中給基金帶來一定
的不確定性的風險。該類型股票的波動會受到宏觀經濟環境、行業周期和公司
自身經營狀況等因素的影響。本基金堅持價值和長期投資理念,重視股票投資
風險的防范,但是基于投資范圍的規定,本基金無法完全規避股票市場和債券
市場的下跌風險。同時,本基金可能因持續規模較小而被合并導致基金終止的
風險。


本基金資產投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制
度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于流動性風險、退市風險、
投資集中度風險、市場風險、系統性風險、股價波動風險、政策風險等。本基
金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板
股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金資產并非必然投資于科創
板股票。


投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書
和基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的
風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。



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基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本招募說明書所載內容截止日為2019年6月27日,有關財務數據和凈值表現
截止日為2019年3月31日(財務數據未經審計)。



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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

目錄

一、緒言
..............................................................................................................5
二、釋義
..............................................................................................................5
三、基金管理人
..................................................................................................9
四、基金托管人
................................................................................................22
五、相關服務機構
............................................................................................25
六、基金的募集
................................................................................................56
七、基金合同的生效
........................................................................................56
八、基金份額的申購、贖回與轉換
................................................................57
九、基金的投資
................................................................................................67
十、基金的財產
................................................................................................81
十一、基金資產的估值
....................................................................................81
十二、基金的收益與分配
................................................................................87
十三、基金的費用與稅收
................................................................................88
十四、基金的會計與審計
................................................................................90
十五、基金的信息披露
....................................................................................90
十六、風險揭示
................................................................................................97
十七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
......................................103
十八、基金合同的內容摘要
..........................................................................105
十九、基金托管協議的內容摘要
..................................................................129
二十、對基金份額持有人的服務
..................................................................150
二十一、其他應披露事項
..............................................................................151
二十二、招募說明書存放及查閱方式
..........................................................154
二十三、備查文件
..........................................................................................154



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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

一、緒言

華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱
“本招募說
明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》
”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券
投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及其他有關規定以及《華商上游
產業股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱
“基金合同”)編寫。


本招募說明書闡述了華商上游產業股票型證券投資基金的投資目標、策略、
風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在作出投資決策前應
仔細閱讀本招募說明書。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說
明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供
未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合
同是約定基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件,其他與本基金相關的
涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,均以基金合同為準。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資
者自依基金合同取得本基金基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當
事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。基金份
額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金
合同當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


二、釋義

本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


1、基金或本基金:指華商上游產業股票型證券投資基金。



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2、基金管理人:指華商基金管理有限公司。



3、基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司。



4、基金合同:指《華商上游產業股票型證券投資基金基金合同》及對基金
合同的任何有效修訂和補充。



5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華商上游產業
股票型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充。



6、招募說明書或本招募說明書:指《華商上游產業股票型證券投資基金招
募說明書》及其定期的更新。



7、基金份額發售公告:指《華商上游產業股票型證券投資基金基金份額發
售公告》。



8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等。



9、《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過,2012年
12月
28日經第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂,自
2013年
6月
1日起實施的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂。



10、《銷售辦法》:指中國證監會
2013年
3月
15日頒布、同年
6月
1日
實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂。



11、《信息披露辦法》:指中國證監會
2004年
6月
8日頒布、同年
7月
1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修
訂。



12、《運作辦法》:指中國證監會
2014年
7月
7日頒布、同年
8月
8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂。



13、《流動性風險規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10月
1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂


14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會。



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15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
員會。

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然
人。



18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、
社會團體或其他組織。



19、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境
內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者。

20、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者
以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。

21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人。

22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份
額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務。



23、銷售機構:指華商基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務協議,負責辦理基金銷售業務的機構。



24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。



25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為華商基金管理
有限公司或接受華商基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構。

26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶。

27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售


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機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基
金份額變動及結余情況的賬戶。



28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面
確認的日期。



29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金
財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期。

30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最

長不得超過
3個月。

31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限。

32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關期貨交易所的正

常交易日。

33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請

的開放日。

34、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日),n為自然數。

35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日。

36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。

37、《業務規則》:指《華商基金管理有限公司開放式基金業務規則》,

是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金
管理人和投資人共同遵守。

38、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為。

39、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為。

40、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為。



41、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為。



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42、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作。



43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式。



44、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總
數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉
入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的
10%。



45、元:指人民幣元。



46、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的
節約。



47、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收款項及其他資產的價值總和。



48、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值。



49、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數。



50、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產
凈值和基金份額凈值的過程。



51、擺動定價機制:指當遭遇大額申購或贖回時,通過調整基金份額凈值
的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受
損害并得到公平對待。



52、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、基金合同或操作障礙等原
因無法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的
逆回購與銀行定期存款(含協議約定由條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、
流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券,因發行人債券違約無法進
行轉讓或交易的債券等。



53、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網
站及其他媒介。



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54、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件。


三、基金管理人

(一)基金管理人概況
1、名稱:華商基金管理有限公司
2、住所:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層
3、辦公地址:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層
4、法定代表人:李曉安
5、成立時間:2005年
12月
20日
6、注冊資本:壹億元
7、電話:010-58573600傳真:010-58573520

8、聯系人:周亞紅
9、股權結構
股東名稱出資比例
華龍證券股份有限公司
46%
深圳市五洲協和投資有限公司
34%
濟鋼集團有限公司
20%
10、客戶服務電話:010-58573300 400-700-8880(免長途費)


11、管理基金情況:目前管理華商領先企業混合型開放式證券投資基金、
華商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商
動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產業升級混合型證券投資基金、
華商穩健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基
金、華商穩定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、
華商主題精選混合型證券投資基金、華商現金增利貨幣市場基金、華商大盤
化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商價值共享靈活配置混合型發起式證
券投資基金、華商紅利優選靈活配置混合型證券投資基金、華商優勢行業靈活
配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創新成長


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靈活配置混合型發起式證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基
金、華商新銳產業靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投
資基金、華商穩固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證
券投資基金、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金、華商新趨勢優選靈
活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商信用增
強債券型證券投資基金、華商新動力靈活配置混合型證券投資基金、華商新常
態靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金、
華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯靈活配置混合型證
券投資基金、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金、華商回報
1號混合
型證券投資基金、華商萬眾創新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期
開放債券型證券投資基金、華商豐利增強定期開放債券型證券投資基金、華商
潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、
華商瑞豐短債債券型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基
金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證
券投資基金、華商可轉債債券型證券投資基金、華商上游產業股票型證券投資
基金、華商改革創新股票型證券投資基金。


(二)基金管理人主要人員情況(內容截止日為
2019年
6月
27日)


1、董事會成員

李曉安:董事長。男,清華大學
EMBA。現任中國證券業協會副監事長;
歷任甘肅金融控股集團有限公司董事長,華龍證券股份有限公司黨委書記、董
事長,天水市信托投資公司副總經理、總經理、黨委書記,天水市財政局副局
長、局長、黨組書記。


金樹成:董事。男,會計專業碩士。現任中國華電集團資本控股有限公司
總經理,黨委副書記;曾就職于華鑫國際信托有限公司,任黨組書記、副總經
理;中國華電集團公司,歷任資產部風險管理處處長、審計部主任師、財務與
風險管理部副主任;中央企業工委國有重點大型企業監事會,副處級專職監事;
武警水電指揮部后勤部企業管理局,會計師。


曹孟博:董事。男,工業工程碩士,高級經濟師。現任濟鋼集團有限公司
財務部部長,曾任山東鋼鐵股份有限公司財務部部長,山東鋼鐵股份有限公司


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濟南分公司財務部部長,濟南鋼鐵股份有限公司財務部部長,濟鋼集團有限公
司財務處科長、副部長,濟南鋼鐵集團總公司煉鐵廠科員。


韓鵬:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司總經理,甘
肅金融控股集團有限公司副總經理,曾就職于甘肅經濟管理干部學院、蘭州信
托上海武昌路營業部、閩發證券公司,歷任華龍證券股份有限公司資產管理部
總經理、總裁助理兼投資總監。


徐國興:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司副總經理,
曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團,歷任華龍證券股
份有限公司委托投資部總經理、投資副總監。


劉暉:董事。男,大專學歷,經濟師。現任中國華電集團資本控股有限公
司副總經理、黨組成員;曾就職于黑龍江省火電第二工程公司,歷任團委干事、
團委副書記、宣傳副部長、辦公室副主任、黨總支書記;黑龍江電力股份有限
公司,任金融產業部經理;黑龍江龍電典當公司,任總經理;華信保險經紀有
限公司,任副總經理、總經理。


王小剛:董事。男,理學碩士。2018年
6月加入華商基金管理有限公司,
現任華商基金管理有限公司總經理,曾任職天水市信托投資公司,華龍證券有
限責任公司蘭州東崗西路營業部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務
管理總部總經理、公司總經理助理,華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委
員、深圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。


曲飛:獨立董事。男,清華大學工商管理碩士,高級工程師。現任億陽信
通股份有限公司董事長、南京長江第三大橋有限責任公司副董事長、中國電子
學會常務理事、中國公路學會常務理事、中國公路學會養護與管理分會副理事
長、國際電工委員會智慧城市系統評價組(IEC/SEG1-WG3)專家、中國研究
型醫院學會實踐創新分會副會長、教育部信息網絡工程研究中心特聘專家、科
技部現代服務業共性服務產業聯盟副理事長等職務。歷任億陽交通總裁、億陽
信通董事、副總裁和億陽集團股份有限公司董事、副總裁等職務。


馬光遠:獨立董事。男,經濟學博士。現任北京國視大同文化傳媒有限公
司首席經濟學家,戰略顧問,中央電視臺財經評論員。曾就職于浙江省嘉興市
鄉鎮企業局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產經營有限責任公司。



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戚向東:獨立董事。男,本科學歷,研究員、高級會計師。現已退休,曾
就職于河北省宣化鋼鐵公司,任管理干部;河北省冶金工業廳,任經濟研究室
主任;冶金工業部經濟調節司,任副司長;國家冶金局體改法規司,任副司長;
中國鋼鐵工業協會,任常務副秘書長;冶金經濟發展研究中心,任黨委書記。


陳星輝:獨立董事。男,清華大學五道口金融學院
EMBA,北京大學光華
管理學院
EMBA、后
EMBA,長江商學院
EMBA。現任立信會計師事務所(特
殊普通合伙)董事、管理合伙人,立信會計師事務所(特殊普通合伙)市場拓
展與品牌推廣委員會主任,中共立信湖北分所黨總支書記,立信會計師事務所
(特殊普通合伙)湖北分所所長;曾就職于大信會計師事務所,任副主任會計
師;湖北省體改委上市中心,任副主任;三峽建行房地產公司,任財務經理。



2、監事會成員

蘇金奎:監事。男,本科學歷,會計師。現任華龍證券股份有限公司副總
經理兼總會計師,金城資本管理有限公司董事長;曾就職于金昌市農業銀行
化工部化工機械研究院、上海恒科科技有限公司;歷任華龍證券股份有限公司
投資銀行部職員、計劃財務部會計、副總經理、總經理。


李亦軍:監事。女,會計專業碩士、高級會計師。現任中國華電資本控股
有限公司機構與戰略研究部部門經理;曾就職于北京北奧有限公司、中進會計
師事務所(后并入信永中和會計師事務所)、中瑞華恒會計師事務所;歷任華
電集團財務有限公司計劃財務部部門經理,華電集團資本控股有限公司企業融
資部部門經理。


宋鋒:監事。男,碩士研究生學歷,高級會計師。現任濟鋼集團有限公司
財務部副部長,曾任濟鋼集團有限公司財務部副科長、科長、部長助理,濟鋼
(馬)鋼板有限公司財務部副部長、部長,濟南鋼鐵集團總公司財務處科員。



3、總經理及其他高級管理人員

王小剛:董事、總經理。男,理學碩士。2018年
6月加入華商基金管理有
限公司,曾任職天水市信托投資公司;華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營
業部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務管理總部總經理、公司總經
理助理;華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公
司固定收益總部總經理。



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周亞紅:督察長。女,經濟學博士。2011年
7月加入華商基金管理有限公
司,曾任云南財經大學金融系副教授,博時基金管理有限公司研究員、TA主管、
產品設計師、渠道主管、市場部副總經理,國金通用基金管理有限公司(籌)
總經理助理等職務。


高敏:副總經理、深圳分公司總經理。女,會計專業碩士。2007年
5月加
入華商基金管理有限公司,2007年
7月至
2017年
7月擔任綜合管理部總經理。

曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計劃財務總部主管會計,甘肅金信會計師事務
所審計主管,蘭州金瑞稅務師事務所業務部副主任,華龍證券股份有限公司計
劃財務總部副總經理。


王華:副總經理。男,工商管理碩士。2007年
4月加入華商基金管理有限
公司,歷任證券交易部主管、總經理,機構投資一部總經理、投資經理,公司
總經理助理;曾任中國物資再生利用總公司上海期貨交易部投資分析員、部門
副經理、部門經理,上海宏達期貨有限公司投資結算部總監,中國經濟開發信
托投資公司北京證券營業部總經理助理、研究發展部經理,中海基金籌備組成
員,北京華商投資有限公司副總經理。


吳林謙:副總經理。男,大學本科。2019年
1月加入華商基金管理有限公
司。曾就職于國家地震局蘭州地震研究所,任助理研究員;上海新蘭德證券投
資咨詢公司,任總經理助理;金新信托股份有限公司,從事投資管理工作;新
疆新界集團公司,從事房地產開發項目投資工作;金元證券股份有限公司烏魯
木齊黃河路營業部,從事投行及機構客戶服務工作;華龍證券有限責任公司烏
魯木齊揚子江路證券營業部,任副總經理;華龍證券股份有限公司烏魯木齊揚
子江路證券營業部,任總經理;華龍證券股份有限公司新疆分公司,任總經理。



4、基金經理

童立,男,經濟學碩士,中國籍,具有基金從業資格。2011年
7月加入華
商基金管理有限公司,曾任行業研究員;2015年
7月
21日至
2016年
4月
11日擔任華商價值共享靈活配置混合型發起式證券投資基金基金經理助理;
2016年
4月
12日至
2017年
4月
21日擔任華商價值共享靈活配置混合型發起
式證券投資基金基金經理;2016年
12月
23日起至今擔任華商新銳產業靈活配


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置混合型證券投資基金基金經理;2017年
12月
21日起至今擔任華商研究精選
靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2017年
12月
27日起至今擔任華商上
游產業股票型證券投資基金基金經理;2019年
3月
8日起至今擔任華商主題
選混合型證券投資基金基金經理;現任研究發展部副總經理、公司投資決策委
員會委員、公司公募業務權益投資決策委員會委員。



5、投資決策委員會成員

本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:

(1)權益投資決策委員會
王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。

吳林謙:華商基金管理有限公司副總經理。

周海棟:華商基金管理有限公司投資管理部總經理、華商策略精選靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、華商新趨勢優選靈活配置混合型證券投資基
金基金經理、華商優勢行業靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商盛世
成長混合型證券投資基金基金經理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經
理、華商樂享互聯靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商智能生活靈活
配置混合型證券投資基金基金經理。


李雙全:華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商領先企業混合
型開放式證券投資基金基金經理、華商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、華商改革創新股票型證券投資基金基金經理。


鄧默:華商基金管理有限公司量化投資部總經理、華商新量化靈活配置混
合型證券投資基金基金經理、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商紅利優選
靈活配置混合型證券投資基金基金經理。


童立:華商基金管理有限公司研究發展部副總經理、華商新銳產業靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、華商上游產業股票型證券投資基金基金經理、華商主題精選混合型
證券投資基金基金經理。


翟金林:華商基金管理有限公司上海分公司總經理、華商新興活力靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金基金


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經理、華商未來主題混合型證券投資基金基金經理。

張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。


(2)固收投資決策委員會
王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。

陳杰:華商基金管理有限公司固定收益部總經理。

張永志:華商基金管理有限公司固定收益部總經理助理、華商穩健雙利債
券型證券投資基金基金經理、華商穩定增利債券型證券投資基金基金經理、華
商穩固添利債券型證券投資基金基金經理、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資
基金基金經理、華商瑞豐短債債券型證券投資基金、華商可轉債債券型證券投
資基金基金經理、華商收益增強債券型證券投資基金基金經理、華商雙債豐利
債券型證券投資基金基金經理、華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經理、
華商回報
1號混合型證券投資基金基金經理。


李海寶:華商信用增強債券型證券投資基金基金經理。


張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。


上述人員之間無近親屬關系。


(三)基金管理人職責


1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;


2、辦理基金備案手續;


3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
財產;


4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
經營方式管理和運作基金財產;


5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,
分別記賬,進行證券投資;


6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第
三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
7、依法接受基金托管人的監督;


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8、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;


9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合基金合同等法律文件的規定;
10、按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
12、編制季度、半年度和年度基金報告;
13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報

告義務;
14、保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金

法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,

不得向他人泄露;
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人

分配收益;
16、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
17、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
18、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施

其他法律行為;
19、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配;
20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,

應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
21、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人

利益向基金托管人追償;
22、按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;
23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會

并通知基金托管人;
24、執行生效的基金份額持有人大會決議;
25、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;


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26、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接
管理;


27、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

(四)基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱

“《證券法》”)的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防
止違反《證券法》行為的發生;
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并建立健全的內部
控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產或職務便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產;
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
家有關法律、法規、規章及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金持有人或其它基金相關機構的合法權益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的

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基金投資內容、基金投資計劃等信息;

(8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其它股票投資;
(9)協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易;
(10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
擾亂市場秩序;
(11)貶損同行,以提高自己;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)以不正當手段謀求業務發展;
(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(15)其它法律、行政法規禁止的行為。

4、基金管理人關于禁止行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。


法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行
適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。



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(五)基金經理承諾
1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著敬業、誠信和謹慎的原則為
基金份額持有人謀取最大利益;
2、不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易,
不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益;


3、不違反現行有效的法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規
定,不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基
金投資內容、基金投資計劃等信息;


4、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

(六)基金管理人的內部風險控制制度
1、內部控制制度


(1)內部控制的原則
1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各
級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護
內控制度的有效執行。

3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資
產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經
濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

(2)內部控制的主要內容
1)控制環境
①控制環境構成公司內部控制的基礎,環境控制包括管理思想、經營理念、
控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質等內容。

②管理層通過定期學習、討論、檢討內控制度,組織內控設計并以身作則、
積極執行,牢固樹立誠實信用和內控優先的思想,自覺形成風險管理觀念;通
過營造公司內控文化氛圍,增進員工風險防范意識,使其貫穿于公司各部分、
崗位和業務環節。


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③董事會負責公司內部控制基本制度的制定和內控工作的評估審查,對公
司建立有效的內部控制系統承擔最終責任;同時,通過充分發揮獨立董事和監
事會的監督職能,避免不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,
建立健全符合現代企業制度要求的法人治理結構。

④建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包括民主透明的決策
程序和管理議事規則、高效嚴謹的業務執行系統、以及健全有效的內部監督和
反饋系統。

⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度,嚴
格制定單位業績和個人工作表現掛鉤的薪酬制度,確保公司職員具備和保持正
直、誠實、公正、廉潔的品質與應有的專業能力。

2)風險評估
內部稽核人員定期評估公司風險狀況,范圍包括所有可能對經營目標產生
負面影響的內部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程
度及可能性,并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。



3)組織體系
內部控制組織體系包括三個層次:
①第一層次風險控制
在董事會層面設立風險控制委員會,對公司規章制度、經營管理、基金運
作、固有資金投資等方面的合法、合規性進行全面的分析檢查,對各種風險預
測報告進行審議,提出相應的意見和建議。


公司設督察長。督察長作為風險控制委員會的執行機構,對董事會負責,
按照中國證監會的規定和風險控制委員會的授權進行工作。


②第二層次風險控制
第二層次風險控制是指公司經營層層面的風險控制,具體為在風險管理小
組、投資決策委員會和監察稽核部層次對公司的風險進行的預防和控制。

風險管理小組對公司在經營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分
析、評估,全面、及時、有效地防范公司經營過程中可能面臨的各種風險。

投資決策委員會研究并制定基金資產的投資策略,對基金的總體投資情況
提出指導性意見,從而達到分散投資風險,提高基金資產的安全性的目的。



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監察稽核部獨立于公司各業務部門和各分支機構,對各崗位、各部門、各
機構、各項業務中的風險控制情況實施監督。


③第三層次風險控制
第三層次風險控制是指公司各部門對自身業務工作中的風險進行的自我檢
查和控制。

公司各部門根據經營計劃、業務規則及本部門具體情況制定本部門的工作
流程及風險控制措施,相關部門、相關崗位之間相互監督制衡。



4)制度體系
制度是內部控制的指引和規范,制度縝密是內部控制體系的基礎。

①內部控制制度包括內部控制大綱、業務控制制度、基金會計制度、信息
披露制度、監察稽核制度等。

②內部管理控制制度包括財務管理制度、人力資源及業績考核制度、行政
管理制度、員工行為規范、紀律程序。

③業務控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風險控制制度、
資料檔案管理制度、信息技術管理制度和突發事件管理制度。

5)信息與溝通
建立內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息交流
渠道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,保證
信息及時送達適當的人員進行處理。



2、基金管理人關于內部控制的聲明


(1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的
責任,董事會承擔最終責任;
(2)上述關于內部控制的披露真實、準確;
(3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。

四、基金托管人

一、基金托管人情況


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1、基本情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人:田國立
成立時間:2004年
09月
17日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人:田青
聯系電話:(010)6759 5096
中國建設銀行成立于
1954年
10月,是一家國內領先、國際知名的大型股

份制商業銀行,總部設在北京。本行于
2005年
10月在香港聯合交易所掛牌上
市(股票代碼
939),于
2007年
9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼
601939)。



2018年
6月末,本集團資產總額
228,051.82億元,較上年末增加
6,807.99億元,增幅
3.08%。上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同
期增加
93.27億元至
1,814.20億元,增幅
5.42%;凈利潤較上年同期增加


84.56億元至
1,474.65億元,增幅
6.08%。

2017年,本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“
2017年中國最佳銀行”,美
國《環球金融》“
2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“
2017年中國
最佳數字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“
2017最
佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要
獎項。本集團在英國《銀行家》“
2017全球銀行
1000強”中列第
2位;在美
國《財富》“
2017年世界
500強排行榜”中列第
28名。


中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場
處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、
清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核處等
10個職能處室,在安徽合肥


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設有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工
315余人。


2007年起,托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,
并已經成為常規化的內控工作手段。



2、主要人員情況

紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計
劃財務部、信貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審
批部擔任領導職務。其擁有八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富
的客戶服務和業務管理經驗。


龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀
行北京市分行國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業
務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。


黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設
銀行總行會計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務
管理經驗。


鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、
委托代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐
富的客戶服務和業務管理經驗。


原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,
長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營
銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。



3、基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直
秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行
托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質
量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托
管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本
養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是
目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至
2018年二季度末,中國建
設銀行已托管
857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和


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業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后
9次獲得《全球托管人》
“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行
”、連續
5年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,并在
2016年被《環球金融》評
為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在
2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳
托管系統實施獎”。


二、基金托管人的內部控制制度


1、內部控制目標

作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、
行業監管規章和本行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保
業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完
整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。



2、內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制
工作,對托管業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內
控合規人員負責托管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和
能力。



3、內部控制制度及措施

資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制
制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;
業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作
實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約
機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由
專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,
技術系統完整、獨立。


三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


1、監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資
運作。利用自行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法
規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組


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合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節
中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情
況進行檢查監督。



2、監督流程

(1)每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比
例控制等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,
與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證
監會。

(2)收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。

(3)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金
管理人進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。

五、相關服務機構

(一)基金份額發售機構
1、直銷機構:
名稱:華商基金管理有限公司
住所:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層
辦公地址:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層
法定代表人:李曉安
直銷中心:華商基金管理有限公司
電話:010-58573768
傳真:010-58573737
網址:www.hsfund.com
2、代銷機構:


(1)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人:田國立
客服電話:95533

26頁共
157頁


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網址:www.ccb.com

(2)中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
1號
法定代表人:陳四清
客服電話:95566
網址:www.boc.cn
(3)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路
188號
辦公地址:上海市銀城中路
188號
法定代表人:彭純
聯系人:王菁
聯系電話:021—58781234
客服電話:95599
公司網址:www.bankcomm.com
(4)招商銀行股份有限公司
注冊地點:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
聯系人:鄧炯鵬
電話:0755-83198888
傳真:0755-83195109
客服電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(5)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路
500號
辦公地址:上海市中山東一路
12號
法定代表人:高國富
聯系人:吳斌
聯系電話:021-61618888

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客服電話:95528
網址:www.spdb.com.cn

(6)烏魯木齊銀行股份有限公司
注冊地址:烏魯木齊市新華北路
8號
辦公地址:烏魯木齊市新華北路
8號
法定代表人:楊黎
聯系人:余戈
電話:0991-4525212
客服電話:0991-96518
網址:www.uccb.com.cn
(7)晉商銀行股份有限公司
注冊地址:山西省太原市長風西街
1號麗華大廈
辦公地址:山西省太原市長風西街
1號麗華大廈
法定代表人:閻俊生
聯系人:楊瑞
客服電話:9510-5588
網站:www.jshbank.com
(8)浙江泰隆商業銀行股份有限公司
注冊地址:浙江省臺州市路橋區南官大道
188號
法定代表人:王鈞
聯系人:陳妍宇
電話:0571-87219677
客服電話:400-88-96575
公司網址:www.zjtlcb.com
(9)東莞農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路
2號
辦公地址:東莞市東城區鴻福東路
2號東莞農商銀行大廈
法定代表人:何沛良
聯系人:楊亢

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157頁


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電話:0769-22866270
傳真:0769-22866282
客服電話:0769-961122
公司網址:www.drcbank.com

(10)浙商銀行股份有限公司
客服電話:95527
公司網址:www.czbank.com
(11)華龍證券股份有限公司
注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路
638號蘭州財富中心
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路
638號蘭州財富中心
法定代表人:陳牧原
電話:0931-4890208
傳真:0931-4890628
聯系人:李昕田
客服熱線:400-689-8888、0931-96668
網址:www.hlzqgs.com
(12)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618號
辦公地址:上海市銀城中路
168號上海銀行大廈
29層
法定代表人:楊德紅
電話:021-38676666
傳真:021-38670666
聯系人:芮敏祺、朱雅崴
客服電話:400-8888-666、95521
網址:www.gtja.com
(13)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
法定代表人:王常青

29頁共
157頁


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開放式基金業務傳真:(010)65182261
聯系人:權唐
客服電話:400-8888-108
網址:www.csc108.com

(14)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈
A座
38—45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈
A座
38—45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82960167
傳真:0755-82943636
聯系人:黃嬋君
客服電話:95565.4008888111
網址:www.newone.com.cn

(15)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:張佑君
聯系電話:010-60838888
傳真:010-60833739
聯系人:鄭慧
網址:www.cs.ecitic.com
(16)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-83574507
傳真:010-83574087
聯系人:辛國政
客服電話:4008-888-888、95551
網址:www.chinastock.com.cn

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157頁


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(17)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
40層
法定代表人:李梅
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
聯系人:李玉婷
客服電話:95523或
4008895523
網址:www.swhysc.com
(18)長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
法定代表人:李新華
客戶服務熱線:95579或
4008-888-999
聯系人:奚博宇
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
網址:www.95579.com
(19)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路
2222號安聯大廈
35層、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
法定代表人:王連志
電話:0755—82825551
傳真:0755—82558355
聯系人:陳劍紅
客服電話:95517
網址:www.essence.com.cn
(20)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001

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辦公地址:青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層

法定代表人:姜曉林
電話:0531-89606165
傳真:0532-85022605
聯系人:劉曉明
客服電話:95548
網址:www.citicssd.com

(21)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓  
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:尹旭航
聯系電話:010-63081000
傳真:010-63081344
客服電話:95321
公司網址:www.cindasc.com
(22)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:周健男
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
聯系人:龔俊濤
客服電話:95525
公司網址:www.ebscn.com
(23)國聯證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街
8號
7-9層
辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街
8號
7-9層
法定代表人:姚志勇

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157頁


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電話:0510-82831662
聯系人:祁昊
客服電話:95570
網址:www.glsc.com.cn


(24)浙商證券股份有限公司
注冊地址:杭州市江干區五星路
201號
辦公地址:杭州市江干區五星路
201號浙商證券大樓
8樓
法定代表人:吳承根
電話:021-80108643
傳真:021-80106010
聯系人:陳姍姍
客服熱線:95345
網址:www.stocke.com.cn
(25)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田中心區金田路
4036號榮超大廈
16—20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路
4036號榮超大廈
16—20層
(518048)
法定代表人:劉世安
電話:021-38631117
傳真:021-58991896
聯系人:石靜武
客服電話:95511-8
網址:stock.pingan.com

(26)華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號財智中心
B1座
法定代表人:李工
電話:0551-65161666
傳真:0551-65161600

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客戶服務電話: 95318
網址:
www.hazq.com

(27)東莞證券股份有限公司
注冊地址:東莞市莞城區可園南路
1號金源中心
30樓
辦公地址:東莞市莞城區可園南路
1號金源中心
30樓
法定代表人:張運勇
聯系人:喬芳
電話:0769-22100155
傳真:0769-22100155
服務熱線:0769-961130
網址:www.dgzq.com.cn
(28)中原證券股份有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路
10號
辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路
10號
法定代表人:菅明軍
聯系人:程月艷、范春艷
客服電話:95377
公司網址:www.ccnew.com
(29)國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
電話:010-84183333
傳真:010-84183311-3389
聯系人:黃靜
客戶服務電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(30)東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路
23號投資廣場
18樓  
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928號東海證券大廈

34頁共
157頁


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法定代表人:趙俊
電話:021-20333333
傳真:021-50498825
聯系人:王一彥
客服電話:95531;400-888-8588
網址:www.longone.com.cn


(31)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大

20樓
2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大

20樓
2005室(郵編:830002)
法定代表人:李琦
聯系人:王懷春
聯系電話:010-88085858
客服電話:4008-000-562  
網址:www.hysec.com

(32)中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區經七路
86號
辦公地址:上海市花園石橋路
66號東亞銀行金融大廈
18層
法定代表人:李瑋
聯系人:許曼華
電話:021-20315290
傳真:021-20315125
客服電話:95538
網址:www.zts.com.cn
(33)國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市青羊區東城根上街
95號
辦公地址:成都市青羊區東城根上街
95號
法定代表人:冉云

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157頁


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電話:028-86690057、028-86690058
傳真:028-86690126
聯系人:劉婧漪、賈鵬
客服電話:95310
網址:www.gjzq.com.cn


(34)廣州證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19、20層
法定代表人:邱三發
電話:020-88836999
傳真:020-88836654
聯系人:梁微
客服電話:95396
公司網址:www.gzs.com.cn

(35)華鑫證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
28層
A01、B01(b)單

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
8號
法定代表人:俞洋
電話:021-64339000
聯系人:王逍
客服電話:021-32109999, 029-689188884001099918、
網址:www.cfsc.com.cn

(36)東吳證券股份有限公司
注冊地址:蘇州市工業園區星陽街
5號東吳證券大廈
辦公地址:蘇州市工業園區星陽街
5號東吳證券大廈
法定代表人:范力

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157頁


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電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
聯系人:方曉丹
客服電話:95530
網址:www.dwzq.com.cn

(37)華寶證券有限責任公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100號
57層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100號
57層
法定代表人:陳林
聯系人:劉聞川
聯系電話:021-20657517
公司網址:
www.cnhbstock.com
客服熱線:
400-820-9898
(38)長城國瑞證券有限公司
注冊地址:福建省廈門市蓮前西路
2號蓮富大廈十七層
辦公地址:福建省廈門市思明區深田路
46號深田國際大廈
20F
法定代表人:王勇
客服電話:400-0099-886
公司網址:www.gwgsc.com
(39)上海華信證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
100號環球金融中心
9樓
辦公地址:上海市黃浦區南京西路
399號明天廣場
20樓
法定代表人:陳燦輝
電話:021-63898427
聯系人:徐璐
客戶服務電話:400-820-5999
公司網址:www.shhxzq.com
(40)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑
8號

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157頁


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辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8號西南證券大廈
法人代表:吳堅
聯系人:張煜
電話:023-63786633
傳真:023-63786212
客服電話:95355、4008096096
公司網址:www.swsc.com.cn

(41)長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道
6008特區報業大廈
16-17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道
6008特區報業大廈
14樓、16樓、17樓
法人代表:丁益
聯系人:金夏
電話:
0755-83516289
傳真:
0755-83515567
客服電話:400-666-6888
公司網址:
www.cgws.com
(42)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街
28號
C座
505
法定代表人:林義相
電話:(010)66045182
傳真:(010)66045518
聯系人:譚磊
客服電話:(010)66045678
天相投顧網址:
http://www.txsec.com
天相基金網網址:www.jjm.com.cn
(43)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
801
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路
8號
HALO廣場
4樓

38頁共
157頁


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法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
聯系人:童彩平
客戶服務電話: 4006788887
網址:www.zlfund.cn及
www.jjmmw.com

(44)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
住所:杭州市余杭區倉前街道文一西路
1218號
1棟
202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6F
法定代表人:陳柏青
聯系人:韓愛彬
客服電話:4000-766-123
公司網址:www.fund123.cn
(45)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址:上海市高翔路
526弄
2幢
220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1267號
11層
法定代表人:張躍偉
聯系人:邱燕芳
電話:021-20691831
傳真:021—20691861
客服電話:400-820-2899
公司網址:www.erichfund.com
(46)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號
26號樓
2樓
41號
辦公地址:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903-906室
上海市虹口區歐陽路
196號(法蘭橋創意園)26號樓
2樓
法定代表人:楊文斌
電話:021-20613999
傳真:021-68596916

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157頁


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聯系人:張茹
客服電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com

(47)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路
360弄
9號
3724室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路
32號(楊樹浦路
340號)C棟
2樓
法定代表人:汪靜波
聯系電話:021-38509639
傳真:021-38509777
聯系人:徐誠
客戶服務電話: 400-821-5399
網址:www.noah-fund.com
(48)中期資產管理有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路
14號
1幢
11層
1103號
辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路
14號
1幢
11層
法定代表人:姜新
客戶服務電話: 95162
網址:
www.cifcofund.com
(49)北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街
6號
辦公地址:北京市朝陽區安苑路
15-1號郵電新聞大廈
2層
法定代表人:閆振杰
聯系電話:010-59601366-7024
傳真:010-62020355
聯系人:馬林
客服電話: 400-818-8000
網址:www.myfund.com
(50)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈
903室

40頁共
157頁


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辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順路
18號同花順大樓
法定代表人:凌順平
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
聯系人:吳強
客戶服務電話: 4008-773-772
網址:www.5ifund.com

(51)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國路
88號
9號樓
15層
1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路
88號
SOHO現代城
C座
1809
法定代表人:戎兵
聯系人:魏晨
電話:
010-52413385
傳真:010-85894285
客服電話:400-6099-200
公司網址:www.yixinfund.com
(52)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市西城區車公莊大街
9號五棟大樓
C座
702室
辦公地址:北京市西城區阜成門大街
2號萬通新世界廣場
A座
2208
法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
傳真:010-88312099
聯系人:段京璐
客服電話:400-0011-566
網址:www.yilucaifu.com
(53)北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區民豐胡同
31號
5號樓
215A
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街
2號經濟日報社綜合樓
A座
712室
法人代表:梁蓉

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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

聯系人:魏素清
電話:010-66154828
傳真:010-63583991
客服電話:400-6262-818
網址:www.5irich.com


(54)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京市建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
辦公地址:北京市建國門外甲
6號
SK大廈
聯系人:楊涵宇
聯系電話:010-65051166
客服電話:400-910-1166
公司網址:www.cicc.com.cn
(55)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:王之光
聯系人:寧博宇
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客服電話:4008219031
公司網址:www.lufunds.com
(56)中信期貨有限公司
注冊地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
電話:0755-23953913
傳真:0755-83217421


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157頁


華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

聯系人:韓鈺
客戶服務電話:400-990-8826
網址:www.citicsf.com


(57)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路
195號
3號樓
C座
7樓
法定代表人:其實
聯系人:黃妮娟
電話:021-54509998
傳真:021-64385308
客服電話:400-1818188
網址:www.1234567.com.cn
(58)深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路
178號華融大廈
27層
2704
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街
28號富卓大廈
7層
法定代表人:洪弘
聯系人:文雯
電話:010-83363101
傳真:010-83363072
客服電話:400-166-1188
網址:https://8.jrj.com.cn
(59)浦領基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
428號
1號樓
1102、
1103單元
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
428號
1號樓
1102、
1103單元
法定代表人:李招弟
聯系電話:010-59497361
傳真:010-64788016


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157頁


華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

聯系人:李艷
客服電話:400-876-9988
網址:www.zscffund.com

(60)上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區西藏南路
765號
602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路
1號凱石大廈
4樓
法定代表人:陳繼武
聯系人:黃祎
電話:
021-63333389
傳真:021-63333390
客服電話:4006-433-389
網址:www.vstonewealth.com
(61)大泰金石基金銷售有限公司
注冊地址:南京市建鄴區江東中路
222號南京奧體中心現代五項館
2105室
辦公地址:上海市浦東新區峨山路
505號東方純一大廈
15樓
法定代表人:袁顧明
聯系人:王驊
電話:
021-20324174
傳真:021-20324199
客服電話:400-928-2266
網址:www.dtfunds.com
(62)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
注冊(辦公)地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園
3號
法定代表人:林卓
聯系人:李曉涵
電話:0411-88891212-119
傳真:0411-84396536
客戶服務電話:400-0411-001
公司網址:www.haojiyoujijin.com

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(63)珠海盈米財富管理有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
法定代表人:肖雯
聯系人:黃敏嫦
電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
公司網址:www.yingmi.cn
(64)上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277號
3層
310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路
518號
8座
3層
法定代表人:燕斌
聯系人:陳東
電話:021-52822063
傳真:021-52975270
客服電話:400-166-6788
公司網址:http://www.66zichan.com
(65)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
注冊地址:北京市豐臺區東管頭
1號
2號樓
2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲
1號新華社第三工作區
5F
法定代表人:錢昊旻
聯系人:孫雯
電話:010-59336519
傳真:010-59336500
客服電話:4008-909-998
公司網站:www.jnlc.com
(66)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475號
1033室
辦公地址:上海市虹口區東大名路
1098號浦江金融世紀廣場
18F

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157頁


華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

法定代表人:李興春
聯系人:陳潔
電話:021-60195121
傳真:021-50583633
客服電話:400—921—7755
公司網址:www.leadfund.com.cn


(67)北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號裙房
2層
222單元
辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號裙房
2層
222單元
法定代表人:鄭毓棟
聯系人:陳銘洲
電話:
010-65951887
客服電話:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
(68)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入住深圳市
前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座
1115室,1116室及
1307室
法定代表人:
TEO WEE HOWE
聯系人:陳廣浩
電話:0755-89460500
傳真:0755-21674453
客戶服務電話:400-684-6500、400-684-0500
公司網址:www.ifastps.com.cn

(69)北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區丹棱街
6號
1幢
9層
1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街
6號
1幢
9層
1008-1012
法定代表人:趙榮春

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157頁


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聯系人:高靜
電話:010-59158281
傳真:010-57569671
客服電話:400-893-6885
公司網址:www.qianjing.com


(70)大連網金基金銷售有限公司
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路
22號諾德大廈
2層
202室
法定代表人:卜勇
聯系人:于舒
聯系電話:(0411)3902 7828
傳真:(0411)
3902 7835
客服電話:4000-899-100
公司網址:http://www.yibaijin.com/
(71)深圳金斧子基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
15號科興科學園
B棟
3單元
11層
1108
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
15號科興科學園
B棟
3單元
11層
1108
法定代表人:賴任軍
聯系人:劉昕霞
電話:0755-29330513
傳真:0755-26920530
客服電話:400-930-0660
公司網址:www.jfzinv.com

(72)北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
法定代表人:李悅章
聯系人:張林

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157頁


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聯系電話:010-65983311
客服電話:010-82350618
公司網址:www.igesafe.com


(73)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33號
11樓
B座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路
1500號萬得大廈
11樓
法定代表人:王廷富
聯系人:姜吉靈
電話:021-51327185
傳真:021-50710161
客服電話:400-821-0203
公司網址:
www.520fund.com.cn
(74)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
5層
518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
5層
518室
法定代表人:李昭琛
聯系人:付文紅
電話:010-62676405
客服電話:010-62675369
公司網址:http://www.xincai.com

(75)上海云灣基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路
27號
13號樓
2層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路
27號
13號樓
2層
法定代表人:戴新裝
聯系人:范澤杰
電話:021-20530186、13917243813
傳真:021-20538999

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157頁


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客服電話:400-820-1515
公司網址:www.zhengtongfunds.com


(76)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入駐深圳市
前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市福田區深南大道
6019號金潤大廈
23A
法定代表人:高鋒
聯系人:廖苑蘭
電話:0755-83655588
傳真:0755-83655518
客服電話:400-804-8688
公司網址:www.keynesasset.com

(77)北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路
10號五層
5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲
19號
SOHO嘉盛中心
30層
3001室
法定代表人:李悅
聯系人:張曄
電話:010-56642600
傳真:010-56642623
客服電話:4007868868
公司網址:www.chtfund.com

(78)武漢市伯嘉基金銷售有限公司
注冊地址:武漢市江漢區臺北一路
17-19號環亞大廈
B座
601室
辦公地址:武漢市江漢區臺北一路
17-19號環亞大廈
B座
601室
法人代表:陶捷
客服電話:400-027-9899
公司網址:www.buyfunds.cn
(79)北京匯成基金銷售有限公司

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注冊地址:北京市海淀區中關村大街
11號
1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街
11號
1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客服電話:4006199059
公司網址:www.hcjijin.com


(80)天津國美基金銷售有限公司
注冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓
D座二層
202-124

辦公地址:北京市朝陽區霄云路
26號鵬潤大廈
B座
19層
法定代表人:丁東華
聯系人:郭寶亮
電話:010-59287061
傳真:010-59287825
客戶服務電話:400-111-0889
公司網址:www.gomefund.com

(81)上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海
泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市昆明路
518號北美廣場
A1002-A1003室
法定代表人:王翔
聯系人:藍杰
電話:021-35385521
傳真:021-55085991
客服電話:400-820-5369
公司網址:www.jiyufund.com.cn

(82)和訊信息科技有限公司

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注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
法定代表人:王莉
聯系人:陳慧慧
電話:010-85657353
傳真:010-65884788
客服電話:400-920-0022
公司網址:www..hexun.com

(83)濟安財富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環中路
7號
4號樓
40層
4601室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路
7號北京財富中心
A座
46層
法定代表人:楊健
聯系人:李海燕
電話:010-65309516-814
傳真:010-65330699
客服電話:400-673-7010
公司網址:www.jianfortune.com
(84)上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區東大名路
687號
1幢
2樓
268室
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層
法定代表人:李一梅
聯系人:仲秋玥
電話:010-88066632
傳真:010-88066552
客服電話:400-817-5666
網址:www.amcfortune.co
(85)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507

51頁共
157頁


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法定代表人:鐘斐斐
聯系人:吳季林
電話:010-61840688
客服電話:400-061-8518


(86)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路
66號
1號樓
22層
2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街
18號院京東總部
法定代表人:江卉
聯系人:江卉
電話:13141319110
傳真:010-89189566
客服電話:95118
網址:http://fund.jd.com/
(87)天津萬家財富資產管理有限公司
注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道
1988號濱海浙商大廈公寓
22413

辦公地址:北京市西城區豐盛胡同
28號太平洋保險大廈
5層
法定代表人:李修辭
聯系人:邵玉磊
電話:010-59013825
傳真:010-59013707
客戶服務電話:010-59013825
公司網址:www.wanjiawealth.com

(88)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址:上海浦東楊高南路
428號
1號樓
10-11層
辦公地址:上海浦東楊高南路
428號
1號樓
10-11層
法定代表人:申健
聯系人:印強明
客服電話:021-20219931



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157頁


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傳真:021-20219923
公司網址:http://www.wg.com.cn

(89)北京電盈基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓
36層
3603室
辦公地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓
36層
3603室
法定代表人:程剛
聯系人:張旭
客服電話:400-100-3391
公司網址:www.bjdyfund.com
(90)嘉實財富管理有限公司
住所:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心辦公樓二期
53層
5312
-15單元
法定代表人:趙學軍
客服電話:400-021-8850
網站:www.harvestwm.cn
(91)洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司
客服電話:400-8189-598
公司網址:www.hongtaiwealth.com
(92)深圳信誠基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前港一路
1號
A棟
201室
辦公地址:深圳市福田區時代財富大廈第
49A單元
法定代表人:周文
聯系人:張敏
聯系電話:0755-23946579
傳真:0755-82786863
客服電話:0755-23946579
公司網址:www.ecpefund.com
(93)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號

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157頁


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辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:錢燕飛
聯系人:王鋒
電話:025-66996699-887226
傳真:025-66996699
客服電話:95177
網址:www.snjijin.com

(94)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
18樓
法定代表人:劉學民
聯系人:毛詩莉
電話:0755—23838750
客服電話:95358
公司網址:
ww.firstcapital.com.cn
(95)華融證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街
18號中國人保壽險大廈
12-18層
法定代表人:祝獻忠
聯系人:孫燕波
電話:010-85556048
傳真:010-85556088
客服電話:95390
公司網址:www.hrsec.com.cn
(96)徽商期貨有限責任公司
注冊地址:安徽省合肥市蕪湖路
258號
辦公地址:安徽省合肥市蕪湖路
258號
法定代表人:吳國華
聯系人:申倩倩

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電話:0551-62865215
傳真:0551-62865899
客服電話:4008-878-707
公司網址:www.hsqh.net


(97)聯儲證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道南側金地中心大廈
9樓
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
333號金磚大廈
8樓
法定代表人:呂春衛
聯系人:丁倩云
電話:010-86499427
傳真:010-86499401
客服電話:400-620-6868
公司網址:www.lczq.com
(98)萬聯證券股份有限公司
注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路
11號高德置地廣場
F座
18、
19層
辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路
13號高德置地廣場
E座
12層
法定代表人:羅欽城
聯系人:甘蕾
客服電話:95322
公司網址:www.wlzq.cn

(99)北京植信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市密云縣興盛南路
8號院
2號樓
106-67
辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑
10號樓
法定代表人:于龍
聯系人:吳鵬
電話:010-56075718
傳真:010-67767615
客服電話:4006-802-123

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公司網址:www.zhixin-inv.com(二)登記機構
名稱:華商基金管理有限公司
注冊地址:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層
法定代表人:李曉安
電話:010-58573571
傳真:010-58573580
聯系人:董士偉
網址:www.hsfund.com(三)律師事務所和經辦律師
名稱:上海源泰律師事務所
注冊地:上海市浦東南路
256號華夏銀行大廈
1405室
辦公地:上海市浦東南路
256號華夏銀行大廈
1405室
負責人:廖海
電話:021-51150298
傳真:021-51150398
經辦律師:廖海、劉佳
(四)會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓
辦公地址:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓
首席合伙人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
經辦注冊會計師:陳熹、周祎
聯系人:周祎

六、基金的募集


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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

華商上游產業股票型證券投資基金經中國證監會證監許可[2017]1067號文
核準募集,自
2017年
11月
23日起向全社會公開募集,截止至
2017年
12月
22日,本基金募集工作已順利結束。


本次募集有效認購總戶數為
6,421戶。按照每份基金份額
1.00元人民幣計
算,設立募集期間華商上游產業股票基金募集的有效份額為
226,191,190.96份
基金份額,利息結轉的基金份額為
140,456.13份基金份額,兩項合計共
226,331,647.09份基金份額。華商上游產業股票基金共募集
226,331,647.09份基
金份額,已全部記入基金份額持有人基金賬戶,歸各基金份額持有人所有。


七、基金合同的生效

根據《基金法》、《運作辦法》以及基金合同、招募說明書、基金份額發
售公告的有關規定,本基金募集結果符合有關條件,本基金管理人于
2017年
12月
27日向中國證監會辦理完畢基金備案手續并已獲書面確認,基金合同自
該日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。


基金合同生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200人或
者基金資產凈值低于
5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連

60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決
方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份
額持有人大會進行表決。


法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。


八、基金份額的申購、贖回與轉換

(一)申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構由基金管理人
在招募說明書第五部分或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或
增減銷售機構,并予以公告。基金投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的


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營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


(二)申購和贖回的開放日及時間


1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所及相關期貨交易所的正常交易日的交易時間,但基金管
理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回
時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交
易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進
行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
上公告。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。基金投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回
或者轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下
一開放日基金份額申購、贖回或轉換的價格。



2、初次接受申購的時間

本基金的申購自基金合同生效日后不超過三個月開始辦理。具體的申購開
始時間由基金管理人于開放申購前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介上公告。



3、初次接受贖回的時間

本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月開始辦理。具體的贖回開
始時間由基金管理人于開放贖回前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介上公告。


(三)申購和贖回的原則


1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算。



2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。



3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。



4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行


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順序贖回。


基金管理人可在法律法規允許且對基金份額持有人利益無實質性不利影響
的前提下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


(四)申購和贖回的數額限制及余額的處理方式


1.在直銷機構銷售網點首次申購的最低金額為人民幣
1.00元(含申購費,
下同),超過部分不設最低級差限制;追加申購的最低金額為人民幣
1.00元,
超過
1.00元的部分不設最低級差限制;已在直銷機構銷售網點有認購基金記錄
的基金投資人不受首次申購最低金額的限制,但受追加申購最低金額的限制;
在代銷機構銷售網點首次申購的最低金額為人民幣
1.00元,超過
1.00元的部分
不設最低級差限制;追加申購的最低金額為人民幣
1.00元,超過
1.00元的部分
不設最低級差限制;各代銷機構有不同規定的,投資人在該代銷機構辦理申購
業務時,按該代銷機構的相關規定執行;
2.贖回的最低份額為
1.00份基金份額,基金份額持有人可將其全部或部
分基金份額贖回,但某筆贖回導致在一個銷售機構的基金份額余額少于
1.00份
時,余額部分基金份額必須一并贖回;
3.單個基金份額持有人持有本基金的最低限額為
1.00份;
4.當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權
益,具體規定請參見相關公告;
5.基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述申購金額和贖回份額
的數量限制,調整前基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒介上刊登公告,并報中國證監會備案;
6.申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
基金份額凈值,有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到
小數點后
2位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔;
7.贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日
基金份額凈值,并扣除相應的贖回費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均

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按四舍五入方法,保留到小數點后
2位,由此誤差產生的收益或損失由基金財

產承擔。


(五)申購和贖回的程序


1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。



2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,
申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,
贖回生效。投資人贖回申請生效后,基金管理人將在
T+7日(包括該日)內支付
贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款
項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。


遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故
障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖
回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。


基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理時
間進行調整,基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指
定媒介上公告。



3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1日內對該交易
的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在
T+2日后(包括該日)
到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不
成功或無效,則申購款項本金退還給投資人。


基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代
表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認
結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合
法權利,否則,由此產生的任何損失由投資人自行承擔。



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(六)申購和贖回費率
1、申購費率
申購采用前端收費模式,投資人繳納申購費用時,按單次申購金額采用比

例費率,投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體
費率如下:

申購金額區間申購費率
50萬元以下
1.5%
50萬元(含)以上
200萬元
以下
1.2%
200萬元(含)以上
500萬元
以下
0.8%
500萬元(含)以上
1000元/筆

投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。


本基金的申購費用由申購人承擔,可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各


費用,不列入基金資產。



2、贖回費率

投資人在贖回基金份額時,應交納贖回費。對于持有期少于
30日的基金份
額所收取的贖回費,全額計入基金財產;對于持有期不少于
30日但少于
3個月
的基金份額所收取的贖回費,其
75%計入基金財產;對于持有期不少于
3個月
但少于
6個月的基金份額所收取的贖回費,其
50%計入基金財產;對于持有期
長于
6個月的基金份額所收取的贖回費,其
25%計入基金財產。未計入基金財
產部分用于支付登記費和必要的手續費。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的
增加而遞減。具體費率如下:

持有基金份額期限贖回費率
T<
7日
1.5%
7 ≤
T<
30日
0.75%
30日

T<
1年
0.5%
1年

T<
2年
0.25%


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T ≥
2年
0

注:
1年指
365天。3個月指
90天,6個月指
180天,以此類推。



3、基金管理人可以根據法律法規規定及基金合同調整申購費率、贖回費率
或收費方式,最新的申購費率、贖回費率或收費方式在招募說明書(更新)或
相關公告中列示。費率或收費方式如發生變更,基金管理人最遲應于新的費率
或收費方式開始實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定,且不損害已有
基金份額持有人權益的情形下根據市場情況開展基金促銷活動。在基金促銷活
動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低銷售
費率。



5、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及
監管部門、自律規則的規定。


(七)申購份額與贖回金額的計算方式


1、申購份額的計算

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中:

申購份額的計算方式如下:

凈申購金額
=申購金額/(1+申購費率)

申購費用
=申購金額-凈申購金額

申購份額
=凈申購金額/T日基金份額凈值

對于適用固定金額申購費的申購:凈申購金額=申購金額-申購費用

例:某投資人投資
10,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為


1.0500元,則可得到的申購份額為:
凈申購金額=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元
申購費用=10,000-9,852.22=147.78元
申購份額=9,852.22/1.0500=9,383.07份
即:投資人投資
10,000元申購本基金,其對應費率為
1.5%,假設申購當

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日基金份額凈值為
1.0500元,則其可得到
9,383.07份基金份額。

2、贖回金額的計算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中:
贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
例:某投資人贖回本基金
10,000份基金份額,持有時間為一年三個月,對

應的贖回費率為
0.25%,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0500元,則其可得到

的贖回金額為:
贖回總額=10,000×1.0500=10,500元
贖回費用=10,500×0.25%=26.25元
贖回金額=10,500-26.25=10,473.75元
即:投資人贖回本基金
1萬份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是


1.0500元,則其可得到的贖回金額為
10,473.75元。

3、T日基金份額凈值的計算
T日基金份額凈值
=T日基金資產凈值
/T日基金份額總數。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算,精確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+1日內公告。遇特殊情況,

經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

(八)拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考
的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基
金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。



3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。



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4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持
有人利益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。



6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形時。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第
1、2、3、5、7項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接

受投資者的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投
資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值
50%以上
的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大
不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金贖回
申請或延緩支付贖回款項。



3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日

基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、出現繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請

或延緩支付贖回款項時,基金管理人應按規定報中國證監會備案,已確認的贖
回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單


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個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。

若出現上述第
4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在
申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


(十)巨額贖回的情形及處理方式


1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基
金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額
贖回。



2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單
個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未
能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延
期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消
贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖
回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回
最低份額的限制。

(3)暫停贖回:連續
2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管
理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩

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支付贖回款項,但不得超過
20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。


(4)當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總
份額
20%以上的贖回申請情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。當辦理
延期贖回時,基金管理人對于其超過基金總份額
20%以上部分的贖回申請,自
動實施延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請,應當按單個賬戶
非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例,確定
當日受理的贖回份額。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優
先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全
部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被
撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動
延期贖回處理。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規定的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處
理方法,同時在指定媒介上刊登公告。


(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應按規定向中國證監會備
案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。



2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,最遲于重新開放日在指定
媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明
確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。


(十二)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,
并提前告知基金托管人與相關機構。


(十三)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶,


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或者按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上
述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人,
或者按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


(十四)基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基
金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


(十五)定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人
另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定
期定額投資計劃最低申購金額。


(十六)基金的凍結、解凍與質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以
及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金賬戶或基金
份額被凍結的,被凍結基金份額所產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然
參與收益分配,法律法規另有規定的除外。


如相關法律法規允許且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,
基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人將制定和實
施相應的業務規則。


(十七)基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉讓的申請并由登
記機構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將


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提前公告,基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉
讓業務。


(十八)在不違反相關法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的前提下,基金管理人可根據具體情況對上述申購和贖回以及相關業務的安
排進行補充和調整并提前公告,無需召開基金份額持有人大會審議。


九、基金的投資

(一)投資目標

本基金重點研究當前經濟趨勢,把握上游產業中所蘊含的投資機會,精選
相關產業下具有優質成長性的上市公司,追求資產的長期穩定增值。


(二)投資范圍

本基金的投資范圍主要為國內依法發行的金融工具,包括股票(含中小板、
創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、權證、股指期貨、國債、央行
票據、地方政府債、金融債、公司債、企業債、短期融資券、資產支持證券、
可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券)、可交換債券、中期票據、中小企
業私募債、債券回購和銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其
他金融工具。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為
80%-95%,其中投
資于上游產業相關的上市公司的證券資產不低于非現金基金資產的
80%;權證
投資占基金資產凈值的比例不高于
3%;本基金每個交易日日終在扣除股指期
貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或到
期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收
申購款等,股指期貨的投資比例遵循國家相關法律法規。


(三)投資策略


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1、資產配置策略

本基金以股票投資為主,并關注宏觀市場經濟、微觀市場主體及國家政策
導向,確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例,充分降
低投資風險。



2、上游產業的界定
本基金上游產業的界定如下:
本基金所指上游產業為處于產業鏈起始端,為各類產業、行業提供原始資

源、原始材料、能源以及零部件的行業,是相對于中游產業、下游產業而言,
產業鏈中提供原始材料、資源與服務的行業與產業。

具體來說,本基金所指上游產業需滿足以下條件:

(1)屬于申萬一級行業指數采掘、有色、建筑材料、鋼鐵、化工、農林牧
漁、電力設備的成分股的上市公司。

(2)在上述行業中為其他行業或產業提供原始材料、資源及服務的上市公
司。

如果申萬宏源證券調整行業分類,或者基金管理人認為有更適當的上游產
業劃分標準,基金管理人有權對上述行業的界定方法進行變更并及時公告。

3、股票投資策略
本基金以上游產業投資為主,將重點關注宏觀經濟發展背景、政策導向及

行業發展地位,精選出具備符合時代發展背景、受益于國家政策支持、資源符
合未來新材料方向、行業地位穩固的產業,在細分行業選擇的基礎上,本基金
將采用定量與定性向結合的方式,精選具備資源優勢、具有長期增長潛力的成
長型標的,具體來說本基金通過以下的方法進行個券選擇:

(1)定量篩選:定量的方法主要通過對盈利能力、收益質量、營運能力、
成長性、資本結構等方面的綜合評估,選擇財務健康、成長性好的公司。

1)盈利能力:評估公司盈利狀況,主要考察指標為凈資產收益率(ROE)、
總資產回報率(ROA)、平均投資資本回報率(ROIC)等;
2)收益質量:通過對企業利潤構成的分解,判斷企業獲利能力的可持續性,
如經營活動凈收益/利潤總額等;
3)營運能力:通過對企業營業收入、資產的考察,分析企業資產管理效率。


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主要考察指標為總資產周轉率、應收賬款周轉率等。



4)成長性:評估公司未來發展趨勢與發展速度,成長能力是隨著市場環境
的變化,企業資產規模、盈利能力、市場占有率持續增長的能力,反映了
企業未來的發展前景。主要考察指標為凈利潤增長率、主營業務收入增長率、
主營業務利潤增長率、每股收益增長率等;


5)資本結構:評估企業的資本負債狀況、現金流狀況,深入分析企業的資
本結構。評估指標為:流動資產/總資產、資產負債率、長期資本負債率等。

(2)定性篩選:在定量篩選的基礎上,本基金還將通過基金經理和研究員
定性研究分析,選擇具備投資潛力的個股。

1)行業地位突出、有市場定價能力。屬于行業龍頭,具有較高的市場占有
率,對產品定價具有較強的影響力。

2)具有核心競爭力。在管理、品牌、資源、技術、創新能力中的某一方面
或多個方面具有競爭對手在短時間內難以模仿的顯著優勢,從而能夠獲得超越
行業平均的盈利水平和增長速度。

3)主營業務突出,具有良好的盈利能力預期。企業盈利能力高于行業平均
水平,未來盈利具有可持續性。

4)公司治理結構規范,管理能力強。已建立合理的公司治理結構和市場化
經營機制,管理層對企業未來發展有著明確的方向和清晰的思路。

4、債券投資策略
在資本市場日益國際化的背景下,通過研判債券市場風險收益特征的國際

化趨勢和國內宏觀經濟景氣周期引發的債券收益率的變化趨勢,采取自上而下
的策略構造組合。債券類品種的投資,追求在嚴格控制風險的基礎上獲取穩健
回報的原則。


(1)本基金采用目標久期管理法作為本基金債券類證券投資的核心策略。

通過宏觀經濟分析平臺把握市場利率水平的運行態勢,作為組合久期選擇的主
要依據。

(2)結合收益率曲線變化的預測,采取期限結構配置策略,通過分析和情
景測試,確定長、中、短期債券的投資比例。

(3)收益率利差策略是債券資產在類屬間的主要配置策略。本基金在充分

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考慮不同類型債券流動性、稅收以及信用風險等因素基礎上,進行類屬的配置,
優化組合收益。


(4)在運用上述策略方法基礎上,通過分析個券的剩余期限與收益率的配
比狀況、信用等級狀況、流動性指標等因素,選擇風險收益配比最合理的個券
作為投資對象,并形成組合。本基金還將采取積極主動的策略,針對市場定價
錯誤和回購套利機會等,在確定存在超額收益的情況下,積極把握市場機會。

(5)根據基金申購、贖回等情況,對投資組合進行流動性管理,確保基金
資產的變現能力。



5、股指期貨投資策略

本基金在股指期貨投資中將以控制風險為原則,以套期保值為目的,本著
謹慎原則,參與股指期貨的投資,并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的
有關規定執行。


在預判市場系統風險較大時,應用股指期貨對沖策略,即在保有股票頭寸
不變的情況下或者逐步降低股票倉位后,在市場面臨下跌時擇機賣出期指合約
進行套期保值,當股市好轉之后再將期指合約空單平倉。



6、其他投資品種投資策略

權證投資策略:本基金將因為上市公司進行增發、配售以及投資分離交易
的可轉換公司債券等原因被動獲得權證,或者在進行套利交易、避險交易以及
權證價值嚴重低估等情形下將投資權證。本基金進行權證投資時,將在對權證
標的證券進行基本面研究及估值的基礎上,結合股價波動率等參數,運用數量
化期權定價模型,確定其合理內在價值,從而構建套利交易、避險交易組合以
及合同許可投資比例范圍內的價值顯著低估的權證品種。


資產支持證券投資策略:在控制風險的前提下,本基金對資產支持證券從
五個方面綜合定價,選擇低估的品種進行投資。五個方面包括信用因素、流動
性因素、利率因素、稅收因素和提前還款因素。


中小企業私募債投資策略:中小企業私募債屬于高收益債品種之一,其特
點是信用風險高、收益率高、債券流動性較低。目前我國的中小企業私募債仍
處于起步階段,僅有小部分中小企業私募債有評級機構評級;與高信用風險相
對應的是中小企業私募債較高的票面利率和到期收益率;由于中小企業私募債


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在我國目前市場規模較小,市場參與者較少,單只債券的規模也較小,且有持
有人數上限限制,因此債券的流動性較差,隨著我國信用債市場的發展,中小
企業私募債的規模將會急劇的擴大,流動性也將得到改善,但從長期來看中小
企業私募債的流動性仍將低于信用評級在投資級以上的品種,這是其品種本身
固有的風險點之一。


本基金在對我國中小企業私募債市場發展動態緊密跟蹤基礎之上,依據獨
立的中小企業私募債風險評估體系,配備專業的研究力量,并執行相應的內控
制度,更加審慎地分析單只中小企業私募債的信用風險及流動性風險,進行中
小企業私募債投資。在中小企業私募債組合的管理上,將使用更加嚴格的風控
標準,嚴格限制單只債券持有比例的上限,采用更分散化的投資組合,更短的
組合到期期限來控制組合的信用風險和流動性風險。


(四)投資限制


1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金的投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為
80%95%,
其中投資于上游產業相關的上市公司的證券資產不低于非現金基金資產

80%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不
低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%;
(5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;
(7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資

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產凈值的
0.5%;

(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的
10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支
持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(12)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的
40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不得展期;
(15)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈
值的
10%;
(16)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%;本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票

30%;
(17)本基金主動投資于流通受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資;
(18)本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關規定,

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與基金托管人在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例
進行投資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險;

(19)本基金基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
(20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致;
(21)本基金參與投資股指期貨交易時,應遵循以下中國證監會規定的投
資限制:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金
資產凈值的
10%;
2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值和有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的
95%。其中,有價證券指股票、債券(不含
到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產
(不含質押式回購)等;
3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的
20%;
本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交
易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況
等。



4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
計算)占基金資產的比例為
80~95%;
5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(12)、(17)、(20)項外,因證券、期貨市場波動、
證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整。法律法


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規或監管部門另有規定時,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。


如果法律法規或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,
以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,
基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。



2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)法律、法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。


法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行
適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。


(五)業績比較基準


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本基金的業績比較基準是:
中證上游資源產業指數收益率×80%+中證全債指數收益率×20%
本基金為股票型證券投資基金,但主要是以投資上游資源行業股票為主,


通過股票二級市場投資等方式增加收益的基金產品,因此采用中證上游資源指

數與中證全債指數的收益率作為比較基準。

采用該業績比較基準主要基于如下考慮:
1、中證上游資源產業指數由中證指數有限公司編制。指數以中證
800指數

成分股為樣本,劃分上游資源產業股票、中游制造產業股票、下游消費與服務
產業股票,因此具有較強的可比性。



2、中證全債指數編制合理、透明、運用廣泛,指數包含上海證券交易所、
深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業債,具有較強的代表
性和權威性。



3、作為股票型基金,股票投資比例為
80%-95%,因此選擇中證上游資源
產業指數收益率×80%、中證全債指數收益率×20%作為基金業績比較基準選
擇該業績比較基準能夠真實反映本基金長期動態的資產配置目標和風險收益特
征。


如果今后上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或法律法規發生變化,
或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或市場中出現更
適用于本基金的比較基準指數,本基金可以在征得基金托管人同意后報中國證
監會備案后變更業績比較基準,并及時公告。


(六)風險收益特征
本基金為股票型基金,其長期平均風險水平和預期收益率高于混合型基金、
債券型基金和貨幣市場基金,屬于較高風險、較高收益水平的投資品種。


(七)基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、有利于基金資產的安全與增值;
2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份

額持有人的利益;


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3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益;
4、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理。


(八)基金投資組合報告
本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監會的其他規定中關
于投資組合報告的要求披露基金的投資組合。



1.報告期末基金資產組合情況
截至
2019年
3月
31日,華商上游產業股票型證券投資基金資產凈值為
134,294,547.84元,份額凈值為
0.9691元,累計份額凈值為
0.9691元。其投資組合情況如
下:

序號項目金額(元)
占基金總資產的比例
(%)
1權益投資
119,828,486.48 85.78
其中:股票
119,828,486.48 85.78
2基金投資
--
3固定收益投資
--
其中:債券
--
資產支持證券
--
4貴金屬投資
--
5金融衍生品投資
--
6買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入
返售金融資產
--
7
銀行存款和結算備付金合

19,810,978.21 14.18
8其他資產
50,332.15 0.04
9合計
139,689,796.84 100.00

2.報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)
占基金資產凈值比例
(%)
A農、林、牧、漁業
4,875,000.00 3.63
B采礦業
6,716,484.00 5.00


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C制造業
99,393,402.48 74.01
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供
應業
--
E建筑業
--
F批發和零售業
--
G交通運輸、倉儲和郵政業
--
H住宿和餐飲業
--
I
信息傳輸、軟件和信息技術服務

3,377,600.00 2.52
J金融業
--
K房地產業
--
L租賃和商務服務業
--
M科學研究和技術服務業
2,700,000.00 2.01
N水利、環境和公共設施管理業
--
O居民服務、修理和其他服務業
--
P教育
--
Q衛生和社會工作
--
R文化、體育和娛樂業
--
S綜合
2,766,000.00 2.06
合計
119,828,486.48 89.23

2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。

3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明



股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
占基金資產凈值
比例(%)
1 000902新洋豐
650,015 7,052,662.75 5.25
2 300034鋼研高納
400,049 5,400,661.50 4.02
3 002851麥格米特
150,000 5,374,500.00 4.00
4 601877正泰電器
200,025 5,360,670.00 3.99
5 000401冀東水泥
300,000 5,277,000.00 3.93
6 600352浙江龍盛
300,063 5,161,083.60 3.84
7 300395菲利華
250,000 4,802,500.00 3.58
8 600031三一重工
360,000 4,600,800.00 3.43
9 601952蘇墾農發
600,000 4,566,000.00 3.40
10 300285國瓷材料
200,031 4,380,678.90 3.26


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4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。

5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明

本基金本報告期末未持有債券投資。



6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細
本基金本報告期末未持有貴金屬投資。



8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明

本基金本報告期末未持有權證。



9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金在股指期貨投資中將以控制風險為原則,以套期保值為目的,本著謹慎原則,
參與股指期貨的投資,并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關規定執行。

在預判市場系統風險較大時,應用股指期貨對沖策略,即在保有股票頭寸不變的情況
下或者逐步降低股票倉位后,在市場面臨下跌時擇機賣出期指合約進行套期保值,當股市
好轉之后再將期指合約空單平倉。



10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。


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10.3本期國債期貨投資評價
根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。

11.投資組合報告附注
11.1

本基金投資的前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查,且在本報告編制日
前一年內未受到公開譴責、處罰。



11.2

本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。



11.3其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
44,905.46
2應收證券清算款
-
3應收股利
-
4應收利息
4,336.97
5應收申購款
1,089.72
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
50,332.15

11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。



11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

(十)基金凈值表現


1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段
凈值增長


凈值增長
率標準差

業績比較
基準收益


業績比較
基準收益
率標準差

①-③②-④
2017/12/27--2018/12/31 -21.41% 1.07% -24.77% 1.18% 3.36% -0.11%
2019/01/01--2019/03/31 23.31% 1.36% 16.05% 1.23% 7.26% 0.13%


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2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較
注:①本基金合同生效日為
2017年
12月
27日。


②根據《華商上游產業股票型證券投資基金基金合同》的規定,本基金的投資范圍主
要為國內依法發行的金融工具,包括股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上
市的股票)、權證、股指期貨、國債、央行票據、地方政府債、金融債、公司債、企業債、
短期融資券、資產支持證券、可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券)、可交換債券、
中期票據、中小企業私募債、債券回購和銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投
資的其他金融工具。本基金的投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為
80%-95%,
其中投資于上游產業相關的上市公司的證券資產不低于非現金基金資產的
80%,權證投資
占基金資產凈值的比例不高于
3%,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后,應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等,股指期貨的投資比例遵循國家相關
法律法規。根據基金合同的規定,自基金合同生效之日起
6個月內基金各項資產配置比例需
符合基金合同要求。截至本報告期末,本基金仍處于建倉期。


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十、基金的財產

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收的
款項以及其他資產的價值總和。


(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


(三)基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶
相獨立。


(四)基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以
其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍
結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產
不得被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產
所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。


十一、基金資產的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法
律法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。



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(二)估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款

項、其它投資等資產及負債。

(三)估值原則
對于存在活躍市場的情況下,以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的

公允價值;對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,對市場報價
進行調整以確定計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情
況下,則采用估值技術確定其公允價值。


(四)估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值


(1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,最近交易日后經濟環境未發生重
大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化
因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(2)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除
外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值;
(3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全
價;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估
值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

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(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對
于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售
權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估
值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,
未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4、中小企業私募債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。



5、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結
算價估值。



6、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認
利息收入。

7、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。

8、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值
價格數據。

9、投資證券衍生品的估值方法

(1)從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權證按估值日在證
券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經
濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后經濟環
境發生了重大變化的,將參考監管機構或行業協會有關規定,或者類似投資品種
的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價值。

(2)首次發行未上市的權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難

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以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


(3)因持有股票而享有的配股權,以及停止交易但未行權的權證,采用估
值技術確定公允價值進行估值。在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,
按成本進行估值。

10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格
估值。



11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確
保基金估值的公平性。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,
按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


(五)估值程序


1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算,精確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五入。國家另有規
定的,從其規定。


基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公
告。



2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,
將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理
人對外公布。


(六)估值錯誤的處理


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基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生估值
錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,
并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值
錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯
誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得
利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將
此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經
獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。


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(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人
應當公告。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(七)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認后,基金管理人應當暫停基金估值;


4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

(八)基金凈值的確認



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用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的
基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結
果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


(九)特殊情況的處理


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
10項進行估值時,所造成的
誤差不作為基金資產估值錯誤處理。



2、由于證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度
變化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、
適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算
錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。


十二、基金的收益與分配

(一)基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。


(二)基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。


(三)基金收益分配原則


1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
12次,若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金
默認的收益分配方式是現金分紅;


3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的


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基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2日內

在指定媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時

間不得超過
15個工作日。

(六)基金收益分配中發生的費用
當投資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用

時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再
投資的計算方法,依照《業務規則》執行。


十三、基金的費用與稅收

(一)基金運作費用
1、基金費用的種類
基金運作過程中,從基金財產中支付的費用包括:


(1)基金管理人的管理費。

(2)基金托管人的托管費。

(3)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用。

(4)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁
費。


(5)基金份額持有人大會費用。

(6)基金的證券、期貨交易、結算費用。

(7)基金的銀行匯劃費用。


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(8)基金的開戶費用、賬戶維護費用。

(9)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其
他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

(1)基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%年費率計提。管理費的計算
方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一

致的財務數據,自動在次月月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金
支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支
付日期順延。


(2)基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%的年費率計提。托管費的
計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一

致的財務數據,自動在次月月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金
支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支
付日期順延。


上述“1、基金費用的種類”中第(3)-(9)項費用,根據有關法規及相
應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中
支付。



3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:



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(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出
或基金財產的損失。

(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。

(3)《基金合同》生效前的相關費用。

(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的
項目。

(二)基金管理費、基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情調整基金管理費和基金托管費。此項

調整需經基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施


2日前在指定媒介上刊登公告。

(三)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行。


十四、基金的會計與審計

(一)基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的

會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于
2個月,可以并入下一個會

計年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。

(二)基金的年度審計


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1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資

格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在
2日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。


十五、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露
辦法》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發
生變化時,本基金從其最新規定。


(二)信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他
組織。


本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,
并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金
信息通過中國證監會指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


(三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

2、對證券投資業績進行預測。

3、違規承諾收益或者承擔損失。

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。



6、中國證監會禁止的其他行為。



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(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,
基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中
文文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民

幣元。

(五)公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
(1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明

確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基
金投資者重大利益的事項的法律文件。


(2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6個月結束之日起
45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募
說明書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的
15日前向主要辦公場所所
在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書
面說明。

(3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金
運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
3日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金
托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。



2、基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在

披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基

金合同》生效公告。



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4、基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人
應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次
日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基
金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈
值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。



5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在
基金份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。



6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報
告的財務會計報告應當經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。


《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、
半年度報告或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第
2個工作日,分別報中國證監會和基金管理
人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書
面報告方式。


基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合
資產情況及其流動性風險分析。


報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或者超過基金總份額


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20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告
“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有
份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定
的特殊情形除外。



7、臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當按規定編制臨時報告書,
予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在
地的中國證監會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件:

(1)基金份額持有人大會的召開。

(2)終止《基金合同》。

(3)轉換基金運作方式。

(4)更換基金管理人、基金托管人。

(5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更。

(6)基金管理人股東及其出資比例發生變更。

(7)基金募集期延長。

(8)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金
托管人基金托管部門負責人發生變動。

(9)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十。

(10)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變
動超過百分之三十。

(11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。

(12)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查。

(13)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到
嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰。

(14)重大關聯交易事項。

(15)基金收益分配事項。

(16)基金管理費、基金托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變

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更。


(17)基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五。

(18)基金改聘會計師事務所。

(19)變更基金銷售機構。

(20)更換基金登記機構。

(21)本基金開始辦理申購、贖回。

(22)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更。

(23)本基金發生巨額贖回并延期支付。

(24)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請。

(25)本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回。

(26)本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等
重大事項時;
(27)本基金推出新業務或服務;
(28)基金管理人采用擺動定價機制進行估值時;
(29)中國證監會規定的其他事項。

8、澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露
義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證
監會。



9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公

告。

10、投資股指期貨信息披露
基金管理人在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書

(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情
況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符
合既定的投資政策和投資目標等。



11、投資中小企業私募債信息披露


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基金管理人在本基金投資中小企業私募債券后兩個交易日內,在中國證監
會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。


本基金應當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書
(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。基金管理人應在基金招
募說明書的顯著位置披露投資中小企業私募債券的流動性風險和信用風險,說
明投資中小企業私募債券對基金總體風險的影響。



12、投資資產支持證券信息披露

基金管理人在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產
支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基金
管理人在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值
占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前
10名資
產支持證券明細。



13、流通受限證券信息披露

基金管理公司應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監
會指定媒體披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以
及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。



14、中國證監會規定的其他信息。


(六)信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責
管理信息披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信
息披露內容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的
約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行
復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需


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要在其他公共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。


(七)信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售
機構的住所,供公眾查閱、復制。


基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,
以供公眾查閱、復制。


(八)當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基
金相關信息:

(1)不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;
(2)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫
停營業時;
(3)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。

十六、風險揭示

(一)投資于本基金的主要風險

基金風險表現為基金收益的波動,基金管理過程中任何影響基金收益的因
素都是基金風險的來源。作為代理基金投資人進行投資的工具,科學嚴謹的風
險管理對于基金投資管理成功與否至關重要。因此在基金管理過程中,對風險
的識別、評估和控制應貫穿基金投資管理的全過程。基金的風險按來源可以分
為市場風險、管理風險、流動性風險、投資策略風險和其他風險。



1、市場風險

金融資產價格受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響,資產價格的變化導致基金收益水平變化,產生風險。



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(1)政策風險
貨幣政策、財政政策、產業政策和證券市場監管政策等國家政策的變化對
證券市場產生一定的影響,可能導致市場價格波動,從而影響基金收益。


(2)利率風險
金融市場利率波動會導致股票市場價格及利息收益的變動,同時直接影響
企業的融資成本和利潤水平。基金投資于股票和債券,收益水平會受到利率變
化的影響。


(3)信用風險
指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、
拒絕支付到期本息,或者上市公司信息披露不真實、不完整,都可能導致基金
資產損失和收益變化。


(4)通貨膨脹風險
由于通貨膨脹率提高,基金的實際投資價值會因此降低。

(5)再投資風險
再投資風險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益
的影響。當利率下降時,基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進
行再投資時,將獲得比以前少的收益率。


(6)法律風險
由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能正常執行,
導致了基金資產損失的風險。



2、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,
會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收
益水平。因此,本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術
等因素影響基金收益水平。



3、流動性風險

(1)大額贖回風險
本基金是開放式基金,基金規模將隨著投資者對基金份額的申購與贖回而
不斷變化,若是由于投資者的連續大量贖回而導致基金管理人被迫拋售持有投


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資品種以應付基金贖回的現金需要,則可能使基金資產凈值受到不利影響。


(2)順延或暫停贖回風險
因為市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回,并導致基金管理人的
現金支付出現困難,基金投資者在贖回基金份額時,可能會遇到部分順延贖回
或暫停贖回等風險。



4、股指期貨等金融衍生品投資風險

金融衍生品是一種金融合約,其價值取決于一種或多種基礎資產或指數,
其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受
市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常
具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔
更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜,不適當的估值有可能使基金資產
面臨損失風險。股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,
當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。

股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按
規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。



5、中小企業私募債的投資風險

本基金可投資中小企業私募債券,當基金所投資的中小企業私募債券之債
務人出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于中小企業私募債券信用
質量降低導致價格下降等,可能造成基金財產損失。此外,受市場規模及交易
活躍程度的影響,中小企業私募債券可能無法在同一價格水平上進行較大數量
的買入或賣出,存在一定的流動性風險,從而對基金收益造成影響。



6、資產支持證券投資風險

資產支持證券是一種債券性質的金融工具。資產支持證券具有一定的價格
波動風險、流動性風險、信用風險等風險。本公司將本著謹慎和控制風險的原
則進行資產支持證券投資,請基金份額持有人關注包括投資資產支持證券可能
導致的基金凈值波動、流動性風險和信用風險在內的各項風險。



7、投資科創板股票的風險
投資科創板股票存在的風險包括:


(1)科創板股票的流動性風險

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科創板投資門檻高,個人投資者需要滿足一定條件才可參與科創板股票投
資,科創板股票流動性可能弱于其他市場板塊,若機構投資者對科創板股票形
成一致性預期,存在股票無法成交的風險。


(2)科創板企業退市風險
科創板有更為嚴格的退市標準,且不設暫停上市、恢復上市和重新上市制
度,科創板上市企業退市風險更大,可能給本基金帶來不利影響。


(3)投資集中的風險
因科創板上市企業均為科技創新成長型,其商業模式、盈利風險、業績波
動等特征較為相似,基本難以通過分散投資降低投資風險,若股票價格同向波
動,將引起基金凈值波動。


(4)市場風險
科創板股票集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能
環保及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司,
企業未來盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,
整體投資難度加大,科創板股票市場風險加大。


科創板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制,首次公開發行上市的股票,
上市后的前
5個交易日不設漲跌幅限制,科創板股票其后漲跌幅限制為
20%,
科創板股票投資者應當關注可能產生的股價波動的風險。


(5)系統性風險
科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式
上存在趨同,所以科創板股票相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更
為顯著。


(6)股價波動風險
科創板新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向,詢價、定價、配售
等環節由機構投資者主導。科創板新股發行全部采用詢價定價方式,詢價對象
限定在證券公司等七類專業機構投資者,而個人投資者無法直接參與發行定價。

同時,因科創板企業普遍具有技術新、前景不確定、業績波動大、風險高等特
征,市場可比公司較少,傳統估值方法可能不適用,發行定價難度較大,科創
板股票上市后可能存在股價波動的風險。



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(7)政策風險
國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大
影響,國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板股票也會帶來政策影響。

8、本基金特有的風險
本基金為股票型基金,在股票投資中重點關注上游產業相關的上市公司股

票,這種評估具有一定的主觀性,將在個股投資決策中給基金帶來一定的不確
定性的風險。該類型股票的波動會受到宏觀經濟環境、行業周期和公司自身經
營狀況等因素的影響。本基金堅持價值和長期投資理念,重視股票投資風險的
防范,但是基于投資范圍的規定,本基金無法完全規避股票市場和債券市場的
下跌風險。同時,本基金可能因持續規模較小而導致基金終止的風險。



9、其他風險

(1)技術風險
計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情
況,可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、
核算系統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等
風險。


(2)戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運
行,可能導致基金資產的損失。

(3)金融市場危機、行業競爭、代理機構違約、托管行違約等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人的利益
受損。

(二)聲明
1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金,
須自行承擔投資風險。



2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過代銷機構銷售,
但是,本基金并不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔保或者背書,
代銷機構并不能保證其收益或本金安全。


基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不
保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并


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不預示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,
在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者
自行負擔。


(三)本基金的流動性風險管理


1、擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金為股票型基金,股票投資占基金資產的比例為
80%-95%,其中投資
于上游產業相關的上市公司的證券資產不低于非現金基金資產的
80%。本基金
所指上游產業為處于產業鏈起始端,為各類產業、行業提供原始資源、原始材
料、能源以及零部件的行業。屬于申萬一級行業,主要包含采掘、有色、建筑
材料、鋼鐵、化工、農林牧漁、電力設備等行業。


一方面,相關行業多為重資產的資源型行業,本身具有較高的市值水平。

另一方面,上游產業作為周期類行業的代表,具有一定的交易活躍性,從歷史
交易數據來看,日均換手率也處于市場平均水平以上,進而帶來較高的日均成
交金額。因此綜合來看,本基金擬投資標的整體具有較好的流動性,可以滿足
本基金的日常運作需求。



2、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回
申請時,按正常贖回程序執行。當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困
難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造
成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額

10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。


此外,連續
2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有
必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
項,但不得超過
20個工作日。


當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份額
20%以上的贖回申請情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。當辦理延期
贖回時,基金管理人對于其超過基金總份額
20%以上部分的贖回申請,自動實
施延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請,應當按單個賬戶非自


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動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例,確定當日

受理的贖回份額。



3、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

本基金的備用流動性風險管理工具包括延期辦理巨額贖回申請、暫停接受
贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值、擺動定價等。


延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的
情形、程序見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”之“(九)
暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”、“(十)巨額贖回的情形及處理方式”

的相關規定。若本基金延期辦理巨額贖回申請,投資者被延期辦理的基金份額
將面臨基金份額凈值波動的風險并對投資者資金安排形成影響。若本基金暫停
接受贖回申請,投資者將面臨無法贖回本基金的風險。若本基金延緩支付贖回
款項,贖回款到賬時間將延后,可能對投資者的資金安排帶來不利影響。


本基金收取的短期贖回費適用于持續持有期少于
7日的投資者,費率為
1.5%。

短期贖回費由上述投資者承擔,在贖回基金份額時收取,并全額計入基金財產。

短期贖回費將增加持續持有期少于
7天投資者的投資成本,對其可獲取得贖回
款項造成不利影響。


暫停基金估值適用于前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參
考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的情形,
屆時基金管理人與基金托管人協商確認后,將暫停基金估值,并采取延緩支付
贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。若本基金暫停基金估值,一方
面投資者將無法獲知該估值日的基金份額凈值信息;另一方面基金將延緩支付
贖回款項或暫停接受基金的申購贖回申請。延緩支付贖回款項可能影響投資者
的資金安排,暫停接受基金申購贖回將導致投資者無法申購或者贖回本基金。


十七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大


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會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定或基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,

并自決議生效后兩日內在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,并在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日

內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

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(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務

所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產
清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清
算小組進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。



十八、基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金份額持有人的權利、義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接

受,基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。


每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于:


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(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包
括但不限于:

(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用

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并管理基金財產;

(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部
門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換
申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為;
(14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他
為基金提供服務的外部機構;
(15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶的業務規則;
(16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

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(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分
別管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈
值,確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披
露及報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予
保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持
有人分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料
15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并

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且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有
關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會并通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不
能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基

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金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券、期貨交易資金清算。

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
括但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬
管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶,
按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割
事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另
有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說

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明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如
果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否
采取了適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以
上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會和銀行監管機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠
償責任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的
義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基

金份額擁有平等的投票權。

(一)召開事由
1、除法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定外,當出現或需


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要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額
持有人大會:

(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內,對基金份額持有人利益無
實質性不利影響的前提下,調整本基金的申購費率、調低贖回費率,調整收費
方式、增加新的基金份額類別;
(3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(5)在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人、
登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內調整有關
認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務規則;

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(6)按照法律法規和《基金合同》規定,在對基金份額持有人利益無實質
性不利影響的前提下,基金推出新業務或服務;
(7)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。


(二)會議召集人及召集方式


1、本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。



2、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集。



3、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。



4、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人
應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)
的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具
書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



6、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合
計代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少
提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大
會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



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7、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表
決意見的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式及法律法規、中
國證監會允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現
場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:


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(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金
合同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。

通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連
續公布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金
托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管
理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);
(4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相
符。

3、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話
或其他方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方
式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。



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4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,授權方式可以采用書

面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。

5、重新召集基金份額持有人大會的條件
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人持有的有效基金份額低于第


1條第(2)款、第
2條第(3)款規定比例的,召集人可以在原公告的基金份
額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表在權益登記
日基金份額總數的三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人參加,方可
召開。


(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改

應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確
定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大
會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代
表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基
金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出
的決議的效力。



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會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公
證機關監督下形成決議。


(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除《基金合同》另有約
定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》
、與其他基金合并,以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提
交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,
表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛
盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

(七)計票
1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

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金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。


(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重
新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督
下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監
會備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起
2日內在指定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、
公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、


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表決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規
或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協
商一致并履行適當程序后,可對本部分內容進行修改和調整。


三、基金收益分配原則、執行方式
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

(三)基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為


12次,若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金
默認的收益分配方式是現金分紅;


3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的

基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2日內

在指定媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15個工作日。



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(六)基金收益分配中發生的費用

當投資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用
時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再
投資的計算方法,依照《業務規則》執行。


四、基金費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;


5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券、期貨交易、結算費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他


費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%年費率計提。管理費的計算

方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一

致的財務數據,自動在次月月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金
支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支
付日期順延。



2、基金托管人的托管費


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本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%的年費率計提。托管費的

計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一

致的財務數據,自動在次月月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金
支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支
付日期順延。


上述“(一)基金費用的種類”中第
3-9項費用,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行。

(五)基金管理費、基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情調整基金管理費和基金托管費。此項

調整需經基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施


2日前在指定媒介上刊登公告。

五、基金的投資
(一)投資目標


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本基金重點研究當前經濟趨勢,把握上游產業中所蘊含的投資機會,精選
相關產業下具有優質成長性的上市公司,追求資產的長期穩定增值。


(二)投資范圍

本基金的投資范圍主要為國內依法發行的金融工具,包括股票(含中小板、
創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、權證、股指期貨、國債、央行
票據、地方政府債、金融債、公司債、企業債、短期融資券、資產支持證券、
可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券)、可交換債券、中期票據、中小企
業私募債、債券回購和銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其
他金融工具。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為
80%-95%,其中投
資于上游產業相關的上市公司的證券資產不低于非現金基金資產的
80%;權證
投資占基金資產凈值的比例不高于
3%;本基金每個交易日日終在扣除股指期
貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或到
期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收
申購款等,股指期貨的投資比例遵循國家相關法律法規。


(三)投資限制


1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金的投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為
80%95%,
其中投資于上游產業相關的上市公司的證券資產不低于非現金基金資產

80%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不
低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證

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券的
10%;

(5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;
(7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的
0.5%;
(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的
10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支
持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(12)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的
40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不得展期;
(15)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈
值的
10%;
(16)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%;本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票

30%;

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(17)本基金主動投資于流通受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資;
(18)本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關規定,
與基金托管人在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例
進行投資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險;
(19)本基金基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
(20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投
資范圍保持一致;
(21)本基金參與投資股指期貨交易時,應遵循以下中國證監會規定的投資
限制:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金
資產凈值的
10%;
2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值和有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的
95%。其中,有價證券指股票、債券(不含
到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產
(不含質押式回購)等;
3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的
20%;
本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交
易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況
等。



4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
計算)占基金資產的比例為
80~95%;
5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%;

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(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(12)、(17)、(20)項外,因證券、期貨市場波動、
證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整。法律法
規或監管部門另有規定時,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。


如果法律法規或監管部門對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,
以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,
基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。



2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)法律、法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事


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項進行審查。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行

適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式
(一)估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款

項、其它投資等資產及負債。

(二)估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,最近交易日后經濟環境未發生重
大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化
因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(2)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除
外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值;
(3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全
價;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估
值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交

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易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。



3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對
于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售
權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估
值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,
未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4、中小企業私募債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。



5、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結
算價估值。



6、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認
利息收入。



7、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。



8、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值
價格數據。



9、投資證券衍生品的估值方法

(1)從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權證按估值日在證
券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經
濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后經濟環
境發生了重大變化的,將參考監管機構或行業協會有關規定,或者類似投資品
種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價值。

(2)首次發行未上市的權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


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(3)因持有股票而享有的配股權,以及停止交易但未行權的權證,采用估
值技術確定公允價值進行估值。在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,
按成本進行估值。

10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格
估值。



11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確
保基金估值的公平性。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,
按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


(三)基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人
應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次
日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基
金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈
值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


七、基金合同解除和終止的事由、程序
(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會


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決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定
或基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,

自決議生效后兩日內在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,并在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日

內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

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(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務

所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產
清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清
算小組進行公告。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。

八、爭議解決方式
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切

爭議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該
會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的并
對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡

責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機

構的辦公場所和營業場所查閱。



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十九、基金托管協議的內容摘要

(一)托管協議當事人
1、基金管理人
名稱:華商基金管理有限公司
注冊地址:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層
辦公地址:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層
郵政編碼:100035
法定代表人:李曉安
成立日期:2005年
12月
20日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字【
2005】160號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:壹億元整
存續期間:持續經營
經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理和中國證監會許可的其他業務
2、基金托管人
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
郵政編碼:100033
法定代表人:王洪章
成立日期:2004年
09月
17日
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]12號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;

辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;
買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡
業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服


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務;經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。


(二)基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


1、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投
資范圍、投資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇
標準的,基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金
托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選
擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。


本基金的投資范圍主要為國內依法發行的金融工具,包括股票(含中小板、
創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、股指期貨、權證、國債、央行
票據、地方政府債、金融債、公司債、企業債、短期融資券、資產支持證券、
可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券)、可交換債券、中期票據、中小企
業私募債、債券回購和銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其
他金融工具。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為
80%-95%,其中投
資于上游產業相關的上市公司的證券資產不低于非現金基金資產的
80%;權證
投資占基金資產凈值的比例不高于
3%;本基金每個交易日日終在扣除股指期
貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或到
期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收
申購款等,股指期貨的投資比例遵循國家相關法律法規。



2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投
資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:

(1)本基金的投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為
80%95%,
其中投資于上游產業相關的上市公司的證券資產不低于非現金基金資產

80%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不
低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

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(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金持有一家公
司發行的證券,不超過該證券的
10%;
(5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;
(6)本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金持有的同一
權證,不得超過該權證的
10%;
(7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的
0.5%;
(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的
10%;
(11)本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金投資于同
一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(12)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的
40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不得展期;
(15)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈
值的
10%;

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(16)本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部開放式基金持
有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%;
(17)本基金主動投資于流通受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈
值的
15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;
(18)本基金持有的單一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產
凈值的
10 %。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流
動性風險、法律風險和操作風險等各種風險;
(19)本基金基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
(20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投
資范圍保持一致;
(21)本基金參與投資股指期貨交易時,應循以下中國證監會規定的投資
限制:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金
資產凈值的
10%;
2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值和有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的
95%。其中,有價證券指股票、債券(不含
到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產
(不含質押式回購)等;
3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的
20%;
本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交
易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況
等。



4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
計算)占基金資產的比例為
80~95%;
5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額

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不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%;

本基金在開始進行期貨投資之前,應與基金托管人、期貨公司三方一同就
期貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》



(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后
的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理
人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制,但須提前公告。


除上述第(2)、(12)、(17)、(20)項外,因證券、期貨市場波動、
證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整。法律法
規或監管部門另有規定時,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。



3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本托管
協議第十五條第九款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理
人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。



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4、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金
托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間
債券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理
人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管
人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。

基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協
議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對
手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前
3個工作日內與基金托管人協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進
行交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人
不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理
人可以對相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則
根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人
應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。



5、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管
理人投資流通受限證券進行監督。


基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基
金投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范
流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否
遵守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監
督。


(1)本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、
公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不
包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回

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購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的
證券。


本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中
央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管,并可在證券交易所或全國銀行
間債券市場交易的證券。


本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負
責相關工作的落實和協調,并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原
因產生的流通受限證券登記存管問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資
產的責任與損失,及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,
由基金管理人承擔。


本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。


(2)基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案并經其
董事會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基
金投資比例限制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有
關異常情況的處置。基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金托管人提
供基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置預案。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,對相關風險采
取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理
人應提供足額現金確保基金的支付結算,并承擔所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導致的流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人
過錯導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應
賠償基金托管人由此遭受的損失。


(3)本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少于投資前三個工作日
向基金托管人提交有關書面資料,并保證向基金托管人提供的有關資料真實、
準確、完整。有關資料如有調整,基金管理人應及時提供調整后的資料。上述
書面資料包括但不限于:
1)中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。

2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。


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3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登
記結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。

4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。

(4)基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國
證監會指定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,
以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未
能進行及時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。


(5)基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:
1)本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。

2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案
的建立與完善情況。

3)有關比例限制的執行情況。

4)信息披露情況。

(6)相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。

6、本基金投資中小企業私募債券,基金管理人應根據審慎原則,制定嚴格
的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,并經董事
會批準,以防范信用風險、流動性風險等各種風險。


基金托管人對基金投資中小企業私募債券是否符合比例限制進行事后監督,
如發現異常情況,應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合
和協助基金托管人的監督和核查。基金因投資中小企業私募債券導致的信用風
險、流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人過錯導致基金
出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金托管人
由此遭受的損失。



7、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資
產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等
進行監督和核查。



8、基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反


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法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的
監督和核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面
形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規
原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托
管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金
托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。



9、基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》
和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理
人應在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基
金托管人按照法律法規、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報
送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



10、若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金
管理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。



11、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無
正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人應報告中國證監會。


(三)基金管理人對基金托管人的業務核查


1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人
指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形
式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式


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給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時
改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基
金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內
答復基金管理人并改正。



3、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無
正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,
基金管理人應報告中國證監會。


(四)基金財產的保管


1、基金財產保管的原則

(1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

(2)基金托管人應安全保管基金財產。

(3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶。

(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的
完整與獨立。

(5)基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特
殊情況雙方可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令,不得自行運
用、處分、分配本基金的任何資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算
有限責任公司結算數據完成場內交易交收、托管資產開戶銀行或登記結算機構
扣收結算費和賬戶維護費等費用)。

(6)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事
人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基
金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失
的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人給予必
要的協助,但對此不承擔任何責任。

(7)除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三

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人托管基金財產。

2、基金募集期間及募集資金的驗資

(1)基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構
開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

(2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金
管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同
時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或
2名以上中國注冊會計師
簽字方為有效。

(3)若基金募集期限屆滿或基金停止募集時,未能達到《基金合同》生效
的條件,由基金管理人按規定辦理退款等事宜。

3、基金銀行賬戶的開立和管理

(1)基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并根
據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。

(2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

(3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

(4)在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用
賬戶辦理基金資產的支付。

4、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

(1)基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公
司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

(2)基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

(3)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資

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產的管理和運用由基金管理人負責。


證券賬戶開戶費由本基金財產承擔。此項開戶費由基金管理人先行墊付,待
托管產品啟始運營后,基金管理人可向基金托管人發送劃款指令,將代墊開戶費
從本產品托管資金賬戶中扣還基金管理人。賬戶開立后,基金托管人應及時將
證券賬戶開通信息通知基金管理人。


(4)基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開
立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公
司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證
金、交收資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司以及基金管理人與
基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結算協議》的規定執行。

(5)若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事
其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則
基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

5、債券托管專戶的開設和管理

《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人根據中國
人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,在銀行間市場登記結算機構
開立債券托管賬戶,持有人賬戶和資金結算賬戶,并代表基金進行銀行間市場
債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場
債券回購主協議。



6、其他賬戶的開立和管理

(1)在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和
《基金合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和
使用,由基金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》
的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

(2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定
辦理。

7、基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托


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管人存放于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市
場清算所股份有限公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持
有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓,按基金管理人
和基金托管人雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控
制或保管的資產不承擔保管責任。



8、與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業
務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同
的保管期限為《基金合同》終止后
15年。


對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公
章的合同傳真件或復印件,未經雙方協商一致,合同原件不得轉移。


(五)基金資產凈值的計算和復核


1、基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

(1)基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。基金份額凈值是
按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精
確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公
告。


(2)基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法
規或《基金合同》的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產
估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由
基金管理人對外公布。

2、基金資產估值方法和特殊情形的處理


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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

(1)估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款
項、其它投資等資產及負債。


(2)估值原則
對于存在活躍市場的情況下,以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的
公允價值;對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,對市場報價
進行調整以確定計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情
況下,則采用估值技術確定其公允價值。


(3)估值方法
本基金所持有的投資品種,按如下原則進行估值:
1)證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,最近交易日后經濟環境未發生重大
變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發
生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價格;
②在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值;
③對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價;
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
②首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在估

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值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對
于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售
權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估
值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,
未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

4)中小企業私募債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。

5)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結
算價估值。

6)存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認
利息收入。



7)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。

8)本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值
價格數據。

9)投資證券衍生品的估值方法
①從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權證按估值日在證券
交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟
環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后經濟環境
發生了重大變化的,將參考監管機構或行業協會有關規定,或者類似投資品種
的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價值。


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②首次發行未上市的權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

③因持有股票而享有的配股權,以及停止交易但未行權的權證,采用估值
技術確定公允價值進行估值。在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按
成本進行估值。

10)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。



11)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應
立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,
基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后,按照基金管理人對基金
資產凈值的計算結果對外予以公布。


(4)特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第
10)項進行估值時,所造成的誤差
不作為基金份額凈值錯誤處理。

3、基金份額凈值錯誤的處理方式

(1)當基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生差錯時,視為基金
份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通
報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份
額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯
誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯
誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應
由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。


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(2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確
認后按以下條款進行賠償:
1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議
執行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而
且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈
值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金
支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管
人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。

3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新
計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,
以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,
由基金管理人負責賠付。

4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等)
,進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,
由基金管理人負責賠付。

(3)由于證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制
度變化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、
適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算
錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。

(5)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業
另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行
協商。


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4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形

(1)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫
停營業時;
(2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時;
(3)當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格、且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人
協商確認后,基金管理人應當暫停基金估值;
(4)法律法規、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。

5、基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。

6、基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立
地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處
理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的
賬冊為準。



7、基金財務報表與報告的編制和復核

(1)財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。

(2)報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。

核對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據
完全一致。


(3)財務報表的編制與復核時間安排
1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后
5個工作日內完成月度報表的編制;在每個
季度結束之日起
15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起
60日內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起
90日內完成基金年度


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報告的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。《基金合同》生效
不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報
告。



2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金
托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人
應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。


基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。



8、基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。


(六)基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15年,法
律法規另有規定或監管機關另有要求的除外。如不能妥善保管,則按相關法規
承擔責任。


在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交
基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。

基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他
用途,并應遵守保密義務,法律法規另有規定或監管機關另有要求的除外。


(七)爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協
商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員
會,仲裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規
則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承
擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼
續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金
份額持有人的合法權益。



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本協議受中國法律管轄。

(八)托管協議的變更和終止
1、托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,

其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證

監會備案。

2、基金托管協議終止出現的情形
(1)《基金合同》終止;

(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資
產;
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管
理權;
(4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

3、基金財產的清算
(1)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作
日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督
下進行基金清算。

(2)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定
的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

(4)基金財產清算程序:
1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
3)對基金財產進行估值和變現;
4)制作清算報告;
5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書;

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6)將清算結果報中國證監會備案并公告;
7)對基金剩余財產進行分配。

(5)基金財產清算的期限為
6個月。

(6)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


(7)基金財產清算剩余資產的分配:
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。


(8)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務
所審計、并由律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告。基金
財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財
產清算小組進行公告。


(9)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。

二十、對基金份額持有人的服務

對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和代銷機構提供。


基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據
基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如
下:

(一)資料發送
1、注冊登記人保留持有人名冊上列明的所有持有人的基金交易記錄,持有
人可通過本公司提供的網站、微信、APP等查詢方式,快速獲取交易信息;
2、基金管理人根據持有人賬單訂制情況向賬單期內發生交易或賬單期末仍
持有本公司基金份額的基金份額持有人以電子郵件、微信、APP等形式定期或


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不定期發送對賬單,但由于基金份額持有人在本公司未詳實填寫電子郵箱或未

通過微信綁定個人基金賬戶導致基金管理人無法發送的除外;
3、其他相關的信息資料。

(二)直銷電子(網上交易、微信、APP)業務
本基金管理人已開通個人投資者直銷電子交易業務。個人投資者通過基金

管理人網站、微信及
APP可以辦理基金認購、申購、贖回、分紅方式修改、賬

戶資料修改、交易密碼修改、交易明細查詢和賬戶資料查詢等各類業務。

(三)紅利再投資
本基金收益分配時,基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金,

登記機構將其所獲紅利按分紅權益再投資日(具體以屆時的分紅公告為準)的

基金份額凈值自動轉為基金份額。紅利再投資免收申購費用。

(四)定期定額投資
本基金管理人為基金投資人提供普通定期定額投資計劃和網上直銷智能定

投服務,投資人可以通過固定的渠道,定期定額申購基金份額。定期定額投資

計劃的有關規則另行公告。

(五)在線客服
基金管理人利用自己的網站為基金投資人提供在線交流咨詢與留言服務。

(六)信息定制服務
本基金管理人通過手機短信、Email、微信、APP等方式為定制客戶提供信

息服務,內容包括:交易確認、基金凈值、最新產品及公司公告、生日祝福等
信息。

(七)資訊服務
投資人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服

務等信息,可撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄基金管理人網站。

1、客戶服務中心
電話熱線:4007008880(免長途費),010-58573300
傳真:010-58573737
2、公司網站
公司網址:www.hsfund.com


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網上交易:https://trade.hsfund.com

電子信箱:[email protected]

3、電子數據服務

微信公眾號、APP客戶端:華商基金

(八)客戶投訴和建議受理服務

投資者可以通過基金管理人提供的客戶服務電話熱線、在線客服、書信、
電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出
建議。


二十一、其他應披露事項

(一)在本基金存續期內,本基金管理人的內部機構設置、職能劃分可能
會發生變化,職能也會相應地做出調整,但不會影響本基金的投資理念、投資
目標、投資范圍和投資運作。


(二)基金管理人和基金份額持有人應遵守《華商基金管理有限公司開放
式基金業務規則》等有關規定(包括本基金管理人對上述規則的任何修訂和補
充)。上述規則由本基金管理人制定,并由其解釋與修改,但規則的修改若實
質性地修改了本基金合同,應召開基金份額持有人大會,對基金合同的修改達
成決議。本基金托管人不受《華商基金管理有限公司開放式基金業務規則》的
限定。


(三)本招募說明書將按中國證監會有關規定定期進行更新;招募說明書
解釋與基金合同不一致時,以基金合同為準。


(四)報告期內本基金及基金管理人的有關更新公告:

序號公告事項法定披露方式法定披露日期
1
華商基金管理有限公司關于華商基金管
理有限公司
2018年度最后一日資產凈值
公告
公司網站
2018-12-31
2
華商基金管理有限公司關于變更高級管
理人員的公告
中國證券報、上海
證券報、證券時報、
公司網站
2019-01-21
3
華商基金管理有限公司關于華商上游
業股票型證券投資基金
2018年第
4季度
報告
中國證券報、上海
證券報、證券時報、
公司網站
2019-01-21


154頁共
157頁


華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

4
華商基金管理有限公司關于旗下基金新
增華融證券股份有限公司為代銷機構并
開通基金轉換、定期定額投資業務的公

中國證券報、上海
證券報、證券時報、
證券日報、公司網

2019-01-24
5
華商基金管理有限公司關于旗下部分基
金參加華融證券股份有限公司費率優惠
活動的公告
中國證券報、上海
證券報、證券時報、
證券日報、公司網

2019-01-24
6
華商基金管理有限公司關于華商上游
業股票型證券投資基金招募說明書(更
新)摘要
證券時報、公司網

2019-02-01
7
華商基金管理有限公司關于華商上游
業股票型證券投資基金招募說明書(更
新)
公司網站
2019-02-01
8
華商基金管理有限公司關于旗下基金新
增北京唐鼎耀華基金銷售有限公司為代
銷機構并開通基金轉換、定期定額投資
業務的公告
中國證券報、上海
證券報、證券時報、
證券日報、公司網

2019-02-15
9
華商基金管理有限公司關于旗下部分基
金參加北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
費率優惠活動的公告
中國證券報、上海
證券報、證券時報、
證券日報、公司網

2019-02-15
10
華商基金管理有限公司關于變更高級管
理人員的公告
中國證券報、上海
證券報、證券時報、
證券日報、公司網

2019-02-18
11
華商基金管理有限公司關于旗下基金調
整停牌股票估值方法的提示性公告
中國證券報、上海
證券報、證券時報、
證券日報、公司網

2019-02-26
12
華商基金管理有限公司關于旗下部分基
金參加浙商銀行股份有限公司費率優惠
活動的公告
中國證券報、證券
時報、證券日報、
公司網站
2019-03-08
13
華商基金管理有限公司關于華商上游
業股票型證券投資基金
2018年度報告摘

證券日報、公司網

2019-03-26
14
華商基金管理有限公司關于華商上游
業股票型證券投資基金
2018年度報告
證券日報、公司網

2019-03-26
15
華商基金管理有限公司關于旗下部分基
金參加交通銀行股份有限公司費率優惠
活動的公告
中國證券報、上海
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證券日報、公司網

2019-04-01
16
華商基金管理有限公司關于華商基金管
理有限公司股權變更的公告
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證券報、證券時報、
2019-04-04


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17
華商基金管理有限公司關于華商上游
業股票型證券投資基金
2019年第
1季度
報告
證券日報、公司網

2019-04-19
18
華商基金管理有限公司關于旗下部分基
金參加聯儲證券有限責任公司費率優惠
活動的公告
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2019-04-22
19
華商基金管理有限公司關于旗下基金新
增聯儲證券有限責任公司為代銷機構并
開通基金轉換、定期定額投資業務的公

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2019-04-22
20
華商基金管理有限公司關于暫停浙江金
觀誠基金銷售有限公司辦理旗下基金相
關銷售業務的公告
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2019-04-30
21
華商基金管理有限公司關于旗下部分基
金參加萬聯證券股份有限公司費率優惠
活動的公告
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2019-05-13
22
華商基金管理有限公司關于旗下基金新
萬聯證券股份有限公司為代銷機構并
開通定期定額投資業務的公告
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2019-05-13
23
華商基金管理有限公司關于旗下基金新
增北京植信基金銷售有限公司為代銷機
構的公告
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2019-05-27
24
華商基金管理有限公司關于旗下部分基
金參加北京植信基金銷售有限公司費率
優惠活動的公告
中國證券報、上海
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2019-05-27
25
華商基金管理有限公司關于旗下部分基
金可投資科創板股票的公告
中國證券報、上海
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2019-06-20
26
華商基金管理有限公司關于旗下基金所
持有的債券調整估值方法的公告
中國證券報、上海
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2019-06-25
27
華商基金管理有限公司關于旗下基金調
整“中科曙光”股票估值方法的公告
中國證券報、上海
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2019-06-25


156頁共
157頁


華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)

28
華商基金管理有限公司關于旗下部分基
金參加中國銀行股份有限公司定期定額
投資費率優惠活動的公告
中國證券報、上海
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2019-06-27
29
華商基金管理有限公司關于旗下部分基
金參加中信證券股份有限公司、中信期
貨有限公司、中信證券(山東)有限責
任公司費率優惠活動的公告
中國證券報、上海
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2019-06-28

二十二、招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書公布后,置備于基金管理人的住所,供公眾查閱、復制。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。


二十三、備查文件


(一)中國證監會注冊華商上游產業股票型證券投資基金募集的文件。

(二)《華商上游產業股票型證券投資基金基金合同》。

(三)《華商上游產業股票型證券投資基金托管協議》。



(四)法律意見書。

(五)基金管理人業務資格批件、營業執照。

(六)基金托管人業務資格批件、營業執照。

(七)中國證監會要求的其他文件。


華商基金管理有限公司
2019年
8月
9日


157頁共
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