華商上游產業:華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第2號)

時間:2019年08月09日 13:21:43 中財網
原標題:華商基金管理有限公司:華商上游產業:華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第2號)
華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)
摘要

(2019年第
2號)

基金管理人:華商基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

重要提示

華商上游產業股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會
2017年6月28日證監許可[2017]1067號文注冊。本基金基金合同于2017年12月
27日生效。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經
中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的
價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,
投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基
金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產
生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持
有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中
產生的積極管理風險,本基金的特定風險等。


本基金為股票型基金,本基金在股票投資中重點關注上游產業相關的上市
公司股票,這種評估具有一定的主觀性,將在個股投資決策中給基金帶來一定
的不確定性的風險。該類型股票的波動會受到宏觀經濟環境、行業周期和公司
自身經營狀況等因素的影響。本基金堅持價值和長期投資理念,重視股票投資
風險的防范,但是基于投資范圍的規定,本基金無法完全規避股票市場和債券
市場的下跌風險。同時,本基金可能因持續規模較小而被合并導致基金終止的
風險。


本基金資產投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制


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度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于流動性風險、退市風險、
投資集中度風險、市場風險、系統性風險、股價波動風險、政策風險等。本基
金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板
股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金資產并非必然投資于科創
板股票。


投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書
和基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的
風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。


基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本招募說明書所載內容截止日為2019年6月27日
,有關財務數據和凈值表現
截止日為2019年3月31日(財務數據未經審計)。


一、基金管理人

(一)基金管理人概況
1、名稱:華商基金管理有限公司
2、住所:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層
3、辦公地址:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層
4、法定代表人:李曉安
5、成立時間:2005年
12月
20日
6、注冊資本:壹億元
7、電話:010-58573600傳真:010-58573520

8、聯系人:周亞紅
9、股權結構
股東名稱出資比例
華龍證券股份有限公司
46%
深圳市五洲協和投資有限公司
34%
濟鋼集團有限公司
20%


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10、客戶服務電話:010-58573300 400-700-8880(免長途費)


11、管理基金情況:目前管理華商領先企業混合型開放式證券投資基金、
華商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商
動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產業升級混合型證券投資基金、
華商穩健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基
金、華商穩定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、
華商主題精選混合型證券投資基金、華商現金增利貨幣市場基金、華商大盤
化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商價值共享靈活配置混合型發起式證
券投資基金、華商紅利優選靈活配置混合型證券投資基金、華商優勢行業靈活
配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創新成長
靈活配置混合型發起式證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基
金、華商新銳產業靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投
資基金、華商穩固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證
券投資基金、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金、華商新趨勢優選靈
活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商信用增
強債券型證券投資基金、華商新動力靈活配置混合型證券投資基金、華商新常
態靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金、
華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯靈活配置混合型證
券投資基金、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金、華商回報
1號混合
型證券投資基金、華商萬眾創新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期
開放債券型證券投資基金、華商豐利增強定期開放債券型證券投資基金、華商
潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、
華商瑞豐短債債券型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基
金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證
券投資基金、華商可轉債債券型證券投資基金、華商上游產業股票型證券投資
基金、華商改革創新股票型證券投資基金。


(二)基金管理人主要人員情況(內容截止日為
2019年
6月
27日)


1、董事會成員

李曉安:董事長。男,清華大學
EMBA。現任中國證券業協會副監事長;


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歷任甘肅金融控股集團有限公司董事長,華龍證券股份有限公司黨委書記、董
事長,天水市信托投資公司副總經理、總經理、黨委書記,天水市財政局副局
長、局長、黨組書記。


金樹成:董事。男,會計專業碩士。現任中國華電集團資本控股有限公司
總經理,黨委副書記;曾就職于華鑫國際信托有限公司,任黨組書記、副總經
理;中國華電集團公司,歷任資產部風險管理處處長、審計部主任師、財務與
風險管理部副主任;中央企業工委國有重點大型企業監事會,副處級專職監事;
武警水電指揮部后勤部企業管理局,會計師。


曹孟博:董事。男,工業工程碩士,高級經濟師。現任濟鋼集團有限公司
財務部部長,曾任山東鋼鐵股份有限公司財務部部長,山東鋼鐵股份有限公司
濟南分公司財務部部長,濟南鋼鐵股份有限公司財務部部長,濟鋼集團有限公
司財務處科長、副部長,濟南鋼鐵集團總公司煉鐵廠科員。


韓鵬:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司總經理,甘
肅金融控股集團有限公司副總經理,曾就職于甘肅經濟管理干部學院、蘭州信
托上海武昌路營業部、閩發證券公司,歷任華龍證券股份有限公司資產管理部
總經理、總裁助理兼投資總監。


徐國興:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司副總經理,
曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團,歷任華龍證券股
份有限公司委托投資部總經理、投資副總監。


劉暉:董事。男,大專學歷,經濟師。現任中國華電集團資本控股有限公
司副總經理、黨組成員;曾就職于黑龍江省火電第二工程公司,歷任團委干事、
團委副書記、宣傳副部長、辦公室副主任、黨總支書記;黑龍江電力股份有限
公司,任金融產業部經理;黑龍江龍電典當公司,任總經理;華信保險經紀有
限公司,任副總經理、總經理。


王小剛:董事。男,理學碩士。2018年
6月加入華商基金管理有限公司,
現任華商基金管理有限公司總經理,曾任職天水市信托投資公司,華龍證券有
限責任公司蘭州東崗西路營業部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務
管理總部總經理、公司總經理助理,華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委
員、深圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。



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曲飛:獨立董事。男,清華大學工商管理碩士,高級工程師。現任億陽信
通股份有限公司董事長、南京長江第三大橋有限責任公司副董事長、中國電子
學會常務理事、中國公路學會常務理事、中國公路學會養護與管理分會副理事
長、國際電工委員會智慧城市系統評價組(IEC/SEG1-WG3)專家、中國研究
型醫院學會實踐創新分會副會長、教育部信息網絡工程研究中心特聘專家、科
技部現代服務業共性服務產業聯盟副理事長等職務。歷任億陽交通總裁、億陽
信通董事、副總裁和億陽集團股份有限公司董事、副總裁等職務。


馬光遠:獨立董事。男,經濟學博士。現任北京國視大同文化傳媒有限公
司首席經濟學家,戰略顧問,中央電視臺財經評論員。曾就職于浙江省嘉興市
鄉鎮企業局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產經營有限責任公司。


戚向東:獨立董事。男,本科學歷,研究員、高級會計師。現已退休,曾
就職于河北省宣化鋼鐵公司,任管理干部;河北省冶金工業廳,任經濟研究室
主任;冶金工業部經濟調節司,任副司長;國家冶金局體改法規司,任副司長;
中國鋼鐵工業協會,任常務副秘書長;冶金經濟發展研究中心,任黨委書記。


陳星輝:獨立董事。男,清華大學五道口金融學院
EMBA,北京大學光華
管理學院
EMBA、后
EMBA,長江商學院
EMBA。現任立信會計師事務所(特
殊普通合伙)董事、管理合伙人,立信會計師事務所(特殊普通合伙)市場拓
展與品牌推廣委員會主任,中共立信湖北分所黨總支書記,立信會計師事務所
(特殊普通合伙)湖北分所所長;曾就職于大信會計師事務所,任副主任會計
師;湖北省體改委上市中心,任副主任;三峽建行房地產公司,任財務經理。



2、監事會成員

蘇金奎:監事。男,本科學歷,會計師。現任華龍證券股份有限公司副總
經理兼總會計師,金城資本管理有限公司董事長;曾就職于金昌市農業銀行
化工部化工機械研究院、上海恒科科技有限公司;歷任華龍證券股份有限公司
投資銀行部職員、計劃財務部會計、副總經理、總經理。


李亦軍:監事。女,會計專業碩士、高級會計師。現任中國華電資本控股
有限公司機構與戰略研究部部門經理;曾就職于北京北奧有限公司、中進會計
師事務所(后并入信永中和會計師事務所)、中瑞華恒會計師事務所;歷任華


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電集團財務有限公司計劃財務部部門經理,華電集團資本控股有限公司企業融
資部部門經理。


宋鋒:監事。男,碩士研究生學歷,高級會計師。現任濟鋼集團有限公司
財務部副部長,曾任濟鋼集團有限公司財務部副科長、科長、部長助理,濟鋼
(馬)鋼板有限公司財務部副部長、部長,濟南鋼鐵集團總公司財務處科員。



3、總經理及其他高級管理人員

王小剛:董事、總經理。男,理學碩士。2018年
6月加入華商基金管理有
限公司,曾任職天水市信托投資公司;華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營
業部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務管理總部總經理、公司總經
理助理;華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公
司固定收益總部總經理。


周亞紅:督察長。女,經濟學博士。2011年
7月加入華商基金管理有限公
司,曾任云南財經大學金融系副教授,博時基金管理有限公司研究員、TA主管、
產品設計師、渠道主管、市場部副總經理,國金通用基金管理有限公司(籌)
總經理助理等職務。


高敏:副總經理、深圳分公司總經理。女,會計專業碩士。2007年
5月加
入華商基金管理有限公司,2007年
7月至
2017年
7月擔任綜合管理部總經理。

曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計劃財務總部主管會計,甘肅金信會計師事務
所審計主管,蘭州金瑞稅務師事務所業務部副主任,華龍證券股份有限公司計
劃財務總部副總經理。


王華:副總經理。男,工商管理碩士。2007年
4月加入華商基金管理有限
公司,歷任證券交易部主管、總經理,機構投資一部總經理、投資經理,公司
總經理助理;曾任中國物資再生利用總公司上海期貨交易部投資分析員、部門
副經理、部門經理,上海宏達期貨有限公司投資結算部總監,中國經濟開發信
托投資公司北京證券營業部總經理助理、研究發展部經理,中海基金籌備組成
員,北京華商投資有限公司副總經理。


吳林謙:副總經理。男,大學本科。2019年
1月加入華商基金管理有限公
司。曾就職于國家地震局蘭州地震研究所,任助理研究員;上海新蘭德證券投
資咨詢公司,任總經理助理;金新信托股份有限公司,從事投資管理工作;新


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疆新界集團公司,從事房地產開發項目投資工作;金元證券股份有限公司烏魯
木齊黃河路營業部,從事投行及機構客戶服務工作;華龍證券有限責任公司烏
魯木齊揚子江路證券營業部,任副總經理;華龍證券股份有限公司烏魯木齊揚
子江路證券營業部,任總經理;華龍證券股份有限公司新疆分公司,任總經理。



4、基金經理

童立,男,經濟學碩士,中國籍,具有基金從業資格。2011年
7月加入華
商基金管理有限公司,曾任行業研究員;2015年
7月
21日至
2016年
4月
11日擔任華商價值共享靈活配置混合型發起式證券投資基金基金經理助理;
2016年
4月
12日至
2017年
4月
21日擔任華商價值共享靈活配置混合型發起
式證券投資基金基金經理;2016年
12月
23日起至今擔任華商新銳產業靈活配
置混合型證券投資基金基金經理;2017年
12月
21日起至今擔任華商研究精選
靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2017年
12月
27日起至今擔任華商上
游產業股票型證券投資基金基金經理;2019年
3月
8日起至今擔任華商主題
選混合型證券投資基金基金經理;現任研究發展部副總經理、公司投資決策委
員會委員、公司公募業務權益投資決策委員會委員。



5、投資決策委員會成員

本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:

(1)權益投資決策委員會
王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。

吳林謙:華商基金管理有限公司副總經理。

周海棟:華商基金管理有限公司投資管理部總經理、華商策略精選靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、華商新趨勢優選靈活配置混合型證券投資基
金基金經理、華商優勢行業靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商盛世
成長混合型證券投資基金基金經理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經
理、華商樂享互聯靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商智能生活靈活
配置混合型證券投資基金基金經理。


李雙全:華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商領先企業混合
型開放式證券投資基金基金經理、華商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金


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基金經理、華商改革創新股票型證券投資基金基金經理。


鄧默:華商基金管理有限公司量化投資部總經理、華商新量化靈活配置混
合型證券投資基金基金經理、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商紅利優選
靈活配置混合型證券投資基金基金經理。


童立:華商基金管理有限公司研究發展部副總經理、華商新銳產業靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、華商上游產業股票型證券投資基金基金經理、華商主題精選混合型
證券投資基金基金經理。


翟金林:華商基金管理有限公司上海分公司總經理、華商新興活力靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、華商未來主題混合型證券投資基金基金經理。


張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。


(2)固收投資決策委員會
王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。

陳杰:華商基金管理有限公司固定收益部總經理。

張永志:華商基金管理有限公司固定收益部總經理助理、華商穩健雙利債
券型證券投資基金基金經理、華商穩定增利債券型證券投資基金基金經理、華
商穩固添利債券型證券投資基金基金經理、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資
基金基金經理、華商瑞豐短債債券型證券投資基金、華商可轉債債券型證券投
資基金基金經理、華商收益增強債券型證券投資基金基金經理、華商雙債豐利
債券型證券投資基金基金經理、華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經理、
華商回報
1號混合型證券投資基金基金經理。


李海寶:華商信用增強債券型證券投資基金基金經理。


張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。


上述人員之間無近親屬關系。


(三)基金管理人職責


1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;


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2、辦理基金備案手續;
3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
財產;
4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
經營方式管理和運作基金財產;


5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,
分別記賬,進行證券投資;


6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第

三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
7、依法接受基金托管人的監督;
8、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合基金合同等法律文件的規定;
10、按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
12、編制季度、半年度和年度基金報告;
13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報

告義務;


14、保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金
法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,
不得向他人泄露;


15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配收益;
16、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
17、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
18、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施

其他法律行為;


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19、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,
應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
21、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人

利益向基金托管人追償;
22、按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;
23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會

并通知基金托管人;
24、執行生效的基金份額持有人大會決議;
25、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
26、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利

益行使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接

管理;
27、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

(四)基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱

“《證券法》”)的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防
止違反《證券法》行為的發生;
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并建立健全的內部
控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產或職務便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產;
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

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(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
家有關法律、法規、規章及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金持有人或其它基金相關機構的合法權益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息;
(8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其它股票投資;
(9)協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易;
(10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
擾亂市場秩序;
(11)貶損同行,以提高自己;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)以不正當手段謀求業務發展;
(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(15)其它法律、行政法規禁止的行為。

4、基金管理人關于禁止行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

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(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。


法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行
適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。


(五)基金經理承諾


1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著敬業、誠信和謹慎的原則為
基金份額持有人謀取最大利益;


2、不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易,
不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益;


3、不違反現行有效的法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規
定,不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基
金投資內容、基金投資計劃等信息;


4、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

(六)基金管理人的內部風險控制制度
1、內部控制制度


(1)內部控制的原則
1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各
級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護
內控制度的有效執行。

3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資
產、自有資產、其他資產的運作應當分離。


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4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經
濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

(2)內部控制的主要內容
1)控制環境
①控制環境構成公司內部控制的基礎,環境控制包括管理思想、經營理念、
控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質等內容。

②管理層通過定期學習、討論、檢討內控制度,組織內控設計并以身作則、
積極執行,牢固樹立誠實信用和內控優先的思想,自覺形成風險管理觀念;通
過營造公司內控文化氛圍,增進員工風險防范意識,使其貫穿于公司各部分、
崗位和業務環節。

③董事會負責公司內部控制基本制度的制定和內控工作的評估審查,對公
司建立有效的內部控制系統承擔最終責任;同時,通過充分發揮獨立董事和監
事會的監督職能,避免不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,
建立健全符合現代企業制度要求的法人治理結構。

④建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包括民主透明的決策
程序和管理議事規則、高效嚴謹的業務執行系統、以及健全有效的內部監督和
反饋系統。

⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度,嚴
格制定單位業績和個人工作表現掛鉤的薪酬制度,確保公司職員具備和保持正
直、誠實、公正、廉潔的品質與應有的專業能力。

2)風險評估
內部稽核人員定期評估公司風險狀況,范圍包括所有可能對經營目標產生
負面影響的內部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程
度及可能性,并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。



3)組織體系
內部控制組織體系包括三個層次:
①第一層次風險控制
在董事會層面設立風險控制委員會,對公司規章制度、經營管理、基金運

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作、固有資金投資等方面的合法、合規性進行全面的分析檢查,對各種風險預
測報告進行審議,提出相應的意見和建議。

公司設督察長。督察長作為風險控制委員會的執行機構,對董事會負責,
按照中國證監會的規定和風險控制委員會的授權進行工作。


②第二層次風險控制
第二層次風險控制是指公司經營層層面的風險控制,具體為在風險管理小
組、投資決策委員會和監察稽核部層次對公司的風險進行的預防和控制。

風險管理小組對公司在經營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分
析、評估,全面、及時、有效地防范公司經營過程中可能面臨的各種風險。

投資決策委員會研究并制定基金資產的投資策略,對基金的總體投資情況
提出指導性意見,從而達到分散投資風險,提高基金資產的安全性的目的。

監察稽核部獨立于公司各業務部門和各分支機構,對各崗位、各部門、各
機構、各項業務中的風險控制情況實施監督。


③第三層次風險控制
第三層次風險控制是指公司各部門對自身業務工作中的風險進行的自我檢
查和控制。

公司各部門根據經營計劃、業務規則及本部門具體情況制定本部門的工作
流程及風險控制措施,相關部門、相關崗位之間相互監督制衡。



4)制度體系
制度是內部控制的指引和規范,制度縝密是內部控制體系的基礎。

①內部控制制度包括內部控制大綱、業務控制制度、基金會計制度、信息
披露制度、監察稽核制度等。

②內部管理控制制度包括財務管理制度、人力資源及業績考核制度、行政
管理制度、員工行為規范、紀律程序。

③業務控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風險控制制度、
資料檔案管理制度、信息技術管理制度和突發事件管理制度。

5)信息與溝通
建立內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息交流
渠道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,保證


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信息及時送達適當的人員進行處理。

2、基金管理人關于內部控制的聲明


(1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的
責任,董事會承擔最終責任;
(2)上述關于內部控制的披露真實、準確;
(3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。

二、基金托管人

一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人:田國立
成立時間:2004年
09月
17日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人:田青
聯系電話:(010)6759 5096
中國建設銀行成立于
1954年
10月,是一家國內領先、國際知名的大型股

份制商業銀行,總部設在北京。本行于
2005年
10月在香港聯合交易所掛牌上
市(股票代碼
939),于
2007年
9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼
601939)。



2018年
6月末,本集團資產總額
228,051.82億元,較上年末增加
6,807.99億元,增幅
3.08%。上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同


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期增加
93.27億元至
1,814.20億元,增幅
5.42%;凈利潤較上年同期增加


84.56億元至
1,474.65億元,增幅
6.08%。

2017年,本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“
2017年中國最佳銀行”,
美國《環球金融》“
2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“
2017年中
國最佳數字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》


“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等
多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“
2017全球銀行
1000強”中列第
2位;在美國《財富》“
2017年世界
500強排行榜”中列第
28名。

中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場
處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、
清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核處等
10個職能處室,在安徽合肥
設有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工
315余人。


2007年起,托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,
并已經成為常規化的內控工作手段。

2、主要人員情況
紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計
劃財務部、信貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審
批部擔任領導職務。其擁有八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富
的客戶服務和業務管理經驗。

龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀
行北京市分行國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業
務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設
銀行總行會計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務
管理經驗。

鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、
委托代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐
富的客戶服務和業務管理經驗。

原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,


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長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營

銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。



3、基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直
秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行
托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質
量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托
管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本
養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是
目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至
2018年二季度末,中國建
設銀行已托管
857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和
業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后
9次獲得《全球托管人》
“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行
”、連續
5年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,并在
2016年被《環球金融》評
為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在
2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳
托管系統實施獎”。


二、基金托管人的內部控制制度


1、內部控制目標

作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、
行業監管規章和本行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保
業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完
整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。



2、內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制
工作,對托管業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內
控合規人員負責托管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和
能力。



3、內部控制制度及措施

資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制


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制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;
業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作
實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約
機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由
專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,
技術系統完整、獨立。


三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


1、監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資
運作。利用自行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法
規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組
合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節
中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情
況進行檢查監督。



2、監督流程

(1)每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比
例控制等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,
與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證
監會。

(2)收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。

(3)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金
管理人進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。

三、相關服務機構

(一)基金份額發售機構


1、直銷機構:

名稱:華商基金管理有限公司

住所:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層

辦公地址:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層


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法定代表人:李曉安
直銷中心:華商基金管理有限公司
電話:010-58573768
傳真:010-58573737
網址:www.hsfund.com
2、代銷機構:


(1)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人:田國立
客服電話:95533
網址:www.ccb.com
(2)中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
1號
法定代表人:陳四清
客服電話:95566
網址:www.boc.cn
(3)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路
188號
辦公地址:上海市銀城中路
188號
法定代表人:彭純
聯系人:王菁
聯系電話:021—58781234
客服電話:95599
公司網址:www.bankcomm.com
(4)招商銀行股份有限公司
注冊地點:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅

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聯系人:鄧炯鵬
電話:0755-83198888
傳真:0755-83195109
客服電話:95555
網址:www.cmbchina.com

(5)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路
500號
辦公地址:上海市中山東一路
12號
法定代表人:高國富
聯系人:吳斌
聯系電話:021-61618888
客服電話:95528
網址:www.spdb.com.cn
(6)烏魯木齊銀行股份有限公司
注冊地址:烏魯木齊市新華北路
8號
辦公地址:烏魯木齊市新華北路
8號
法定代表人:楊黎
聯系人:余戈
電話:0991-4525212
客服電話:0991-96518
網址:www.uccb.com.cn
(7)晉商銀行股份有限公司
注冊地址:山西省太原市長風西街
1號麗華大廈
辦公地址:山西省太原市長風西街
1號麗華大廈
法定代表人:閻俊生
聯系人:楊瑞
客服電話:9510-5588
網站:www.jshbank.com
(8)浙江泰隆商業銀行股份有限公司

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注冊地址:浙江省臺州市路橋區南官大道
188號
法定代表人:王鈞
聯系人:陳妍宇
電話:0571-87219677
客服電話:400-88-96575
公司網址:www.zjtlcb.com

(9)東莞農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路
2號
辦公地址:東莞市東城區鴻福東路
2號東莞農商銀行大廈
法定代表人:何沛良
聯系人:楊亢
電話:0769-22866270
傳真:0769-22866282
客服電話:0769-961122
公司網址:www.drcbank.com
(10)浙商銀行股份有限公司
客服電話:95527
公司網址:www.czbank.com
(11)華龍證券股份有限公司
注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路
638號蘭州財富中心
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路
638號蘭州財富中心
法定代表人:陳牧原
電話:0931-4890208
傳真:0931-4890628
聯系人:李昕田
客服熱線:400-689-8888、0931-96668
網址:www.hlzqgs.com
(12)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618號

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辦公地址:上海市銀城中路
168號上海銀行大廈
29層
法定代表人:楊德紅
電話:021-38676666
傳真:021-38670666
聯系人:芮敏祺、朱雅崴
客服電話:400-8888-666、95521
網址:www.gtja.com

(13)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
法定代表人:王常青
開放式基金業務傳真:(010)65182261
聯系人:權唐
客服電話:400-8888-108
網址:www.csc108.com
(14)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈
A座
38—45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈
A座
38—45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82960167
傳真:0755-82943636
聯系人:黃嬋君
客服電話:95565.4008888111
網址:www.newone.com.cn

(15)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:張佑君
聯系電話:010-60838888
傳真:010-60833739

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聯系人:鄭慧
網址:www.cs.ecitic.com

(16)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-83574507
傳真:010-83574087
聯系人:辛國政
客服電話:4008-888-888、95551
網址:www.chinastock.com.cn
(17)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
40層
法定代表人:李梅
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
聯系人:李玉婷
客服電話:95523或
4008895523
網址:www.swhysc.com
(18)長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
法定代表人:李新華
客戶服務熱線:95579或
4008-888-999
聯系人:奚博宇
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
網址:www.95579.com

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(19)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路
2222號安聯大廈
35層、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
法定代表人:王連志
電話:0755—82825551
傳真:0755—82558355
聯系人:陳劍紅
客服電話:95517
網址:www.essence.com.cn
(20)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層
法定代表人:姜曉林
電話:0531-89606165
傳真:0532-85022605
聯系人:劉曉明
客服電話:95548
網址:www.citicssd.com
(21)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓  
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:尹旭航
聯系電話:010-63081000
傳真:010-63081344
客服電話:95321
公司網址:www.cindasc.com
(22)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508號

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辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號

法定代表人:周健男
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
聯系人:龔俊濤
客服電話:95525
公司網址:www.ebscn.com


(23)國聯證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街
8號
7-9層
辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街
8號
7-9層
法定代表人:姚志勇
電話:0510-82831662
聯系人:祁昊
客服電話:95570
網址:www.glsc.com.cn
(24)浙商證券股份有限公司
注冊地址:杭州市江干區五星路
201號
辦公地址:杭州市江干區五星路
201號浙商證券大樓
8樓
法定代表人:吳承根
電話:021-80108643
傳真:021-80106010
聯系人:陳姍姍
客服熱線:95345
網址:www.stocke.com.cn
(25)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田中心區金田路
4036號榮超大廈
16—20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路
4036號榮超大廈
16—20層
(518048)
法定代表人:劉世安


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電話:021-38631117
傳真:021-58991896
聯系人:石靜武
客服電話:95511-8
網址:stock.pingan.com

(26)華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號財智中心
B1座
法定代表人:李工
電話:0551-65161666
傳真:0551-65161600
客戶服務電話: 95318
網址:
www.hazq.com
(27)東莞證券股份有限公司
注冊地址:東莞市莞城區可園南路
1號金源中心
30樓
辦公地址:東莞市莞城區可園南路
1號金源中心
30樓
法定代表人:張運勇
聯系人:喬芳
電話:0769-22100155
傳真:0769-22100155
服務熱線:0769-961130
網址:www.dgzq.com.cn
(28)中原證券股份有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路
10號
辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路
10號
法定代表人:菅明軍
聯系人:程月艷、范春艷
客服電話:95377
公司網址:www.ccnew.com

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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

(29)國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
電話:010-84183333
傳真:010-84183311-3389
聯系人:黃靜
客戶服務電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(30)東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路
23號投資廣場
18樓  
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
電話:021-20333333
傳真:021-50498825
聯系人:王一彥
客服電話:95531;400-888-8588
網址:www.longone.com.cn
(31)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大

20樓
2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大

20樓
2005室(郵編:830002)
法定代表人:李琦
聯系人:王懷春
聯系電話:010-88085858
客服電話:4008-000-562  
網址:www.hysec.com

(32)中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區經七路
86號

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辦公地址:上海市花園石橋路
66號東亞銀行金融大廈
18層
法定代表人:李瑋
聯系人:許曼華
電話:021-20315290
傳真:021-20315125
客服電話:95538
網址:www.zts.com.cn


(33)國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市青羊區東城根上街
95號
辦公地址:成都市青羊區東城根上街
95號
法定代表人:冉云
電話:028-86690057、028-86690058
傳真:028-86690126
聯系人:劉婧漪、賈鵬
客服電話:95310
網址:www.gjzq.com.cn
(34)廣州證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19、20層
法定代表人:邱三發
電話:020-88836999
傳真:020-88836654
聯系人:梁微
客服電話:95396
公司網址:www.gzs.com.cn

(35)華鑫證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
28層
A01、B01(b)單

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辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
8號
法定代表人:俞洋
電話:021-64339000
聯系人:王逍
客服電話:021-32109999, 029-689188884001099918、
網址:www.cfsc.com.cn

(36)東吳證券股份有限公司
注冊地址:蘇州市工業園區星陽街
5號東吳證券大廈
辦公地址:蘇州市工業園區星陽街
5號東吳證券大廈
法定代表人:范力
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
聯系人:方曉丹
客服電話:95530
網址:www.dwzq.com.cn
(37)華寶證券有限責任公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100號
57層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100號
57層
法定代表人:陳林
聯系人:劉聞川
聯系電話:021-20657517
公司網址:
www.cnhbstock.com
客服熱線:
400-820-9898
(38)長城國瑞證券有限公司
注冊地址:福建省廈門市蓮前西路
2號蓮富大廈十七層
辦公地址:福建省廈門市思明區深田路
46號深田國際大廈
20F
法定代表人:王勇
客服電話:400-0099-886

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公司網址:www.gwgsc.com

(39)上海華信證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
100號環球金融中心
9樓
辦公地址:上海市黃浦區南京西路
399號明天廣場
20樓
法定代表人:陳燦輝
電話:021-63898427
聯系人:徐璐
客戶服務電話:400-820-5999
公司網址:www.shhxzq.com
(40)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑
8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8號西南證券大廈
法人代表:吳堅
聯系人:張煜
電話:023-63786633
傳真:023-63786212
客服電話:95355、4008096096
公司網址:www.swsc.com.cn
(41)長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道
6008特區報業大廈
16-17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道
6008特區報業大廈
14樓、16樓、17樓
法人代表:丁益
聯系人:金夏
電話:
0755-83516289
傳真:
0755-83515567
客服電話:400-666-6888
公司網址:
www.cgws.com
(42)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701

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辦公地址:北京市西城區新街口外大街
28號
C座
505
法定代表人:林義相
電話:(010)66045182
傳真:(010)66045518
聯系人:譚磊
客服電話:(010)66045678
天相投顧網址:
http://www.txsec.com
天相基金網網址:www.jjm.com.cn

(43)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
801
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路
8號
HALO廣場
4樓
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
聯系人:童彩平
客戶服務電話: 4006788887
網址:www.zlfund.cn及
www.jjmmw.com
(44)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
住所:杭州市余杭區倉前街道文一西路
1218號
1棟
202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6F
法定代表人:陳柏青
聯系人:韓愛彬
客服電話:4000-766-123
公司網址:www.fund123.cn
(45)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址:上海市高翔路
526弄
2幢
220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1267號
11層
法定代表人:張躍偉
聯系人:邱燕芳

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電話:021-20691831
傳真:021—20691861
客服電話:400-820-2899
公司網址:www.erichfund.com

(46)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號
26號樓
2樓
41號
辦公地址:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903-906室
上海市虹口區歐陽路
196號(法蘭橋創意園)26號樓
2樓
法定代表人:楊文斌
電話:021-20613999
傳真:021-68596916
聯系人:張茹
客服電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(47)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路
360弄
9號
3724室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路
32號(楊樹浦路
340號)C棟
2樓
法定代表人:汪靜波
聯系電話:021-38509639
傳真:021-38509777
聯系人:徐誠
客戶服務電話: 400-821-5399
網址:www.noah-fund.com
(48)中期資產管理有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路
14號
1幢
11層
1103號
辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路
14號
1幢
11層
法定代表人:姜新
客戶服務電話: 95162
網址:
www.cifcofund.com

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(49)北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街
6號
辦公地址:北京市朝陽區安苑路
15-1號郵電新聞大廈
2層
法定代表人:閆振杰
聯系電話:010-59601366-7024
傳真:010-62020355
聯系人:馬林
客服電話: 400-818-8000
網址:www.myfund.com
(50)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈
903室
辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順路
18號同花順大樓
法定代表人:凌順平
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
聯系人:吳強
客戶服務電話: 4008-773-772
網址:www.5ifund.com
(51)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國路
88號
9號樓
15層
1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路
88號
SOHO現代城
C座
1809
法定代表人:戎兵
聯系人:魏晨
電話:
010-52413385
傳真:010-85894285
客服電話:400-6099-200
公司網址:www.yixinfund.com
(52)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市西城區車公莊大街
9號五棟大樓
C座
702室

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辦公地址:北京市西城區阜成門大街
2號萬通新世界廣場
A座
2208

法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
傳真:010-88312099
聯系人:段京璐
客服電話:400-0011-566
網址:www.yilucaifu.com

(53)北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區民豐胡同
31號
5號樓
215A
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街
2號經濟日報社綜合樓
A座
712室
法人代表:梁蓉
聯系人:魏素清
電話:010-66154828
傳真:010-63583991
客服電話:400-6262-818
網址:www.5irich.com
(54)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京市建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
辦公地址:北京市建國門外甲
6號
SK大廈
聯系人:楊涵宇
聯系電話:010-65051166
客服電話:400-910-1166
公司網址:www.cicc.com.cn
(55)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:王之光
聯系人:寧博宇
電話:021-20665952

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傳真:021-22066653
客服電話:4008219031
公司網址:www.lufunds.com


(56)中信期貨有限公司
注冊地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
電話:0755-23953913
傳真:0755-83217421
聯系人:韓鈺
客戶服務電話:400-990-8826
網址:www.citicsf.com

(57)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路
195號
3號樓
C座
7樓
法定代表人:其實
聯系人:黃妮娟
電話:021-54509998
傳真:021-64385308
客服電話:400-1818188
網址:www.1234567.com.cn
(58)深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路
178號華融大廈
27層
2704
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街
28號富卓大廈
7層
法定代表人:洪弘
聯系人:文雯
電話:010-83363101

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傳真:010-83363072
客服電話:400-166-1188
網址:https://8.jrj.com.cn


(59)浦領基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
428號
1號樓
1102、
1103單元
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
428號
1號樓
1102、
1103單元
法定代表人:李招弟
聯系電話:010-59497361
傳真:010-64788016
聯系人:李艷
客服電話:400-876-9988
網址:www.zscffund.com

(60)上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區西藏南路
765號
602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路
1號凱石大廈
4樓
法定代表人:陳繼武
聯系人:黃祎
電話:
021-63333389
傳真:021-63333390
客服電話:4006-433-389
網址:www.vstonewealth.com
(61)大泰金石基金銷售有限公司
注冊地址:南京市建鄴區江東中路
222號南京奧體中心現代五項館
2105室
辦公地址:上海市浦東新區峨山路
505號東方純一大廈
15樓
法定代表人:袁顧明
聯系人:王驊
電話:
021-20324174

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傳真:021-20324199
客服電話:400-928-2266
網址:www.dtfunds.com

(62)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
注冊(辦公)地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園
3號
法定代表人:林卓
聯系人:李曉涵
電話:0411-88891212-119
傳真:0411-84396536
客戶服務電話:400-0411-001
公司網址:www.haojiyoujijin.com
(63)珠海盈米財富管理有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
法定代表人:肖雯
聯系人:黃敏嫦
電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
公司網址:www.yingmi.cn
(64)上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277號
3層
310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路
518號
8座
3層
法定代表人:燕斌
聯系人:陳東
電話:021-52822063
傳真:021-52975270
客服電話:400-166-6788
公司網址:http://www.66zichan.com
(65)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

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注冊地址:北京市豐臺區東管頭
1號
2號樓
2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲
1號新華社第三工作區
5F
法定代表人:錢昊旻
聯系人:孫雯
電話:010-59336519
傳真:010-59336500
客服電話:4008-909-998
公司網站:www.jnlc.com

(66)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475號
1033室
辦公地址:上海市虹口區東大名路
1098號浦江金融世紀廣場
18F
法定代表人:李興春
聯系人:陳潔
電話:021-60195121
傳真:021-50583633
客服電話:400—921—7755
公司網址:www.leadfund.com.cn
(67)北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號裙房
2層
222單元
辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號裙房
2層
222單元
法定代表人:鄭毓棟
聯系人:陳銘洲
電話:
010-65951887
客服電話:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
(68)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入住深圳市
前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座
1115室,1116室及


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1307室
法定代表人:
TEO WEE HOWE
聯系人:陳廣浩
電話:0755-89460500
傳真:0755-21674453
客戶服務電話:400-684-6500、400-684-0500
公司網址:www.ifastps.com.cn

(69)北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區丹棱街
6號
1幢
9層
1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街
6號
1幢
9層
1008-1012
法定代表人:趙榮春
聯系人:高靜
電話:010-59158281
傳真:010-57569671
客服電話:400-893-6885
公司網址:www.qianjing.com
(70)大連網金基金銷售有限公司
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路
22號諾德大廈
2層
202室
法定代表人:卜勇
聯系人:于舒
聯系電話:(0411)3902 7828
傳真:(0411)
3902 7835
客服電話:4000-899-100
公司網址:http://www.yibaijin.com/
(71)深圳金斧子基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
15號科興科學園
B棟
3單元
11層
1108
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
15號科興科學園
B棟
3單元
11層
1108


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法定代表人:賴任軍
聯系人:劉昕霞
電話:0755-29330513
傳真:0755-26920530
客服電話:400-930-0660
公司網址:www.jfzinv.com


(72)北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
法定代表人:李悅章
聯系人:張林
聯系電話:010-65983311
客服電話:010-82350618
公司網址:www.igesafe.com
(73)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33號
11樓
B座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路
1500號萬得大廈
11樓
法定代表人:王廷富
聯系人:姜吉靈
電話:021-51327185
傳真:021-50710161
客服電話:400-821-0203
公司網址:
www.520fund.com.cn
(74)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
5層
518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
5層
518室
法定代表人:李昭琛


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聯系人:付文紅
電話:010-62676405
客服電話:010-62675369
公司網址:http://www.xincai.com


(75)上海云灣基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路
27號
13號樓
2層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路
27號
13號樓
2層
法定代表人:戴新裝
聯系人:范澤杰
電話:021-20530186、13917243813
傳真:021-20538999
客服電話:400-820-1515
公司網址:www.zhengtongfunds.com
(76)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入駐深圳市
前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市福田區深南大道
6019號金潤大廈
23A
法定代表人:高鋒
聯系人:廖苑蘭
電話:0755-83655588
傳真:0755-83655518
客服電話:400-804-8688
公司網址:www.keynesasset.com

(77)北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路
10號五層
5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲
19號
SOHO嘉盛中心
30層
3001室
法定代表人:李悅
聯系人:張曄


41頁共
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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

電話:010-56642600
傳真:010-56642623
客服電話:4007868868
公司網址:www.chtfund.com


(78)武漢市伯嘉基金銷售有限公司
注冊地址:武漢市江漢區臺北一路
17-19號環亞大廈
B座
601室
辦公地址:武漢市江漢區臺北一路
17-19號環亞大廈
B座
601室
法人代表:陶捷
客服電話:400-027-9899
公司網址:www.buyfunds.cn
(79)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村大街
11號
1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街
11號
1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客服電話:4006199059
公司網址:www.hcjijin.com
(80)天津國美基金銷售有限公司
注冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓
D座二層
202-124

辦公地址:北京市朝陽區霄云路
26號鵬潤大廈
B座
19層
法定代表人:丁東華
聯系人:郭寶亮
電話:010-59287061
傳真:010-59287825
客戶服務電話:400-111-0889
公司網址:www.gomefund.com


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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

(81)上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海
泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市昆明路
518號北美廣場
A1002-A1003室
法定代表人:王翔
聯系人:藍杰
電話:021-35385521
傳真:021-55085991
客服電話:400-820-5369
公司網址:www.jiyufund.com.cn

(82)和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
法定代表人:王莉
聯系人:陳慧慧
電話:010-85657353
傳真:010-65884788
客服電話:400-920-0022
公司網址:www..hexun.com
(83)濟安財富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環中路
7號
4號樓
40層
4601室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路
7號北京財富中心
A座
46層
法定代表人:楊健
聯系人:李海燕
電話:010-65309516-814
傳真:010-65330699
客服電話:400-673-7010
公司網址:www.jianfortune.com
(84)上海華夏財富投資管理有限公司

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62頁



華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

注冊地址:上海市虹口區東大名路
687號
1幢
2樓
268室
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層

法定代表人:李一梅
聯系人:仲秋玥
電話:010-88066632
傳真:010-88066552
客服電話:400-817-5666
網址:www.amcfortune.co


(85)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:吳季林
電話:010-61840688
客服電話:400-061-8518
(86)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路
66號
1號樓
22層
2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街
18號院京東總部
法定代表人:江卉
聯系人:江卉
電話:13141319110
傳真:010-89189566
客服電話:95118
網址:http://fund.jd.com/
(87)天津萬家財富資產管理有限公司
注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道
1988號濱海浙商大廈公寓
22413

辦公地址:北京市西城區豐盛胡同
28號太平洋保險大廈
5層
法定代表人:李修辭


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聯系人:邵玉磊
電話:010-59013825
傳真:010-59013707
客戶服務電話:010-59013825
公司網址:www.wanjiawealth.com

(88)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址:上海浦東楊高南路
428號
1號樓
10-11層
辦公地址:上海浦東楊高南路
428號
1號樓
10-11層
法定代表人:申健
聯系人:印強明
客服電話:021-20219931
傳真:021-20219923
公司網址:http://www.wg.com.cn

(89)北京電盈基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓
36層
3603室
辦公地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓
36層
3603室
法定代表人:程剛
聯系人:張旭
客服電話:400-100-3391
公司網址:www.bjdyfund.com
(90)嘉實財富管理有限公司
住所:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心辦公樓二期
53層
5312
-15單元
法定代表人:趙學軍
客服電話:400-021-8850
網站:www.harvestwm.cn
(91)洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司
客服電話:400-8189-598
公司網址:www.hongtaiwealth.com

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(92)深圳信誠基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前港一路
1號
A棟
201室
辦公地址:深圳市福田區時代財富大廈第
49A單元
法定代表人:周文
聯系人:張敏
聯系電話:0755-23946579
傳真:0755-82786863
客服電話:0755-23946579
公司網址:www.ecpefund.com
(93)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:錢燕飛
聯系人:王鋒
電話:025-66996699-887226
傳真:025-66996699
客服電話:95177
網址:www.snjijin.com
(94)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
18樓
法定代表人:劉學民
聯系人:毛詩莉
電話:0755—23838750
客服電話:95358
公司網址:
ww.firstcapital.com.cn
(95)華融證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街
18號中國人保壽險大廈
12-18層

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法定代表人:祝獻忠
聯系人:孫燕波
電話:010-85556048
傳真:010-85556088
客服電話:95390
公司網址:www.hrsec.com.cn


(96)徽商期貨有限責任公司
注冊地址:安徽省合肥市蕪湖路
258號
辦公地址:安徽省合肥市蕪湖路
258號
法定代表人:吳國華
聯系人:申倩倩
電話:0551-62865215
傳真:0551-62865899
客服電話:4008-878-707
公司網址:www.hsqh.net
(97)聯儲證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道南側金地中心大廈
9樓
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
333號金磚大廈
8樓
法定代表人:呂春衛
聯系人:丁倩云
電話:010-86499427
傳真:010-86499401
客服電話:400-620-6868
公司網址:www.lczq.com
(98)萬聯證券股份有限公司
注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路
11號高德置地廣場
F座
18、
19層
辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路
13號高德置地廣場
E座
12層
法定代表人:羅欽城


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聯系人:甘蕾
客服電話:95322
公司網址:www.wlzq.cn

(99)北京植信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市密云縣興盛南路
8號院
2號樓
106-67
辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑
10號樓
法定代表人:于龍
聯系人:吳鵬
電話:010-56075718
傳真:010-67767615
客服電話:4006-802-123
公司網址:www.zhixin-inv.com(二)登記機構
名稱:華商基金管理有限公司
注冊地址:北京市西城區平安里西大街
28號中海國際中心
19層
法定代表人:李曉安
電話:010-58573571
傳真:010-58573580
聯系人:董士偉
網址:www.hsfund.com(三)律師事務所和經辦律師
名稱:上海源泰律師事務所
注冊地:上海市浦東南路
256號華夏銀行大廈
1405室
辦公地:上海市浦東南路
256號華夏銀行大廈
1405室
負責人:廖海
電話:021-51150298
傳真:021-51150398
經辦律師:廖海、劉佳
(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

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名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓

辦公地址:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓

首席合伙人:李丹

電話:(021)23238888

傳真:(021)23238800

經辦注冊會計師:陳熹、周祎

聯系人:周祎

四、基金的名稱

本基金名稱:華商上游產業股票型證券投資基金

五、基金的類型

基金類型:契約型開放式

六、基金的投資目標

本基金重點研究當前經濟趨勢,把握上游產業中所蘊含的投資機會,精選
相關產業下具有優質成長性的上市公司,追求資產的長期穩定增值。


七、基金的投資方向

本基金的投資范圍主要為國內依法發行的金融工具,包括股票(含中小板、
創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、權證、股指期貨、國債、央行
票據、地方政府債、金融債、公司債、企業債、短期融資券、資產支持證券、
可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券)、可交換債券、中期票據、中小企
業私募債、債券回購和銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其
他金融工具。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適


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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

當程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為
80%-95%,其中投
資于上游產業相關的上市公司的證券資產不低于非現金基金資產的
80%;權證
投資占基金資產凈值的比例不高于
3%;本基金每個交易日日終在扣除股指期
貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或到
期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收
申購款等,股指期貨的投資比例遵循國家相關法律法規。


八、基金的投資策略


1、資產配置策略

本基金以股票投資為主,并關注宏觀市場經濟、微觀市場主體及國家政策
導向,確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例,充分降
低投資風險。



2、上游產業的界定
本基金上游產業的界定如下:
本基金所指上游產業為處于產業鏈起始端,為各類產業、行業提供原始資

源、原始材料、能源以及零部件的行業,是相對于中游產業、下游產業而言,
產業鏈中提供原始材料、資源與服務的行業與產業。

具體來說,本基金所指上游產業需滿足以下條件:

(1)屬于申萬一級行業指數采掘、有色、建筑材料、鋼鐵、化工、農林牧
漁、電力設備的成分股的上市公司。

(2)在上述行業中為其他行業或產業提供原始材料、資源及服務的上市公
司。

如果申萬宏源證券調整行業分類,或者基金管理人認為有更適當的上游產
業劃分標準,基金管理人有權對上述行業的界定方法進行變更并及時公告。

3、股票投資策略
本基金以上游產業投資為主,將重點關注宏觀經濟發展背景、政策導向及

行業發展地位,精選出具備符合時代發展背景、受益于國家政策支持、資源符


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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

合未來新材料方向、行業地位穩固的產業,在細分行業選擇的基礎上,本基金
將采用定量與定性向結合的方式,精選具備資源優勢、具有長期增長潛力的成
長型標的,具體來說本基金通過以下的方法進行個券選擇:

(1)定量篩選:定量的方法主要通過對盈利能力、收益質量、營運能力、
成長性、資本結構等方面的綜合評估,選擇財務健康、成長性好的公司。

1)盈利能力:評估公司盈利狀況,主要考察指標為凈資產收益率(ROE)、
總資產回報率(ROA)、平均投資資本回報率(ROIC)等;
2)收益質量:通過對企業利潤構成的分解,判斷企業獲利能力的可持續性,
如經營活動凈收益/利潤總額等;
3)營運能力:通過對企業營業收入、資產的考察,分析企業資產管理效率。

主要考察指標為總資產周轉率、應收賬款周轉率等。

4)成長性:評估公司未來發展趨勢與發展速度,成長能力是隨著市場環境
的變化,企業資產規模、盈利能力、市場占有率持續增長的能力,反映了
企業未來的發展前景。主要考察指標為凈利潤增長率、主營業務收入增長率、
主營業務利潤增長率、每股收益增長率等;


5)資本結構:評估企業的資本負債狀況、現金流狀況,深入分析企業的資
本結構。評估指標為:流動資產/總資產、資產負債率、長期資本負債率等。

(2)定性篩選:在定量篩選的基礎上,本基金還將通過基金經理和研究員
定性研究分析,選擇具備投資潛力的個股。

1)行業地位突出、有市場定價能力。屬于行業龍頭,具有較高的市場占有
率,對產品定價具有較強的影響力。

2)具有核心競爭力。在管理、品牌、資源、技術、創新能力中的某一方面
或多個方面具有競爭對手在短時間內難以模仿的顯著優勢,從而能夠獲得超越
行業平均的盈利水平和增長速度。

3)主營業務突出,具有良好的盈利能力預期。企業盈利能力高于行業平均
水平,未來盈利具有可持續性。

4)公司治理結構規范,管理能力強。已建立合理的公司治理結構和市場化
經營機制,管理層對企業未來發展有著明確的方向和清晰的思路。

4、債券投資策略


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在資本市場日益國際化的背景下,通過研判債券市場風險收益特征的國際
化趨勢和國內宏觀經濟景氣周期引發的債券收益率的變化趨勢,采取自上而下
的策略構造組合。債券類品種的投資,追求在嚴格控制風險的基礎上獲取穩健
回報的原則。


(1)本基金采用目標久期管理法作為本基金債券類證券投資的核心策略。

通過宏觀經濟分析平臺把握市場利率水平的運行態勢,作為組合久期選擇的主
要依據。

(2)結合收益率曲線變化的預測,采取期限結構配置策略,通過分析和情
景測試,確定長、中、短期債券的投資比例。

(3)收益率利差策略是債券資產在類屬間的主要配置策略。本基金在充分
考慮不同類型債券流動性、稅收以及信用風險等因素基礎上,進行類屬的配置,
優化組合收益。

(4)在運用上述策略方法基礎上,通過分析個券的剩余期限與收益率的配
比狀況、信用等級狀況、流動性指標等因素,選擇風險收益配比最合理的個券
作為投資對象,并形成組合。本基金還將采取積極主動的策略,針對市場定價
錯誤和回購套利機會等,在確定存在超額收益的情況下,積極把握市場機會。

(5)根據基金申購、贖回等情況,對投資組合進行流動性管理,確保基金
資產的變現能力。



5、股指期貨投資策略

本基金在股指期貨投資中將以控制風險為原則,以套期保值為目的,本著
謹慎原則,參與股指期貨的投資,并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的
有關規定執行。


在預判市場系統風險較大時,應用股指期貨對沖策略,即在保有股票頭寸
不變的情況下或者逐步降低股票倉位后,在市場面臨下跌時擇機賣出期指合約
進行套期保值,當股市好轉之后再將期指合約空單平倉。



6、其他投資品種投資策略

權證投資策略:本基金將因為上市公司進行增發、配售以及投資分離交易
的可轉換公司債券等原因被動獲得權證,或者在進行套利交易、避險交易以及
權證價值嚴重低估等情形下將投資權證。本基金進行權證投資時,將在對權證


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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

標的證券進行基本面研究及估值的基礎上,結合股價波動率等參數,運用數量
化期權定價模型,確定其合理內在價值,從而構建套利交易、避險交易組合以
及合同許可投資比例范圍內的價值顯著低估的權證品種。


資產支持證券投資策略:在控制風險的前提下,本基金對資產支持證券從
五個方面綜合定價,選擇低估的品種進行投資。五個方面包括信用因素、流動
性因素、利率因素、稅收因素和提前還款因素。


中小企業私募債投資策略:中小企業私募債屬于高收益債品種之一,其特
點是信用風險高、收益率高、債券流動性較低。目前我國的中小企業私募債仍
處于起步階段,僅有小部分中小企業私募債有評級機構評級;與高信用風險相
對應的是中小企業私募債較高的票面利率和到期收益率;由于中小企業私募債
在我國目前市場規模較小,市場參與者較少,單只債券的規模也較小,且有持
有人數上限限制,因此債券的流動性較差,隨著我國信用債市場的發展,中小
企業私募債的規模將會急劇的擴大,流動性也將得到改善,但從長期來看中小
企業私募債的流動性仍將低于信用評級在投資級以上的品種,這是其品種本身
固有的風險點之一。


本基金在對我國中小企業私募債市場發展動態緊密跟蹤基礎之上,依據獨
立的中小企業私募債風險評估體系,配備專業的研究力量,并執行相應的內控
制度,更加審慎地分析單只中小企業私募債的信用風險及流動性風險,進行中
小企業私募債投資。在中小企業私募債組合的管理上,將使用更加嚴格的風控
標準,嚴格限制單只債券持有比例的上限,采用更分散化的投資組合,更短的
組合到期期限來控制組合的信用風險和流動性風險。


九、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準是:

中證上游資源產業指數收益率×80%+中證全債指數收益率×20%

本基金為股票型證券投資基金,但主要是以投資上游資源行業股票為主,
通過股票二級市場投資等方式增加收益的基金產品,因此采用中證上游資源指
數與中證全債指數的收益率作為比較基準。



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華商上游產業股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

采用該業績比較基準主要基于如下考慮:


1、中證上游資源產業指數由中證指數有限公司編制。指數以中證
800指數
成分股為樣本,劃分上游資源產業股票、中游制造產業股票、下游消費與服務
產業股票,因此具有較強的可比性。



2、中證全債指數編制合理、透明、運用廣泛,指數包含上海證券交易所、
深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業債,具有較強的代表
性和權威性。



3、作為股票型基金,股票投資比例為
80%-95%,因此選擇中證上游資源
產業指數收益率×80%、中證全債指數收益率×20%作為基金業績比較基準選
擇該業績比較基準能夠真實反映本基金長期動態的資產配置目標和風險收益特
征。


如果今后上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或法律法規發生變化,
或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或市場中出現更
適用于本基金的比較基準指數,本基金可以在征得基金托管人同意后報中國證
監會備案后變更業績比較基準,并及時公告。


十、基金的風險收益特征

本基金為股票型基金,其長期平均風險水平和預期收益率高于混合型基金、
債券型基金和貨幣市場基金,屬于較高風險、較高收益水平的投資品種。


十一、基金投資組合報告

本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監會的其他規定中關
于投資組合報告的要求披露基金的投資組合。



1.報告期末基金資產組合情況
截至
2019年
3月
31日,華商上游產業股票型證券投資基金資產凈值為
134,294,547.84元,份額凈值為
0.9691元,累計份額凈值為
0.9691元。其投資


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組合情況如下:

序號項目金額(元)
占基金總資產的比例
(%)
1權益投資
119,828,486.48 85.78
其中:股票
119,828,486.48 85.78
2基金投資
--
3固定收益投資
--
其中:債券
--
資產支持證券
--
4貴金屬投資
--
5金融衍生品投資
--
6買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入
返售金融資產
--
7
銀行存款和結算備付金合

19,810,978.21 14.18
8其他資產
50,332.15 0.04
9合計
139,689,796.84 100.00

2.報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)
占基金資產凈值比例
(%)
A農、林、牧、漁業
4,875,000.00 3.63
B采礦業
6,716,484.00 5.00
C制造業
99,393,402.48 74.01
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供
應業
--
E建筑業
--
F批發和零售業
--
G交通運輸、倉儲和郵政業
--
H住宿和餐飲業
--
I
信息傳輸、軟件和信息技術服務

3,377,600.00 2.52
J金融業
--
K房地產業
--
L租賃和商務服務業
--
M科學研究和技術服務業
2,700,000.00 2.01
N水利、環境和公共設施管理業
--
O居民服務、修理和其他服務業
--


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P教育
--
Q衛生和社會工作
--
R文化、體育和娛樂業
--
S綜合
2,766,000.00 2.06
合計
119,828,486.48 89.23

2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。

3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明



股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
占基金資產凈值
比例(%)
1 000902新洋豐
650,015 7,052,662.75 5.25
2 300034鋼研高納
400,049 5,400,661.50 4.02
3 002851麥格米特
150,000 5,374,500.00 4.00
4 601877正泰電器
200,025 5,360,670.00 3.99
5 000401冀東水泥
300,000 5,277,000.00 3.93
6 600352浙江龍盛
300,063 5,161,083.60 3.84
7 300395菲利華
250,000 4,802,500.00 3.58
8 600031三一重工
360,000 4,600,800.00 3.43
9 601952蘇墾農發
600,000 4,566,000.00 3.40
10 300285國瓷材料
200,031 4,380,678.90 3.26

4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。

5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明

本基金本報告期末未持有債券投資。



6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細

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本基金本報告期末未持有貴金屬投資。



8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明

本基金本報告期末未持有權證。



9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金在股指期貨投資中將以控制風險為原則,以套期保值為目的,本著謹慎原則,
參與股指期貨的投資,并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關規定執行。

在預判市場系統風險較大時,應用股指期貨對沖策略,即在保有股票頭寸不變的情況
下或者逐步降低股票倉位后,在市場面臨下跌時擇機賣出期指合約進行套期保值,當股市
好轉之后再將期指合約空單平倉。



10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。

10.3本期國債期貨投資評價
根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。

11.投資組合報告附注
11.1
本基金投資的前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查,且在本報告編制日
前一年內未受到公開譴責、處罰。



11.2
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。



11.3其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
44,905.46
2應收證券清算款
-
3應收股利
-


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4應收利息
4,336.97
5應收申購款
1,089.72
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
50,332.15

11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。



11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十二、基金的業績


1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段
凈值增長


凈值增長
率標準差

業績比較
基準收益


業績比較基
準收益率標
準差

①-③②-④
2017/12/27--2018/12/31 -21.41% 1.07% -24.77% 1.18% 3.36% -0.11%
2019/01/01--2019/03/31 23.31% 1.36% 16.05% 1.23% 7.26% 0.13%

2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較

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注:①本基金合同生效日為
2017年
12月
27日。


②根據《華商上游產業股票型證券投資基金基金合同》的規定,本基金的投資范圍主
要為國內依法發行的金融工具,包括股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上
市的股票)、權證、股指期貨、國債、央行票據、地方政府債、金融債、公司債、企業債、
短期融資券、資產支持證券、可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券)、可交換債券、
中期票據、中小企業私募債、債券回購和銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投
資的其他金融工具。本基金的投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為
80%-95%,
其中投資于上游產業相關的上市公司的證券資產不低于非現金基金資產的
80%,權證投資
占基金資產凈值的比例不高于
3%,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后,應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等,股指期貨的投資比例遵循國家相關
法律法規。根據基金合同的規定,自基金合同生效之日起
6個月內基金各項資產配置比例需
符合基金合同要求。截至本報告期末,本基金仍處于建倉期。


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十三、基金的費用與稅收

(一)基金運作費用
1、基金費用的種類
基金運作過程中,從基金財產中支付的費用包括:


(1)基金管理人的管理費。

(2)基金托管人的托管費。

(3)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用。

(4)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁
費。


(5)基金份額持有人大會費用。

(6)基金的證券、期貨交易、結算費用。

(7)基金的銀行匯劃費用。

(8)基金的開戶費用、賬戶維護費用。

(9)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其
他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

(1)基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%年費率計提。管理費的計算
方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一

致的財務數據,自動在次月月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金
支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支
付日期順延。


(2)基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%的年費率計提。托管費的
計算方法如下:


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H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一

致的財務數據,自動在次月月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金
支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支
付日期順延。


上述“1、基金費用的種類”中第(3)-(9)項費用,根據有關法規及相
應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中
支付。



3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:


(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出
或基金財產的損失。

(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。

(3)《基金合同》生效前的相關費用。

(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的
項目。

(二)基金管理費、基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情調整基金管理費和基金托管費。此項

調整需經基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施


2日前在指定媒介上刊登公告。

(三)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行。


十四、對招募說明書更新部分的說明

一、在“重要提示”部分更新了相關內容。



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二、更新了“三、基金管理人”的相關信息。

三、更新了“五、相關服務機構”的相關信息。

四、在“九、基金的投資”中根據本基金的實際運作情況,更新了最近

一期投資組合報告的內容,并更新了最近一期基金業績和同期業績比較基準的

表現。

五、在“十六、風險揭示”中增加了投資科創板股票的風險。

六、在“二十一、其他應披露事項”中披露了本期已刊登的公告內容。


上述內容僅為摘要,須與本《招募說明書》(正文)所載之詳細資料一并
閱讀。


華商基金管理有限公司
2019年
8月
9日


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