天弘信益A:天弘信益債券型證券投資基金托管協議

時間:2019年08月09日 13:21:26 中財網
原標題:天弘基金管理有限公司:天弘信益A:天弘信益債券型證券投資基金托管協議


天弘信益債券型證券投資基金

托管協議









基金管理人:天弘基金管理有限公司



基金托管人:廣州農村商業銀行股份有限公司












目 錄
一、托管協議當事人 .............................................................................................................................. 3
二、托管協議的依據、目的、原則和解釋 .......................................................................................... 4
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 .............................................................................. 4
四、基金管理人對基金托管人的業務核查 ........................................................................................ 10
五、基金財產的保管 ............................................................................................................................ 11
六、指令的發送、確認及執行 ............................................................................................................ 14
七、交易及清算交收安排 .................................................................................................................... 17
八、基金資產凈值計算和會計核算 .................................................................................................... 22
九、基金收益分配 ............................................................................................................................... 27
十、基金信息披露 ............................................................................................................................... 28
十一、基金費用 ................................................................................................................................... 29
十二、基金份額持有人名冊的保管 .................................................................................................... 31
十三、基金有關文件檔案的保存 ........................................................................................................ 32
十四、基金托管人和基金管理人的更換 ............................................................................................ 32
十五、禁止行為 ................................................................................................................................... 35
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算 ............................................................................ 36
十七、違約責任和責任劃分 ................................................................................................................ 37
十八、適用法律與爭議解決方式 ........................................................................................................ 38
十九、托管協議的效力 ........................................................................................................................ 39
二十、其他事項 ................................................................................................................................... 39
二十一、托管協議的簽訂 .................................................................................................................... 39





鑒于天弘基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責
任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發行
天弘信益債券型證券投資基金;

鑒于廣州農村商業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續
的銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于天弘基金管理有限公司擬擔任天弘信益債券型證券投資基金的基金管理人,
廣州農村商業銀行股份有限公司擬擔任天弘信益債券型證券投資基金的基金托管人;

為明確天弘信益債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義
務關系,特制訂本托管協議。


除非另有約定,《天弘信益債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合
同》”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;若有抵觸應以《基金
合同》為準,并依其條款解釋。




一、托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:天弘基金管理有限公司

住所:天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈A座1704-241號

法定代表人:井賢棟

設立日期:2004年11月8日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]164號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:人民幣5.143億元

存續期限:持續經營

聯系電話:(022)83310208

(二)基金托管人

名稱:廣州農村商業銀行股份有限公司

住所:廣州黃埔區映日路9號


法定代表人:王繼康

成立時間: 2006年10月27日

組織形式: 其他股份有限公司(非上市)

注冊資本: 98.0826億

存續期間: 長期

基金托管資格批文及文號: 證監許可[2014]83號



二、托管協議的依據、目的、原則和解釋

(一)訂立托管協議的依據

本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關法律法規、
《基金合同》及其他有關規定制訂。


(二)訂立托管協議的目的

訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金財產的安全,
保護基金份額持有人的合法權益。


(三)訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原
則,經協商一致,簽訂本協議。


(四)解釋

除非文義另有所指,本協議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相同含義。




三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投
資范圍、投資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,
基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相
關技術系統,對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行
監督,對存在疑義的事項進行核查。




本基金將投資于以下金融工具:

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的債
券(國債、金融債、地方政府債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資
券、超短期融資券、次級債)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、國
債期貨等法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監
會的相關規定。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%;
每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或到期日在一年
以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、
存出保證金和應收申購款等。


本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工
具。


基金托管人對基金管理人業務進行監督和核查的義務自基金合同生效日起開始
履行。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資
比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:

(1)本基金投資債券資產的投資比例不低于基金資產的80%;

(2)每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金保持
不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括
結算備付金、存出保證金和應收申購款等;

(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;

(4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行
的證券,不超過該證券的10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金
品種可以不受此條款規定的比例限制;

(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金
資產凈值的10%;

(6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;


(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的10%;

(8)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權
益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金
持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告
發布之日起3個月內予以全部賣出;

(10)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券
回購到期后不得展期;

(11)本基金總資產不得超過基金凈資產的140%;

(12)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值
的15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(13)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致;

(14)在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產
凈值的15%;

(15)在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的30%;

(15)基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣
出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有
關約定;

(17)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;

(18)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。


除上述第(2)、(9)、(12)、(13)項另有約定外,因證券/期貨市場波動、證券
發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述


規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。但中國證監會規定的
特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定,基金合同另有約定的除外。在上述期間內,本基金的投資范圍、
投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金
合同生效之日起開始。


法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履
行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制,自動適用更新后的法律法規或監管
規定。


(三)根據法律法規有關基金從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人
應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司
名單。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整
性,并負責及時將更新后的名單發送給對方。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從
事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有
人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公
平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披
露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事
通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人
提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交
易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交
易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是
否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單和交易結算方式進行交易。基金管理
人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前
已與本次剔除的交易對手進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金
管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應


向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協
商解決。若由于基金管理人未及時提供交易對手名單及結算方式導致基金托管人無
法核對的,基金托管人不承擔相應損失和責任。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交
易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由
此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確
定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失
先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成
交單對合同履行情況進行監督,但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金
托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易結算方式進行交易
時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和
責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理
人投資流通受限證券進行監督。


基金管理人投資流通受限證券,應遵守有關法律法規規定,明確基金投資流通
受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法
律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動
性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。


1.本基金投資的流通受限證券與上文所述的流動性受限資產并不完全一致,包
括經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明
確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌
的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資
有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國
債登記結算有限責任公司負責登記和存管,并可在證券交易所或全國銀行間債券市
場交易的證券。


本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相
關工作的落實和協調,并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的
流通受限證券登記存管問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損


失,及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。

本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。


2.基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:
(1)本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。

(2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的
建立與完善情況。

(3)有關比例限制的執行情況。

(4)信息披露情況。

3.如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報送了
虛假的數據,導致基金托管人不能履行基金托管人職責的,基金管理人應依法承擔
相應法律后果。除基金托管人未能依據法律法規、基金合同及本協議履行職責外,
因投資流通受限證券產生的損失,基金托管人按照本協議履行監督職責后不承擔上
述損失。

4.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。

(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產
凈值計算、各類基金份額凈值、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收
益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和
核查。


(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反
法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式
通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。

基金管理人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人
發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保
證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進
行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限
期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在
規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按


照法律法規、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的
事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
人,由此造成的損失由基金管理人承擔。


(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當
理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管
人應報告中國證監會。


四、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的托管資金專門賬戶和證券賬戶等投資
所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、根據基金管
理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托
管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出
回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限
內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人
應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人
核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當
理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙
對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應


報告中國證監會。


五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產的托管資金專門賬戶和證券賬戶等投資所
需賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他業
務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整與獨立。

5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特殊情況
雙方可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、
分配本基金的任何資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司數
據完成場內交易交收、托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用)。

6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定
到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應
及時通知并配合基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金
管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人應配合基金管理人進
行追償,但對此不承擔任何責任。

7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。

(二)募集資金的驗證

1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設
的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關
規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的
基金托管資金賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師

事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中
國注冊會計師簽字方為有效。


3.若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規
定辦理退款等事宜。

(三)基金的托管資金專門賬戶(即托管賬戶)的開立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在基金托管人營業機構開設托管資金專門賬戶,
并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的一切貨幣收支活動,包
括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的
資金賬戶進行。

2.托管資金專門賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金
的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.托管資金專門賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

4.托管賬戶不辦理通存通兌,不得透支取現、不得開通手機銀行、電話銀行、
網上銀行支付功能。資產管理人、資產委托人不得在資產托管人柜臺辦理資金劃撥、
查詢、購買支票等支付結算憑證。

(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基
金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶(賬戶名稱以實際開立為準)。

2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管
理和運用由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法
人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差
資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議生效日之后允許基金從事其他投

資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人

比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。


(五)債券托管賬戶的開立和管理

《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以本基金的名
義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間
債券市場債券托管賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人代表
基金簽訂中國銀行間市場債券回購交易主協議。


(六)其他賬戶的開設和管理

1.在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金
管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關
賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人
存放于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券
登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或
票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉讓,
由基金管理人和基金托管人共同辦理。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據
基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人
保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對由基
金托管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任。基金托管人取得存款證實
書原件后,僅負責對存款證實書原件進行保管,不負責對存款證實書真偽的辨別,
不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。

除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括


但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同,
基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理
人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個
工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為《基金合同》終止后15
年。


對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的
合同復印件或傳真件,未經雙方書面協商一致,合同原件不得轉移。


六、指令的發送、確認及執行

基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令,
基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。


(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權

1.基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。

2.基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件,內容包括被授權人名單、預
留印鑒及被授權人簽字樣本,授權文件應注明被授權人相應的權限。

3.基金托管人在收到授權文件原件并在當日經電話確認后,授權文件即生效。

如果授權文件中載明具體生效時間的,該生效時間不得早于基金托管人收到授權文
件并經電話確認的時點。如早于前述時間,則以基金托管人收到授權文件并經電話
確認的時點為授權文件的生效時間。

4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授權人
及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規規定或有權機關要求的除外。

(二)指令的內容

1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
大小寫金額、收付款賬戶信息等,加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。

(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序

1.指令的發送
基金管理人發送指令應采用傳真的方式。


基金管理人應按照法律法規和《基金合同》的規定,在其合法的經營權限和交
易權限內發送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約
定程序發出的指令,基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更
改對交易指令發送人員的授權,并且基金托管人根據本協議確認后,則對于此后該
交易指令發送人員無權發送的指令,或超權限發送的指令,基金管理人不承擔責任,
授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。


指令發出后,基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。


基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋印章后及時
傳真給基金托管人,并電話確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交易需要取消或
終止,基金管理人要書面通知基金托管人。


基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發送投資劃款指令并確認,如需在劃
款當日下達投資劃款指令,在發送指令時,應為基金托管人留出執行指令所必需的
時間(2個工作小時)。基金管理人發送有效指令(包括原指令被撤銷、變更后再次
發送的新指令)的截止時間為當天的15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬,
則交易結算指令需提前2個工作小時發送,并進行電話確認;對于交易所指定交易
截止時間的,基金管理人需要在指定交易截止時間前2個工作小時發送劃款指令,并
進行電話確認。由于基金管理人原因導致的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款
時間,致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。


2.指令的確認

基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名單,
并與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后,基金托管人應
指定專人立即審核指令預留印鑒、簽字或簽章樣本等表面一致性審核(即僅審查劃
款指令要素是否齊全、指令上的印鑒和簽字或簽章是否與預留印鑒和簽字或簽章是
否一致)無誤后(以傳真指令下達的、存在因印鑒和簽字失真而導致基金托管人無
法有效驗印的風險。基金托管人對傳真件上預留印鑒、簽字的審核義務僅限于合適
指令上印鑒和簽字的名稱是否與預留印鑒、簽字或簽章一致,基金托管人不承擔由
此產生的風險),方可執行指令。如有疑問必須及時以錄音電話或以雙方認可的其他
方式通知基金管理人。


3.指令的時間和執行


基金托管人對指令表面一致性審核無誤后,應及時辦理。


基金托管人為基金管理人提供查詢網銀、托管服務平臺等方式方便基金管理人
及時查詢基金托管賬戶資金變動情況。


基金管理人向基金托管人下達指令時,應確保托管資金專門賬戶有足夠的資金
余額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令,基金托管
人可不予執行,但應及時通知基金管理人,由基金管理人審核、查明原因,出具書
面文件確認此交易指令無效。基金托管人不承擔因未執行該指令造成損失的責任。


(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和《基金合同》,與預留
印鑒不符,指令中重要信息錯誤、模糊不清或不全,指令發送人員無權或超越權限
發送指令。


基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,
并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令,基金管理人應出具書面說明,并加蓋
業務用章。


(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規,或者違反《基金合同》約
定的,應當視情況暫緩或拒絕執行,并及時通知基金管理人。


若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法
規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,由此造
成的損失由基金管理人承擔。


(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

基金托管人由于自身原因,未按照本協議的約定執行基金管理人發送的指令,
應在發現后,及時采取措施予以彌補。若對基金財產或投資人造成的直接損失的,
由基金托管人賠償由此造成的直接損失。


(七)更換被授權人的程序

基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,應立即將新的授權
文件提前1個工作日以傳真方式通知基金托管人,并經電話確認后生效,原授權文
件同時廢止。新的授權文件在傳真發出后七個工作日內送達文件正本。被授權人變
更通知的正本應與傳真內容一致,若有不一致的,以基金托管人收到的傳真件為準。



新的授權文件生效之后,正本送達之前,基金托管人按照新的授權文件傳真件內容
執行有關業務,如果新的授權文件正本與傳真件內容不同,由此產生的責任由基金
管理人承擔。基金管理人更換被授權人通知生效后,對于已被撤換的人員無權發送
的指令,或被改變授權人員超權限發送的指令,基金管理人不承擔責任。基金托管
人更換接收基金管理人指令的人員,應提前1個工作日以傳真方式發送基金管理人。

基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯系方式自基金管理人電話確認后生
效。


(八)其他事項

基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與
預留的授權文件內容表面相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人,基
金托管人對執行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。


基金參與認購未上市債券時,基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同
或協議,明確約定債券過戶具體事宜。否則,基金管理人需對所認購債券的過戶事
宜承擔相應責任。


七、交易及清算交收安排

(一)選擇證券/期貨買賣的證券/期貨經營機構

基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。選擇的標準是:

1.資歷雄厚,信譽良好。

2.財務狀況良好,經營行為規范,最近一年未發生重大違規行為而受到有關管
理機關的處罰。

3.內部管理規范、嚴格,具備健全的內控制度,并能滿足基金運作高度保密的
要求。

4.具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件,交易設施符合代理本基金進行
證券交易的需要,并能為本基金提供全面的信息服務。

5.研究實力較強,有固定的研究機構和專門研究人員,能及時、定期、全面地為
本基金提供宏觀經濟、行業情況、市場走向、個券分析的研究報告及周到的信息服
務,并能根據基金投資的特定要求,提供專題研究報告。


基金管理人負責根據以上標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行考察
后確定代理本基金證券買賣證券經營機構,并承擔相應責任。基金管理人和被選擇
的證券經營機構簽訂交易單元使用協議,由基金管理人提前通知基金托管人,并在
法定信息披露公告中披露有關內容。


基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況
及時以書面形式通知基金托管人。


基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構,并與其簽訂期貨經
紀合同,其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行,若無明確規定的,可
參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。


(二)基金投資證券后的清算交收安排

1.清算與交割

根據《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》,在每月前2個工
作日內,中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金、結算保
證金限額進行重新核算、調整。基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司調整
最低結算備付金、結算保證金當日,在資金調節表中反映調整后的最低備付金和結
算保證金。基金管理人應預留最低備付金和結算保證金,并根據中國證券登記結算
有限責任公司確定的實際最低備付金、結算保證金數據為依據安排資金運作,調整
所需的現金頭寸。


基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據中
國證券登記結算有限責任公司結算數據辦理(T+0非擔保交收除外);場外資金匯劃
由基金托管人根據基金管理人的交易劃款指令具體辦理。


如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產的損失,應由基金托管人
負責賠償;如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜,致使
基金托管人接收數據不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;如果因為基
金管理人未事先通知需要單獨結算的交易,造成基金資產損失的由基金管理人承擔;
如果由于基金管理人違反市場操作規則的規定進行超買、超賣及質押券欠庫等原因
造成基金投資清算困難和風險的,基金托管人發現后應立即通知基金管理人,由基
金管理人負責解決,由此給基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他資產造成
的直接損失由基金管理人承擔。



基金管理人應采取合理、必要措施,確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1
日的投資交易資金結算;如因基金管理人原因導致資金頭寸不足,基金管理人應在
T+1日上午12:00前補足透支款項,確保資金清算。如果未遵循上述規定備足資金
頭寸,影響基金資產的清算交收及基金托管人與中國證券登記結算有限責任公司之
間的一級清算,由此給基金托管人、基金資產及基金托管人托管的其他資產造成的
直接損失由基金管理人負責。


根據中國證券登記結算有限責任公司結算規定,基金管理人在進行融資回購業
務時,用于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質押券。如因基金管
理人原因造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質押欠庫,導致中國證券登記
結算有限責任公司欠庫扣款或對質押券進行處置造成的投資風險和損失由基金管理
人承擔。


基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金托管
資金專門賬戶或資金交收賬戶(除登記公司收保或凍結資金外)上有充足的資金。基
金的資金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕執行基金管理人發送的劃款指令,并及
時通知基金管理人。基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處
理時間。在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、
《基金合同》、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。


實行場內T+0非擔保交收的資金清算按照基金托管人的相關規定流程執行。


2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式

(1)交易記錄的核對

基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前,
必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果因基
金管理人自身原因導致實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不
完整或不真實,由此導致的損失由基金管理人承擔。


(2)資金賬目的核對

資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實,賬實相符。


(3)證券賬目的核對

基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目,確保雙方賬目相
符。基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。



(三)基金申購和贖回業務處理的基本規定

1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。


2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基
金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。

基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付
贖回及轉出款項。


3.基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委托)的登記機構每個工作日
15:00前向基金托管人發送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準確、完
整。


4.登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據(包括電子數據
和蓋章生效的紙制清算匯總表),如因各種原因,該系統無法正常發送,雙方可協商
解決處理方式。基金管理人向基金托管人發送的數據,雙方各自按有關規定保存。


5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務,應保證上述相關事宜按
時進行。否則,由基金管理人承擔相應的責任。


6.關于清算專用賬戶的設立

為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專用
賬戶,該賬戶由登記機構管理。


7.對于基金申購過程中產生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人確定
到賬日期并通知基金托管人,到賬日應收款沒有到達托管資金專門賬戶的,基金托
管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管理人
應負責向有關當事人追償基金的損失。


8.贖回和分紅資金劃撥規定

撥付贖回款或進行基金分紅時,如托管資金專門賬戶有足夠的資金,基金托管
人應按時撥付;因托管資金專門賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥
付,如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款
義務。


9.資金指令

除申購款項到達托管資金專門賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和
與投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達指令。



資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。


(四)申贖凈額結算

基金托管資金專門賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則,每日按照托管資金專門賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管
資金專門賬戶凈應收額或凈應付額,以此確定資金交收額。當存在托管資金專門賬
戶凈應收額時,基金管理人應在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基金托管
資金專門賬戶,基金托管人在資金到賬后按約定方式通知基金管理人;當存在托管
資金專門賬戶凈應付額時,基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管資金專門
賬戶凈應付額在交收日12:00前劃往基金清算賬戶,基金管理人可通過托管網銀查
詢功能查詢資金劃轉情況,便于基金管理人進行賬務管理。


當存在托管賬戶凈應付額時,如托管資金專門賬戶有足夠的資金,基金托管人
應按時撥付;因托管資金專門賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,
基金托管人應及時通知基金管理人,如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理
人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。


(五)基金轉換

1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前,基金管理人應函
告基金托管人并就相關事宜進行協商。


2.基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,具體資金
清算和數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公
告執行。


3.本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及《基金合同》的約定進行
公告。


(六)基金現金分紅

1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后依照《信息披露辦法》
的有關規定在中國證監會指定媒介上公告并報中國證監會備案。


2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金管理人向
基金托管人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。


3.基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。


(七)投資銀行存款的特別約定


本基金投資存款在存款機構開立的銀行賬戶,包括實體或虛擬賬戶,由基金管
理人負責辦理,其預留印鑒經各方商議后預留,但至少有一枚預留印鑒為基金托管
人章。本著便于委托財產的安全保管和日常監督核查的原則,存款行應盡量選擇廣
州農村商業銀行所在地的分支機構,且必須為總行或一級分支機構。對于任何的定
期存款投資,基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協議,約定雙方的權利和
義務,該協議作為劃款指令附件。該協議中必須有如下明確條款:存款證實書不得
被質押或以任何方式被抵押,并不得用于轉讓和背書,本息到期歸還或提前支取的
所有款項必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號等),不得劃入其他任何賬
戶。如定期存款協議中未體現前述條款,基金托管人有權拒絕定期存款投資的劃款
指令。存款證實書送達基金托管人或從基金托管人處支取,原則上要求存款銀行或
基金管理人授權相關人員親自上門辦理。若采用郵寄等第三方機構傳遞,基金托管
人不承擔由此可能造成的調換、丟失、延誤等責任。在取得存款證實書后,基金托
管人保管證實書正本,基金托管人不對存款證實書的真實性負責。基金管理人應該
在合理的時間內進行定期存款的投資和支取事宜,若基金管理人提前支取或部分提
前支取定期存款,若產生息差(即本委托財產已計提的資金利息和提前支取時收到
的資金利息差額),該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協商解決。




八、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額凈值是按照每
個估值日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算。基金份額凈值
精確到0.0001元,小數點后第五位四舍五入。如按照上述保留位數的份額凈值對投
資者的申購或贖回進行確認可能引起基金份額凈值劇烈波動的,為維護基金份額持
有人利益,基金管理人與基金托管人協商一致后,可以臨時增加基金份額凈值的保
留位數并以此進行確認,并在確認完成后予以恢復,具體保留位數以屆時公告為準。

國家另有規定或基金合同另有約定的,從其規定。


基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定公告。


2.基金管理人應于每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或


《基金合同》的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產估值后,
將各類基金份額凈值發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按
約定對外公布。


(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、國債期貨合約、應收款項、其它投資等資
產及負債。


2.估值方法
(1)證券交易所上市的有價證券的估值
1)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值
機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。

2)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機
構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值。

3)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易
所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值。

(2)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況
下,應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未
能代表估值日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;
對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其公允價值。

(3)全國銀行間市場交易品種的估值
1)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估
值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。

2)對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利
率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況
下,按成本估值。

(4)同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。

(5)國債期貨合約以估值當日結算價進行估值。估值當日無結算價的,且最近
交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。如法律法規今

后另有規定的,從其規定。


(6)當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,
以確保基金估值的公平性。

(7)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

(8)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,
共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管
理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)項進行估值時,所造成的誤差不作
為基金資產估值錯誤處理。

(三)基金份額凈值錯誤的處理方式

1.當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時,視為基金份額凈
值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管
人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額
凈值的0.5%時,基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案;當發
生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損
失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。

2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,
基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條
款進行賠償:
(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如

經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,
由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。


(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基
金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出錯且
造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,
就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照管理費和托
管費的比例各自承擔相應的責任。

(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值計算結果,雖然多次重新計算和
核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值情形,以基金管理人
的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負
責賠付,基金托管人不承擔任何責任。

(4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基
金管理人負責賠付,基金托管人不承擔任何責任。

3.由于證券/期貨交易場所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可
抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管
人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。

4.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以
基金管理人計算結果為準。

5.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通
行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

(四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業

時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且

采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,


基金管理人應當暫停估值;

4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


(五)基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。


(六)基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人、基金托
管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人
對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的
賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。

2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對
不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。


3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編
制;在上半年結束之日起60日內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起90
日內完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。《基金
合同》生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者
年度報告。


(2)報表的復核
基金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托
管人應在收到后7個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金
管理人在半年度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應
在收到后20日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度
報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在收到后30日內完


成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述
文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。


基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托
管人應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準;若雙方無法達成一致,
以基金管理人的賬務處理為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告
之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告。


(八)基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金
托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。


九、基金收益分配

(一)基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。


(二)基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
現收益的孰低數。


(三)基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益
分配,具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分
配;

2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅
利或將現金紅利自動轉為對應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基
金默認的收益分配方式是現金分紅;

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金
份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務
費,各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同,同一類別的每一基金份額享
有同等分配權;


5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。




十、基金信息披露

(一)保密義務

基金托管人和基金管理人應按法律法規、《基金合同》的有關規定進行信息披露,
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《基金合同》、《證券
投資基金信息披露管理辦法》及其他有關規定進行信息披露外,基金管理人和基金
托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。但是,如下
情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:

1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證
監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。


(二)信息披露的內容

基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協議、基金
份額發售公告、《基金合同》生效公告、基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告(包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季
度報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、投資資產支持證券信息
披露、投資國債期貨信息披露、中國證監會規定的其他信息。基金年度報告需經具
有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計后,方可披露。


(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序

1.職責

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗
旨,誠實信用,嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜,基金
托管人應當按照相關法律法規和《基金合同》的約定,對于本章第(二)條規定的應
由基金托管人復核的事項進行復核,基金托管人復核無誤后,由基金管理人予以公
布。


對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息,基金管理人(或基金托管人)
在公告前應告知基金托管人(或基金管理人)。



基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式和
限時披露的義務。


基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過中國
證監會指定的全國性報刊和基金管理人的互聯網網站等媒介披露。根據法律法規應
由基金托管人公開披露的信息,基金托管人將通過指定報刊或基金托管人的互聯網
網站公開披露。


當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息:

(1)不可抗力;

(2)基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;

(3)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后暫
停基金估值的;

(4)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。


2.程序

按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經基
金托管人復核后由基金管理人公告。發生《基金合同》中規定需要披露的事項時,
按《基金合同》規定公布。


3.信息文本的存放

予以披露的信息文本,存放在基金管理人/基金托管人處,投資者可以免費查閱。

在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金
托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。




十一、基金費用

(一)基金管理費的計提比例和計提方法

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方
法如下:

H=E×0.30%÷當年天數


H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人與基金
托管人核對一致后,由基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式根據基金管理
人指令于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節假日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日結束之日起5個工作
日內或不可抗力情形消除之日起5個工作日內支付。


(二)基金托管費的計提比例和計提方法

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算
方法如下:

H=E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人與基金
托管人核對一致后,由基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式根據基金管理
人指令于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。若遇法
定節假日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日結束之日起5個工作
日內或不可抗力情形消除之日起5個工作日內支付。


(三)從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.3%。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額資產凈值的0.3%年費率計提。計算
方法如下:

H=E×0.3%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人與基金
托管人核對一致后,由基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式根據基金管理
人指令于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,再由基
金管理人代付給各基金銷售機構。若遇法定節假日或不可抗力致使無法按時支付的,


順延至法定節假日結束之日起5個工作日內或不可抗力情形消除之日起5個工作日
內支付。


(四)基金的賬戶開戶費用、證券/期貨交易費用、基金財產劃撥支付的銀行費
用、銀行賬戶維護費、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、基金份額持
有人大會費用、《基金合同》生效后與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟
費等根據有關法律法規、《基金合同》及相應協議的規定,列入當期基金費用,由基
金托管人從基金財產中支付。


(五)不列入基金費用的項目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金
財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。


(六)基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》及其他有關規定從基金財產中列支費用時,基金托管人
可要求基金管理人予以說明解釋,如基金管理人無正當理由,基金托管人可拒絕支
付。


十二、基金份額持有人名冊的保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊,包括
基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登
記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊至
少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持有人名冊由基金登
記機構編制和保管,保存期不少于20年。基金管理人和基金托管人應分別保管基金
份額持有人名冊,保存期不少于15年。法律法規另有規定或有權機關另有要求的除
外。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。


基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額
持有人名冊,基金管理人應及時提供,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、


準確性和完整性。每年6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十
個工作日內提交;基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的
基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。


基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他
用途,并應遵守保密義務,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。


十三、基金有關文件檔案的保存

(一)檔案保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管
理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于15 年,法律法規另
有規定或有權機關另有要求的除外。


(二)合同檔案的建立

1.基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后,應及時將合同文本
正本傳真給基金托管人,并在十個工作日內送達基金托管人處。

2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真
基金托管人。


(三)變更與協助

若基金管理人/基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接任人
接收相應文件。


(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存至少15年以上,法律法規
另有規定或有權機關另有要求的除外。


十四、基金托管人和基金管理人的更換

(一)基金管理人職責終止的情形

1.基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的,基金管理人職責終止:

(1)被依法取消基金管理資格;

(2)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;

(3)被基金份額持有人大會解任;

(4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。


2.基金管理人的更換程序

更換基金管理人必須依照如下程序進行:

(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上(含10%)
基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基
金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二
以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;

(3)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管
理人;

(4)備案:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監會備案;

(5)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有
人大會決議生效后2個工作日內在指定媒介公告;

(6)交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,
及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金
管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金
托管人核對基金資產總值和凈值;

(7)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對
基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用在
基金財產中列支;

(8)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,應按
其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。


(二)基金托管人職責終止的情形

1.基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的,基金托管人職責終止:


(1)被依法取消基金托管資格;

(2)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;

(3)被基金份額持有人大會解任;

(4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。


2.基金托管人的更換程序

(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(含10%)
基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基
金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二
以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;

(3)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托
管人;

(4)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;

(5)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在基金份額持有人大會決議生效后
2個工作日內在指定媒介公告;

(6)交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,
及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時基金托管
人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總
值和凈值;

(7)審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對
基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。審計費用在
基金財產中列支。


(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1.提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份
額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;

3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人
的基金份額持有人大會決議生效后2個工作日內在指定媒介上聯合公告。


(四)新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務或新任基金托管人


或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人
應繼續履行相關職責,并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。


十五、禁止行為

本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:
(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從
事證券投資。

(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,基金托管人不公平地
對待其托管的不同基金財產。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以

外的第三人牟取利益。

(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。

(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按

法律法規規定的方式公開披露的信息。

(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回、
分紅資金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。

(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員和其
他從業人員相互兼職。

(八)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、《基
金合同》或托管協議的規定進行處分的除外。

(九)基金財產用于下列投資或者活動:

1.承銷證券;
2.違反規定向他人貸款或提供擔保;
3.從事承擔無限責任的投資;
4.向基金管理人、基金托管人出資;
5.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
6.依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。

(十)法律法規和《基金合同》禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規有關

規定,由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履
行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。


十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內
容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更須報中國證監會備
案。


(二)基金托管協議終止出現的情形

1.《基金合同》終止;
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
4.發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1.基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清
算。

2.基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。

基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3.基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估
價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4.基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出
具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


5.基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現的,清算期限相應順延。


對于基金繳存于中國證券登記結算有限責任公司等登記結算公司的最低結算備
付金和交易席位保證金等未結事項占用資金,該資產可由基金管理人墊付后先行分
配基金份額持有人,并由基金財產清算小組在相關登記結算公司對其進行調整并完
成變現收回后返還基金管理人。


6.清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。


7.基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財
產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。


8.基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審
計、并由律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進
行公告。


9.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。




十七、違約責任和責任劃分

(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應
當承擔違約責任。



(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》或者
《基金合同》和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應
當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有
人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。對損害的賠償,僅限于直接損失。


(三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠償;
給基金財產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代表
基金向違約方追償。但是如發生下列情況,當事人可以免責:

(1)基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作
為或不作為而造成的損失等;

(2)基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權所造
成的損失等;

(3)不可抗力。


(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措
施,盡力防止損失的擴大。


(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。


(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發
現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責
任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影
響。




十八、適用法律與爭議解決方式

雙方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,如經友好協
商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照其
屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對各方
當事人具有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有決定。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠


實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人
的合法權益。


本協議受中國法律(為本協議之目的,在此不包括香港、澳門特別行政區和臺
灣地區法律)管轄。


十九、托管協議的效力

雙方對托管協議的效力約定如下:

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,
應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章,協議當事人雙
方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會注冊的文本為
正式文本。


(二)托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日起
生效。托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并
公告之日止。


(三)托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。


(四)本協議一式六份,基金管理人持有二份,基金托管人持有二份,報監管機
構二份,每份具有同等的法律效力。


二十、其他事項

如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應予
以配合,承擔司法協助義務。


除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協議
未盡事宜,當事人依據《基金合同》、有關法律法規等規定協商辦理。


二十一、托管協議的簽訂

本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日。



  中財網
各版頭條
pop up description layer
贵卅快三卅体彩11选五走势图