景順增長:景順長城內需增長混合型證券投資基金2019年第2號更新招募說明書

時間:2019年08月09日 13:21:16 中財網
原標題:景順長城基金管理有限公司:景順增長:景順長城內需增長混合型證券投資基金2019年第2號更新招募說明書
景順長城內需增長混合型證券投資基金
2019年第2號更新招募說明書



重要提示





(一)景順長城內需增長混合型證券投資基金由景順長城內需增長開放式證券投資基金變更
而來。本基金經中國證監會證監基金字[2004]37號文件批準發起設立,批準日期為2004年
3月19日。基金合同于2004年6月25日正式生效。


(二)投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。


(三)基金的過往業績并不預示其未來表現。


(四)本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會
核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判
斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


(五)基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合
同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身
即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;基金投資人
欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱本基金的基金合同。


(六)本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不
保證基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,所得或會高于或低于投資人先前
所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問,應尋求獨立及專業的財務意見。


(七)本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2019年6月
25日,有關財務數據和凈值表現截止日為2019年3月31日。本招募說明書中的財務數據
未經審計。




基金管理人:景順長城基金管理有限公司

基金托管人:中國農業銀行股份有限公司


目 錄
一、緒言 ................................................................................................................................................. 3
二、釋義 ................................................................................................................................................. 4
三、基金管理人 ..................................................................................................................................... 7
四、基金托管人 ................................................................................................................................... 19
五、相關服務機構 ............................................................................................................................... 22
六、基金的申購、贖回、轉換及其他注冊登記業務 ........................................................................ 53
七、基金的非交易過戶與轉托管 ........................................................................................................ 72
八、基金的投資 ................................................................................................................................... 74
九、基金的融資 ................................................................................................................................... 80
十、基金的業績 ................................................................................................................................... 81
十一、基金的財產 ............................................................................................................................... 83
十二、基金財產估值 ............................................................................................................................ 84
十三、基金收益與分配 ........................................................................................................................ 91
十四、基金費用與稅收 ........................................................................................................................ 92
十五、基金的會計與審計 .................................................................................................................... 96
十六、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 97
十七、風險揭示 ................................................................................................................................. 101
十八、基金的終止與清算 .................................................................................................................. 103
十九、基金合同的內容摘要 .............................................................................................................. 105
二十、基金托管協議的內容摘要 ...................................................................................................... 117
二十一、對基金份額持有人的服務 .................................................................................................. 125
二十二、其他應披露事項 .................................................................................................................. 127
二十三、招募說明書存放及其查閱方式 .......................................................................................... 129
二十四、備查文件 .............................................................................................................................. 130



一、緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以
下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《證
券投資基金信息披露內容與格式準則第5號<招募說明書的內容與格式>》、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》” )、《景順長城
內需增長混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱基金合同)及其它有關規定等編寫。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金
合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基
金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人
欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。



二、釋義

在本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義:

本基金:指景順長城內需增長混合型證券投資基金,本基金由景順長城內需增長開放式證券
投資基金變更而來;

基金合同:指《景順長城內需增長混合型證券投資基金基金合同》及對該合同的任何修訂和
補充;

招募說明書:指《景順長城內需增長混合型證券投資基金招募說明書》及其更新;

中國證監會:指中國證券監督管理委員會;

中國銀監會: 指中國銀行業監督管理委員會;

《基金法》指《中華人民共和國證券投資基金法》;

《試點辦法》:指《開放式證券投資基金試點辦法》;

《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》;

《銷售辦法》:指《證券投資基金銷售管理辦法》;

《信息披露辦法》:指《證券投資基金信息披露管理辦法》;

基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人;

基金管理人:指景順長城基金管理有限公司;

基金托管人:指中國農業銀行股份有限公司;

注冊登記業務:指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資人基金賬戶管理、
基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金
份額持有人名冊等;

注冊登記代理機構:指接受基金管理人委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構;

注冊登記人:指辦理本基金注冊登記業務的機構,本基金的注冊登記人為景順長城基金管理
有限公司或其委托的注冊登記代理機構;

基金合同生效日:指基金募集期結束并達到合同生效條件后向中國證監會辦理基金合同備案
手續并收到其書面確認之日起;

設立募集期:指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段,最長不超過3個月;

認購:指在本基金設立募集期內,投資者申請購買本基金份額的行為;


申購:指在本基金合同生效后,投資者申請購買本基金份額的行為;

贖回:指基金份額持有人按本基金合同規定的條件,要求基金管理人購回本基金份額的行為;

轉換:指在基金存續期間,基金投資者按基金銷售網點規定的手續,在同一銷售機構將其持
有的基金份額全部或部分轉換為本公司旗下另一基金基金份額,而不需要先贖回已持
有的基金份額,再申購目標基金的一種業務模式;

巨額贖回:指在單個開放日內,本基金凈贖回申請份額(贖回申請份額總數加上基金轉換中
轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后
的余額)超過上一開放日本基金總份額10%的情形;

銷售代理人:指接受基金管理人委托代為辦理本基金的認購、申購、贖回、非交易過戶及轉
托管等業務的機構;

銷售機構:指基金管理人及銷售代理人;

基金投資者:指個人投資者和機構投資者;

個人投資者:指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金
的自然人投資者;

機構投資者:指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金
的法人、社會團體或其他組織;

基金賬戶: 指注冊登記人為基金投資者開立的記錄其持有的基金份額余額及其變動情況的
賬戶;

存續期:指基金合同生效至基金合同終止,基金存續的不定期之期限;

工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

開放日:指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;

T日:指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期;

T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日);

元:指人民幣元;

基金收益:指基金投資所得債券利息、股票分紅、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法
收入;

基金資產總值:指基金購買的各類證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和;

基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值;

基金份額凈值:指基金資產凈值除以基金份額總數;

基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的


過程;

中國債券總指數:指中央國債登記結算有限公司推出的一只基于全市場角度衡量國內債券市
場價格總體變動水平的指標;

不可抗力:指任何無法預見、無法避免和無法克服的事件或因素,包括但不限于:地震、洪
水等自然災害,戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收,相關法律、法規的變更,
突發停電或其他突發事件、證券交易場所暫停或停止交易;

指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙和互聯網網站,包括但不限于《中
國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》、上海證券交易所網站
(www.sse.com.cn)、深圳證券交易所網站(www.szse.cn)。


《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修


流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現
的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發
行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方式,將基
金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存
量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平
對待


三、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:景順長城基金管理有限公司

住所:深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第1座21層

設立日期:2003年6月12日

法定代表人:丁益

注冊資本:1.3億元人民幣

批準設立文號:證監基金字[2003]76號

辦公地址:深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第1座21層

電話:0755-82370388

客戶服務電話:400 8888 606

傳真:0755-22381339

聯系人:楊皞陽

股東名稱及出資比例:

序號

股東名稱

出資比例

1

長城證券股份有限公司

49%

2

景順資產管理有限公司

49%

3

開灤(集團)有限責任公司

1%

4

大連實德集團有限公司

1%

合計

100%





(二)主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

丁益女士,董事長,經濟學博士。曾擔任中國人民大學財政金融學院講師;華能國際
電力股份有限公司證券融資部干部,證券融資部投資關系處副處長、處長,證券融資部副
經理兼投資關系處處長;中國人民保險公司投資管理部副總經理;中國人保資產管理有限
公司黨委委員、董事、總裁助理;華能資本常務副總經理(主持工作)、黨組副書記;華能
資本總經理、黨組副書記。現任華能資本服務有限公司董事長、黨組書記,景順長城基金


管理有限公司董事長。


康樂先生,董事,總經理,經濟學碩士。曾先后擔任中國人壽資產管理有限公司研究
部研究員、組合管理部投資經理、國際業務部投資經理,景順投資管理有限公司市場銷售
部經理、北京代表處首席代表,中國國際金融有限公司銷售交易部副總經理。2011年7月
加入本公司,現任公司董事兼總經理。


羅德城先生,董事,工商管理碩士。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理部
副總裁、Capital House亞洲分公司的董事總經理。1992至1996年間出任香港投資基金公會
管理委員會成員,并于1996至1997年間擔任公會主席。1997至2000年間,擔任香港聯交
所委員會成員,并在1997至2001年間擔任香港證監會顧問委員會成員。現任景順集團亞太
區首席執行官。


李翔先生,董事,高級管理人員工商管理碩士。曾任長城證券股份有限公司人事部副
總經理、人事監察部總經理、營業部總經理、公司營銷總監、營銷管理部總經理。現任長
城證券股份有限公司副總裁、黨委委員。


伍同明先生,獨立董事,文學學士。香港會計師公會會員(HKICPA)、英國特許公認
會計師(ACCA)、香港執業會計師(CPA)、加拿大公認管理會計師(CMA)。擁有超過
二十年以上的會計、審核、管治稅務的專業經驗及知識,1972-1977受訓于國際知名會計師
樓“畢馬威會計師行”[KPMG]。現為“伍同明會計師行”所有者。


靳慶軍先生,獨立董事,法學碩士。曾擔任中信律師事務所涉外專職律師,在香港馬
士打律師行、英國律師行C1yde&Co. 從事律師工作,1993年發起設立信達律師事務所,
擔任執行合伙人。現任金杜律師事務所合伙人。


閔路浩先生,獨立董事,經濟學碩士。曾擔任中國人民銀行金融管理公司科員、主任
科員;中國人民銀行非銀行金融機構監管司副處長、處長;中國銀行業監督管理委員會非
銀行金融機構監管部處長、副巡視員、巡視員;中國小額貸款公司協會會長;重慶富民銀
行行長。現擔任北京中泰創匯股權投資基金管理有限公司總裁。


2、基金管理人監事會成員

阮惠仙女士,監事,會計學碩士。現任長城證券股份有限公司財務部總經理。


郭慧娜女士,監事,管理理學碩士。曾任倫敦安永會計師事務所核數師,歷任景順投
資管理有限公司項目主管、業務發展部副經理、企業發展部經理、亞太區監察總監。現任
景順投資管理有限公司亞太區首席行政官。


邵媛媛女士,監事,管理學碩士。曾任職于深圳市天健(信德)會計師事務所、福建興


業銀行深圳分行計財部。現任景順長城基金管理有限公司基金事務部總監。


楊波先生,監事,工商管理碩士。曾任職于長城證券經紀業務管理部。現任景順長城
基金管理有限公司交易管理部總監。


3、高級管理人員

丁益女士,董事長,簡歷同上。


康樂先生,總經理,簡歷同上。


CHEN WENYU(陳文宇),副總經理,工商管理碩士。曾擔任中國海口電視臺每日新
聞記者及每周金融新聞節目制作人,安盛羅森堡投資管理公司(美國加州)美洲區副首席投
資官、以及研究、投資組合管理和策略等其他多個職位,安盛投資管理亞洲有限公司(新加
坡)泛亞地區首席投資官,主要負責投資組合管理、研究、交易等相關業務。2018年9月
加入本公司,現任公司副總經理。


毛從容女士,副總經理,經濟學碩士。曾任職于交通銀行深圳市分行國際業務部,擔
長城證券金融研究所高級分析師、債券小組組長。2003年3月加入本公司,現任公司副
總經理。


黎海威先生,副總經理,經濟學碩士。曾擔任美國穆迪KMV公司研究員,美國貝萊
德集團(原巴克萊國際投資管理有限公司)基金經理、主動股票部副總裁,香港海通國際資
產管理有限公司(海通國際投資管理有限公司)量化總監。2012年8月加入本公司,現任公
司副總經理。


趙代中先生,副總經理,理學碩士。曾擔任深圳發展銀行北京分行金融同業部投資經
理、寧夏嘉川集團項目部項目負責人、全國社會保障基金理事會境外投資部全球股票處處
長、浙江大鈞資產管理有限公司合伙人兼副總經理。2016年3月加入本公司,現任公司副
總經理。


吳建軍先生,副總經理兼首席信息官,副總經理,經濟學碩士。曾擔任海南匯通國際
信托投資公司證券部副經理,長城證券股份有限公司機構管理部總經理、公司總裁助理。

2003年3月加入本公司,現任公司副總經理。


劉煥喜先生,副總經理,投資與金融系博士。曾擔任武漢大學教師工作處副科長、武
漢大學成人教育學院講師,《證券時報》社編輯記者,長城證券研發中心研究員、總裁辦副
主任、行政部副總經理。2003年3月加入本公司,現任公司副總經理。


楊皞陽先生,督察長,法學碩士。曾擔任黑龍江省大慶市紅崗區人民法院助理審判員,
南方基金管理有限公司監察稽核部監察稽核經理、監察稽核高級經理、總監助理。2008年


10月加入本公司,現任公司督察長。


4、本基金現任基金經理簡歷

本公司采用團隊投資方式,即通過整個投資部門全體人員的共同努力,爭取良好投資業
績。本基金現任基金經理如下:

劉彥春先生,管理學碩士。曾擔任漢唐證券研究員,香港中信投資研究有限公司研究員,
博時基金研究員、基金經理助理、基金經理等職務。2015年1月加入本公司,自2015年4
月起擔任股票投資部基金經理,現任總經理助理兼研究部總監兼股票投資部基金經理。具有
16年證券、基金行業從業經驗。


5、本基金現任基金經理曾管理的基金名稱及管理時間

本基金現任基金經理劉彥春先生曾于2015年7月至2016年11月擔任景順長城動力平
衡證券投資基金基金經理;曾于2015年7月至2016年11月擔任景順長城優質成長股票型
證券投資基金基金經理。


6、本基金現任基金經理兼任其他基金基金經理的情況

本基金現任基金經理劉彥春先生兼任景順長城新興成長混合型證券投資基金、景順長城
鼎益混合型證券投資基金(LOF)、景順長城內需增長貳號混合型證券投資基金、景順長城集
英成長兩年定期開放混合型證券投資基金和景順長城績優成長混合型證券投資基金基金經
理。


7、本基金歷任基金經理姓名及管理時間

基金經理姓名

管理時間

孫延群

2004年6月25日—2005年6月14日

岑偉昌

2005年6月15日—2005年12月15日

李學文

2005年12月16日—2007年9月14日

王鵬輝

2007年9月15日—2015年1月22日

楊鵬

2010年8月21日— 2018年2月9日

劉彥春

2018年2月10日— 至今



8、投資決策委員會委員名單

本公司的投資決策委員會由公司總經理、分管投資的副總經理、各投資總監、研究總監、
基金經理代表等組成。


公司的投資決策委員會成員姓名及職務如下:


康樂先生,總經理;

CHEN WENYU(陳文宇),副總經理;

毛從容女士,副總經理;

黎海威先生,副總經理兼量化及指數投資部投資總監;

余廣先生,總經理助理兼股票投資部投資總監;

劉彥春先生,總經理助理兼研究部總監;

彭成軍先生,固定收益部投資總監。


9、上述人員之間不存在近親屬關系。




(三)基金管理人的權利和義務

1、基金管理人的權利

(1)依法募集基金,辦理基金備案手續;

(2)自本基金合同生效之日起,依法并依照基金合同的規定獨立運用基金財產;

(3)依據有關法律規定及本基金合同決定基金收益分配方案;

(4)根據基金合同的規定,獲取基金管理費及其他約定和法定的收入;

(5)在符合有關法律法規的前提下,并經中國證監會批準后,制訂和調整開放式基金業務
規則,決定本基金的相關費率結構和收費方式;

(6)銷售基金份額,獲取認(申)購費;

(7)選擇和更換代銷機構,并對其銷售代理行為進行必要的監督;

(8)依照有關法律法規,代表基金行使因運營基金財產而產生的股權、債權及其他權利;

(9)擔任注冊登記人或選擇和更換注冊登記代理機構,并對其注冊登記代理行為進行必要
的監督;

(10)基金合同規定的情形出現時,決定暫停或拒絕受理基金份額的申購、暫停受理基金份
額的贖回申請或延緩支付贖回款項;

(11)監督基金托管人,如認為基金托管人違反基金合同或有關法律法規的規定,呈報中國
證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(12)以自身名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(13)召集基金份額持有人大會;

(14)在更換基金托管人時,提名新任基金托管人;

(15)法律法規及基金合同規定的其他權利。





2、基金管理人的義務

(1)遵守基金合同;

(2)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;

(3)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理
和運作基金財產;

(4)設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購、贖回及其他業務
或委托其他機構代理這些業務;

(5)設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金的注冊登記工作或委托其他機構代理
該項業務;

(6)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基
金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;

(7)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得以基金財產為自己及任何第三人
謀取利益,不得委托第三人運作基金財產除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,
不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(8)依法接受基金托管人的監督;

(9)按規定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值;

(10)采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合
基金合同等法律文件的規定;

(11)嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、和本基金合同及其他有關規定,受
理并辦理申購、贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

(12)嚴格按照《基金法》、《信息披露辦法》、《運作辦法》和本基金合同及其他有關規定履
行信息披露及報告義務;

(13)保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;

(14)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

(15)不謀求對上市公司的控股和直接管理;

(16)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(17)編制基金的財務會計報告;保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;


(18)確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出;并且保證投資者能夠按照
基金合同或招募說明書公告的時間和方式查閱與基金有關的公開資料,并得到有關資料的復
印件;

(19)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

(20)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會并通
知基金托管人;

(21)因違反基金合同導致基金財產損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔賠償責
任,其賠償責任不因其退任而免除因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有
人合法權益,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(22)因過錯導致基金資產的損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(23)因估值錯誤導致基金份額持有人的損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而
免除;

(24)基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金托管
人追償;

(25)基金托管人因過錯造成基金財產損失時,應代表基金向基金托管人追償;

(26)為基金聘請會計師和律師;

(27)不不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;

(28)法律法規及基金合同規定的其他義務。




(四)基金管理人承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,并承諾建立健全的內部
控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生;

2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》的行為,并承諾
建立健全的內部風險控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)將基金用于下列投資或者活動:

(i)承銷證券;


(ii)向他人貸款或者提供擔保;

(iii)從事承擔無限責任的投資;

(iv)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

(v)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票
或者債券;

(vi)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

(vii)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(viii)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。


(ix)證券法規規定禁止從事的其他行為。


3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法
規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;

(2)違反基金合同或托管協議;

(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;

(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

(6)玩忽職守、濫用職權;

(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、
基金投資計劃等信息;

(8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;

(9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;

(10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序;

(11)貶損同行,以提高自己;

(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;

(13)以不正當手段謀求業務發展;

(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;

(15)其他法律、行政法規禁止的行為。


4、基金經理承諾:

(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大


利益;

(2)不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;

(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、
基金投資計劃等信息;

(4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。




(五)基金管理人的風險管理和內部控制體系

1、風險管理理念與目標

(1)確保合法合規經營;

(2)防范和化解風險;

(3)提高經營效率;

(4)保護投資者和股東的合法權益。




2、風險管理措施

(1)建立健全公司組織架構;

(2)樹立監察稽核功能的權威性和獨立性;

(3)加強內控培訓,培養全體員工的風險管理意識和監察文化;

(4)制定員工行為規范和紀律程序;

(5)建立崗位分離制度;

(6)建立危機處理和災難恢復計劃。




3、風險管理和內部控制的原則

(1)全面性原則:公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業
務環節;

(2)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金財產、自有
資產、其他資產的運作應當分離;

(3)相互制約原則:公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約機制,建
立不同崗位之間的制衡體系;

(4)定性和定量相結合原則:建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和操
作性;


(5)防火墻原則:基金財產、公司自有資產、其他資產的運作應當嚴格分開并獨立核算。




4、內部控制體系

I、內部控制的組織架構

(i)董事會審計與風險控制委員會:負責對公司經營管理和基金投資業務進行合規性
控制,并對公司內部稽核審計工作進行審核監督。該委員會主要職責是:審議并批準公司內
控制度和政策并檢查其實施情況;監督公司內部審計制度的實施;向董事會提名外部審計機
構;負責內部審計和外部審計之間的協調;審議公司的關聯交易;對公司的風險及管理狀況
及風險管理能力及水平進行評價,提出完善風險管理和內部制度的意見、制定公司日常經營、
擬募集基金及運用基金資產進行投資的風險控制指標和監督制度,并不定期地對風險控制情
況進行檢查和監督,形成風險評估報告和建議,在例行董事會會議上提出公司上半個年度風
險控制工作總結報告;監督和指導經理層所設立的風險管理委員會的工作及董事會賦予的其
他職責。


(ii)風險管理委員會:是公司日常經營中整體風險控制的決策機構,該委員會是對公
司各種風險的識別、防范和控制的非常設機構,負責公司整體運作風險的評估和控制,由總
經理、副總經理、督察長、以及其他相關部門負責人或相關人員組成,其主要職責是:評估
公司各機構、部門制度本身隱含的風險,以及這些制度在執行過程中顯現的問題,并負責審
定風險控制政策和策略;審議基金財產風險狀況分析報告,基于風險與回報對業務策略提出
質疑,需要時指導業務方向;審定公司的業務授權方案;負責協調處理突發性重大事件;負
責界定業務風險損失責任人的責任;審議公司各項風險與內控狀況的評價報告;需要風險管
理委員會審議、決策的其他重大風險管理事項。


(iii)投資決策委員會:是公司投資領域的最高決策機構,以定期或不定期會議的形式討
論和決定公司投資的重大問題。投資決策委員會由公司總經理、分管投資的副總經理、各投
資總監、研究總監、基金經理代表等組成,其主要職責包括:依照基金合同、資產管理合同
的規定,確立各基金、特定客戶資產管理的投資方針及投資方向;審定基金資產、特定客戶
資產管理的配置方案,包括基金資產、特定客戶資產管理在股票、債券、現金之間的配置比
例;制定基金、特定客戶資產管理投資授權方案;對超出投資負責人權限的投資項目做出決
定;考核包括基金經理、投資經理在內的投資團隊的工作績效;需要投資決策委員會決定的
其它重大投資事項。


(iv)督察長:督察長制度是基金管理人特有的制度。督察長負責組織指導公司的監察


稽核工作;可列席公司任何會議,調閱公司任何檔案材料,對基金運作、內部管理、制度執
行及遵規守法情況進行內部監察、稽核;每月獨立出具稽核報告,報送中國證監會和董事長。


(v)法律、監察稽核部:公司設立法律、監察稽核部,開展公司的監察稽核工作,并
保證其工作的獨立性和權威性,充分發揮其職能作用。法律、監察稽核部有權對公司各類規
章制度及內部風險控制制度的完備性、合理性、有效性進行檢查并提出相應意見和建議,并
將意見和建議上報公司總經理、督察長和風險管理委員會進行討論。法律、監察稽核部協助
對全公司員工進行相關法律、法規、規章制度培訓,回答公司各部門提出的法律咨詢,并對
公司出現的法律糾紛提出解決方案,同時組織各部門對公司管理上存在的風險隱患或出現的
風險問題進行討論、研究,提出解決方案,提交風險管理委員會、投資決策委員會或總經理
辦公會等進行審核、討論,并監督整改。


II、內部控制的原則

公司的內部控制遵循以下原則:

(1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,
并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;

(2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度
的有效執行;

(3)獨立性原則:公司設立獨立的法律、監察稽核部,法律、監察稽核部保持高度的
獨立性和權威性,負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查;

(4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡;

(5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。


公司制訂內部控制制度遵循以下原則:

(1)合法合規性原則:公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定;

(2)全面性原則:內部控制制度涵蓋公司管理的各個環節,不得留有制度上的空白或
漏洞;

(3)審慎性原則:制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點;

(4)適時性原則:內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、
經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。


III、內部風險控制措施

建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系和完善的內部控制制度。公司成立


以來,根據中國證監會的要求,借鑒外方股東的經驗,建立了科學合理的層次分明的內控組
織架構、控制程序和控制措施以及控制職責在內的運行高效、嚴密的內部控制體系。通過不
斷地對內部控制制度進行修改,公司已初步形成了較為完善的內部控制制度。


建立健全了管理制度和業務規章:公司建立了包括風險管理制度、投資管理制度、基金
會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制
度以及包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等,從基本管理制度
和業務流程上進行風險控制。


建立了崗位分離、相互制衡的內控機制:公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制度,實
現了基金投資與交易,交易與清算,公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度,形成了不
同崗位之間的相互制衡機制,從崗位設置上減少和防范操作及操守風險。


建立健全了崗位責任制:公司通過建立健全了崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗
位職責和風險管理責任。


構建風險管理系統:公司通過建立風險評估、預警、報告和控制以及監督程序,并經過
適當的控制流程,定期或實時對風險進行評估、預警、監督,從而確認、評估和預警與公司
管理及基金運作有關的風險,通過順暢的報告渠道,對風險問題進行層層監督、管理、控制,
使部門和管理層及時把握風險狀況并快速做出風險控制決策。建立自動化監督控制系統:公
司啟用了電子化投資、交易系統,對投資比例進行限制,在“股票黑名單”、交叉交易以及
防范操守風險等方面進行電子化自動控制,將有效地防止合規性運作風險和操守風險。


使用數量化的風險管理手段:采用數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化的風險
管理模型,用以提示指數趨勢、行業及個股的風險,以便公司及時采取有效的措施,對風險
進行分散、規避和控制,盡可能減少損失。


提供足夠的培訓:制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培訓,使員工
具有較高的職業水準,從培養職業化專業理財隊伍角度控制職業化問題帶來的風險。




5、基金管理人關于內部合規控制聲明書

本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;

本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制制度。





四、基金托管人

(一)基金托管人情況

1、基本情況

名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行

住所:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009年1月15日

批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號

注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣

存續期間:持續經營

聯系電話:010-66060069

傳真:010-68121816

聯系人:賀倩

中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院
批準,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。

中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。

中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領域最廣,
服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自
己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉并舉、
聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,
堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打
造“伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產
品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。


中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績
突出,2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過
了美國SAS70內部控制審計,并獲得無保留意見的SAS70審計報告。自2010年起中國農業
銀行連續通過托管業務國際內控標準(ISAE3402)認證,表明了獨立公正第三方對中國農業


銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力
加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成
績突出,獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產
托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風云榜“最佳資產托管銀行”稱號;2013年至2017
年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的
“優秀托管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳
發展獎”稱號;2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”獎。


中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成
立,2014年更名為托管業務部/養老金管理中心,內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、
客戶二部、客戶三部、客戶四部、風險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、營運二
部、市場營銷部、內控監管部、賬戶管理部,擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。


2、主要人員情況

中國農業銀行托管業務部現有員工近240名,其中具有高級職稱的專家30余名,服務
團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金融從業經驗
和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。


3、基金托管業務經營情況

截止到2019年3月31日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資
基金共440只。


(二)基金托管人的內部風險控制制度說明

1、內部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、
規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、
準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。


2、內部控制組織結構

風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對托管業務風險管
理和內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處,配備了專職內控監
督人員負責托管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職權。


3、內部控制制度及措施

具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流
程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行嚴格


的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬
戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業
務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技
術系統完整、獨立。




(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資
比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,并通過
基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。


當基金出現異常交易行為時,基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:

1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;

2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金
管理人進行提示;

3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提
示有關基金管理人并報中國證監會。









五、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

1、直銷機構:

名 稱:景順長城基金管理有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

法定代表人:丁益

批準設立文號:證監基金字[2003]76號

電 話:0755-82370388-1663

傳 真:0755-22381325

聯系人:周婷

客戶服務電話:0755-82370688、4008888606

網址:www.igwfmc.com

注:直銷機構包括本公司深圳直銷中心及直銷網上交易系統/電子交易直銷前置式自助
前臺(具體以本公司官網列示為準)



2、其他銷售機構:

序號

全稱

銷售機構信息

1

中國農業銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:周慕冰
聯系人:張偉
電話:010-85109219
傳真:010-85109219
客戶服務電話:95599
網址:www.abchina.com

2

中國銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市西城區復興門內大街1號
聯系人:宋亞平
客戶服務電話:95566(全國)
網址:www.boc.cn

3

中國工商銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:陳四清
客戶服務電話:95588(全國)
網址:www.icbc.com.cn

4

中國建設銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市西城區金融大街25號
法定代表人:田國立




客戶服務電話:95533
網址:www.ccb.com

5

交通銀行股份有限公司

住所(辦公)地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:彭純
聯系人:王菁
電話:021-58781234-1601
傳真:021-58408483
客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com

6

招商銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人:李建紅
聯系人:鄧炯鵬
客戶服務電話:95555
網址:www.cmbchina.com

7

廣發銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:廣州市越秀區東風東路713號
法定代表人:楊明生
客戶服務電話:400 830 8003
網址:www.cgbchina.com.cn

8

上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
聯系人:高天、于慧
電話:(021)61618888
傳真:(021)63604199
客戶服務熱線:95528
公司網站:www.spdb.com.cn

9

興業銀行股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路154號中山大廈
法定代表人:高建平
聯系人:陳丹
電話:(0591)87844211
客戶服務電話:95561
網址:www.cib.com.cn

10

中國光大銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區太平橋大街25號光大中心
辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號光大中心
法定代表人:李曉鵬
客戶服務電話:95595(全國)
網址:www.cebbank.com

11

中國民生銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:洪崎
聯系人:穆婷
聯系電話:010-58560666
傳真:010-57092611
客戶服務熱線:95568
網址:www.cmbc.com.cn




12

北京銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人:閆冰竹
傳真:010-66226045
客戶服務電話:010-95526
網址:www.bankofbeijing.com.cn

13

中信銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號文化大廈
法定代表人:李慶萍
電話:010-89937369
傳真:010- 85230049
客戶服務電話:95558
網址:www.bank.ecitic.com

14

平安銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀
行大廈
法定代表人:孫建一
聯系人:張莉
電話:021-38637673
傳真:021-50979507
客戶服務電話:95511-3
網址:www.bank.pingan.com

15

渤海銀行股份有限公司

注冊地址:天津市河西區馬場道201-205號
辦公地址:天津市河東區海河東路218號渤海銀行大廈
法定代表人:李伏安
聯系人: 王宏
聯系電話:022-58316666
傳真:022-58316259
客戶服務熱線:95541
網址:www.cbhb.com.cn

16

溫州銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:溫州市車站大道華海廣場 1號樓
法定代表人:夏瑞洲
客戶服務電話:0577-96699
網址:www.wzbank.cn

17

浙商銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:中國杭州市慶春路288號
法定代表人:張達洋
電話:0571-87659546
傳真:0571-87659188
聯系人:毛真海
客戶服務熱線:95527
銀行網址:www.czbank.com

18

華夏銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人:吳建
聯系人:馬旭




聯系電話:010-85238425
客戶服務電話:95577
公司網址:www.hxb.com.cn

19

金華銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:浙江省金華市光南路668號(郵編:
321015)
法定代表人:徐雅清
聯系人:徐曉峰
電話:0579-83207775
傳真:0579-82178321
客戶服務電話:400-711-6668
銀行網址:www.jhccb.com.cn

20

嘉興銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:嘉興市建國南路409號
法定代表人:許洪明
聯系人:陳兢
電話:0573-82082676
傳真:0573-82062161
客戶服務電話:057396528
銀行網址: www.bojx.com

21

花旗銀行(中國)有限公司

注冊地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大
廈35樓
辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大
廈35樓
郵政編碼: 200120
法定代表人:林鈺華
客服電話:400-821-1880,800-830-1880 (限中國大陸固
話撥打)
網址: www.citibank.com.cn

22

包商銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號
辦公地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街6號
法定代表人:李鎮西
聯系人:張建鑫
電話:010-64816038
傳真:010-84596546
客服電話: 95352
網站:www.bsb.com.cn

23

南京銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:南京市中山路288號
法定代表人:林復
聯系人:李冰潔
電話:025-86775317
傳真:025-86775376
客戶服務電話: 95302
網址:www.njcb.com.cn

24

蘇州銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:蘇州工業園區鐘園路728號
法定代表人:王蘭鳳




聯系人:葛曉亮
傳真:0512-69868370
客戶服務電話:0512-96067
網址:www.suzhoubank.com

25

中原銀行股份有限公司

注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23
號中科金座大廈
辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23
號中科金座大廈
法定代表人:竇榮興
聯系人:牛映雪
電話:0371-85517710
傳真:0371-85519869
客戶服務電話:96688
網址:www.zybank.com.cn

26

江蘇江南農村商業銀行股份有限公司

注冊(辦公)地址:常州和平中路413號
法定代表人:陸向陽
聯系人:蔣姣
電話:0519-80585939
傳真:0519-89995017
客戶服務電話:96005
網址:www.jnbank.com.cn

27

四川天府銀行股份有限公司

注冊地址:四川省南充市涪江路1號
辦公地址:四川省成都市錦江區下東大街258號
法定代表人: 邢敏
聯系人:樊海波
電話:028-67676033
客戶服務電話:4001696869
網址:www.tf.cn

28

長城證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報
業大廈16-17層
法定代表人:曹宏
辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報
業大廈14、16、17層
客戶服務電話:4006666888
聯系人:金夏
聯系電話:0755-83516289
郵箱:[email protected]
網址:www.cgws.com

29

廣發證券股份有限公司

注冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場
43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
電話:020-87555888




傳真:020-87555305
客戶服務電話: 95575
網址:www.gf.com.cn

30

中國銀河證券股份有限公司

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人:陳共炎
聯系人:辛國政
聯系電話:010-83574507
傳真:010-83574807
客服電話:4008-888-888或95551
公司網址:www.chinastock.com.cn
郵政編碼:100033

31

國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行
廈29樓
法定代表人:楊德紅
聯系人:芮敏祺
電話:021-38676666
傳真:021- 38670161
客戶服務電話: 95521
網址:www.gtja.com

32

中信建投證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人:王常青
聯系人:許夢園
電話:(010)85156398
傳真:(010)65182261
客戶服務電話: 4008888108/95587
網址:www.csc108.com

33

申萬宏源證券有限公司

注冊(辦公)地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:李梅
聯系人:曹曄
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
客戶服務電話:95523或4008895523
網址:www.swhysc.com

34

申萬宏源西部證券有限公司

注冊(辦公)地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北
京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人:李季
聯系人:王君
電話:0991-7885083
傳真:0991-2310927
客戶服務電話:400-800-0562
網址:www.hysec.com




35

招商證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人:宮少林
聯系人:黃嬋君
電話:0755-82943666
傳真:0755-83734343
客戶服務電話:400-8888-111,95565
網址:www.newone.com.cn

36

國都證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市東城區東直門南大街3號國華
投資大廈9號10層
聯系人:黃靜
電話:010-84183333
傳真:010-84183311-3389
客服電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com

37

興業證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路268號
辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號
法定代表人:楊華輝
聯系人:喬琳雪
聯系電話:021-38565547
傳真:0591-38507538
客戶服務電話:95562
網址:www.xyzq.com.cn

38

光大證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:周健男
聯系人:郁疆
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客戶服務電話:95525、4008888788、10108998
網址:www.ebscn.com

39

海通證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:上海市廣東路689號
法定代表人:周杰
聯系人:李笑鳴
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
客服電話:95553
網址:www.htsec.com

40

中銀國際證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:上海市浦東新區銀城中路200號中
銀大廈31樓
法定代表人:寧敏
聯系人:許慧琳
電話:021-20328531
客戶服務電話: 4006208888
網址:www.bocichina.com

41

安信證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大




廈35層、28層A02單元
法定代表人:牛冠興
聯系人:鄭向溢
電話:0755-82558038
傳真:0755-82558355
客戶服務電話:4008001001
網址:www.essence.com.cn

42

國元證券有限責任公司

注冊(辦公)地址:安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人:蔡詠
聯系人:李飛
電話:0551-62246298
傳真:0551—62272108
客服電話:全國統一熱線95578,4008888777,安徽省
內熱線96888
網址:www.gyzq.com.cn

43

平安證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市福田區益田路5033號平安金
融中心61層-64層
法人代表:何之江
聯系人:王陽
電話:021-38632136
傳真:021-33830395
客戶服務電話:95511-8
網址:stock.pingan.com

44

國信證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信
證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
聯系人:李穎
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
客戶服務電話:95536
網址:www.guosen.com.cn

45

中國國際金融股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2
座28層
法定代表人:丁學東
聯系人:楊涵宇
電話:010-65051166
客戶服務電話:400 910 1166
網址:www.cicc.com.cn

46

方正證券股份有限公司

注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠
華中心4、5號樓2701-3717
法定代表人:高利
聯系人:胡創




電話:010-59355941
傳真:010- 56437013
客服熱線:95571
網址:www.foundersc.com

47

天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人:林義相
聯系人:尹伶
電話:010-66045529
傳真:010-66045518
客服熱線:010-66045678
網址:www.txsec.com

48

西部證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:西安市新城區東新街319號7幢10000

法定代表人:徐朝暉
聯系人:梁承華
聯系方式:029-87211526
客服熱線:95582
網址:www.westsecu.com.cn

49

華寶證券有限責任公司

注冊(辦公)地址:上海市浦東新區世紀大道100號上
海環球金融中心57層
法定代表人:陳林
聯系人:劉聞川
電話:021-68778808
傳真:021-68778108
客戶服務電話:4008209898
網址:www.cnhbstock.com

50

愛建證券有限責任公司

注冊(辦公)地址:上海市南京西路758號24樓
法定代表人:宮龍云
聯系人:陳敏
電話:021-32229888
傳真:021-68728703
客服熱線:021-63340678
網址:www.ajzq.com

51

華福證券有限責任公司

注冊(辦公)地址:福州市五四路157號新天地大廈7、
8層
法定代表人:黃金琳
聯系人:張騰
電話:0591-87383623
傳真:0591-87383610
客戶服務電話:96326(福建省外請加撥0591)
網址:www.hfzq.com.cn

52

信達證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1
號樓




法定代表人:張志剛
聯系人:唐靜
電話:010-63081000
傳真:010-63080978
客服熱線:95321
網址:www.cindasc.com

53

英大證券有限責任公司

注冊(辦公)地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、
三十一層
法定代表人:吳駿
聯系人:楊洪飛
電話:0755-83007323
傳真:0755-83007034
客服熱線:4000 188 688
網址: www.ydsc.com.cn

54

華泰證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:江蘇省南京市江東中路228號
法定代表人:周易
聯系人:龐曉蕓
電話:0755-82492193
客戶服務電話:95597
網址:www.htsc.com.cn

55

華龍證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州
財富中心
法定代表人:李曉安
聯系人:李昕田
電話:0931-4890208
客戶服務電話:0931-96668,4006898888
網址:www.hlzqgs.com

56

國金證券股份有限公司

注冊地址:成都市東城根上街95號
辦公地址:成都市東城根上街95號
法定代表人:冉云
聯系人:劉婧漪、賈鵬
電話:028-86690057、02886690058
傳真:028-86690126
客服電話:95310
公司網站:www.gjzq.com.cn

57

浙商證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:浙江杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場
A-6/7樓
法定代表人:吳承根
聯系人:許嘉行
客服電話:0571-967777
網址:www.stocke.com.cn

58

中航證券有限公司

注冊(辦公)地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619
號國際金融大廈A座41樓
法定代表人:杜航




聯系人:戴蕾
聯系電話:0791-86768681
客戶服務電話:400-8866-567
公司網址:www.avicsec.com

59

中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣
場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
聯系人:王一通
電話:010-60838888
傳真:010-60833739
客服電話:95548
網址: www.cs.ecitic.com

60

中國中投證券有限責任公司

注冊(辦公)地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處
榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、
05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23
單元
聯系人:劉毅
聯系電話:0755-82023442
傳真:0755-82026539
客服電話:400 600 8008
網址:www.china-invs.cn

61

長江證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:楊澤柱
聯系人:奚博宇
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
客戶服務電話:95579或4008-888-999
網址:www.95579.com

62

東莞證券有限責任公司

注冊(辦公)地址:東莞市莞城區可園南路一號
法定代表人:張運勇
聯系人:張巧玲
電話:0769-22116572
傳真:0769-22119426
客戶服務電話:-95328
網址:www.dgzq.com.cn

63

東方證券股份有限公司

法定代表人:潘鑫軍
注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層、23層、
25層-29層
辦公地址:上海市中山南路318號2號樓21層-23層、
25層-29層
聯系人:胡月茹
電話:021-63325888
傳真:021-63326729




客戶服務熱線:95503
公司網站:http://www.dfzq.com.cn

64

中泰證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:濟南市市中區經七路86號
法定代表人:李瑋
聯系人:許曼華
電話:021-20315290
傳真:021-20315125
客戶服務電話:95538
網址:www.zts.com.cn

65

國盛證券有限責任公司

注冊(辦公)地址:南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115
北京銀行大樓
法定代表人:徐麗峰
聯系人:占文馳
電話:0791-86283372
傳真:0791-86281305
客戶服務電話: 400 8222 111
網址:www.gszq.com

66

國海證券股份有限公司

注冊地址:廣西桂林市輔星路13號
辦公地址:深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3樓
法定代表人:張雅鋒
聯系人:牛孟宇
聯系電話:0755-83709350
傳真:0755-83700205
客戶服務電話:95563
公司網址:www.ghzq.com.cn

67

中信證券(山東)有限責任公司

注冊(辦公)地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓
2001
法定代表人:姜曉林
聯系人:劉曉明
聯系電話:0531-89606165
傳真:0532-85022605
客戶服務電話:95548
網址:www.zxwt.com.cn

68

西南證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:重慶市江北區橋北苑8號
法定代表人:吳堅
聯系人:張煜
電話:023-63786141
傳真:023-63786212
客服電話:400 809 6096
公司網站: www.swsc.com.cn

69

東海證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
電話:021-20333333




傳真:021-50498825
聯系人:王一彥
客服電話:95531;400-8888-588
網址:www.longone.com.cn

70

第一創業證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市福田區福華一路115號投行
大廈20樓
法定代表人:劉學民
聯系人:毛詩莉
電話:0755-23838750
傳真:0755-23838750
客服電話:400-888-1888
網址:www.fcsc.com

71

川財證券有限責任公司

注冊(辦公)地址:成都市高新區交子大道177號中海
國際中心B座17層
法定代表人:孟建軍
聯系人:匡婷
電話:028-86583053
傳真:028-86583053
客戶服務電話:028-95105118
公司網址:http://www.cczq.com

72

天風證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號
高科大廈4樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A
座37樓
法定代表人:余磊
聯系人:崔成
電話:027-87610052
傳真:027-87618863
客戶服務電話:4008005000
網址:www.tfzq.com

73

中信期貨有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代
廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
聯系人:洪誠
電話:0755-23953913
傳真:0755-83217421
客戶服務電話:400-990-8826
網址:www.citicsf.com

74

上海證券有限責任公司

注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
法定代表人:李俊杰
聯系人:邵珍珍
電話:021-53686888
傳真:021-53686100-7008,021-53686200-7008




客戶服務熱線:4008918918

75

開源證券股份有限公司

注冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人:李剛
聯系人:黃芳
電話:029-63387256
傳真:029-81887256
客戶服務電話:400-860-8866或95325
網址: www.kysec.cn

76

中國民族證券有限責任公司

注冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓
辦公地址:北京市朝陽五北四環中路盤古大觀A座40-
43F
法定代表人:何亞剛
聯系人:齊冬妮
電話:010-59355807/13811475559
傳真:010-56437013
客戶服務電話:4008895618
網址:http://www.e5618.com

77

上海華信證券有限責任公司

注冊地址:上海浦東新區世紀大道100號環球金融中心9

辦公地址:上海市黃浦區南京西路399號明天廣場22樓
法定代表人:陳燦輝
聯系人:徐璐
電話:021-63898952
傳真:021-68776977轉8952
客戶服務電話:4008205999
網址:www.shhxzq.com

78

華鑫證券有限責任公司

注冊(辦公)地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大
廈28層A01、B01(b)單元
法定代表人:俞洋
聯系人:朱澤乾
電話:021-54967367
傳真:021-54967032
客戶服務電話:95323,4001099918(全國) 021-
32109999; 029-68918888
網址:www.cfsc.com.cn

79

廣州證券股份有限公司

注冊地址: 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中
心主塔19層、20層
辦公地址: 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中
心主塔19層、20層
法定代表人: 胡伏云
聯系人: 梁微
電話:020-88836999
傳真:020-88836984




客戶服務電話:95396
網址:www.gzs.com.cn

80

深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大
廈8樓
法定代表人:薛峰
聯系人:童彩平
電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
客戶服務電話:4006-788-887
網址:眾祿基金網 www.zlfund.cn
基金買賣網 www.jjmmw.com

81

螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟
202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣
場B座6F
法定代表人:陳柏青
聯系人:韓愛彬
電話:021-60897840
傳真:0571-26697013
客戶服務電話:4000-766-123
網址:www.fund123.cn

82

諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號東碼頭園區C棟
法定代表人:汪靜波
聯系人:方成
電話:021-38602377
傳真:021-38509777
客戶服務電話:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com

83

上海長量基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層
法定代表人:張躍偉
聯系人:單丙燁
電話:021-20691832
傳真:021-20691861
客服電話:400-820-2899
公司網站: www.erichfund.com

84

上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓4494
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9

法定代表人:楊文斌
聯系人:張茹
電話:021-58870011
傳真:021-68596916




客戶服務電話:400 700 9665
網址:www.ehowbuy.com

85

北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈6

法定代表人:閆振杰
聯系人: 李曉芳
聯系電話:010-59601366轉7167
客服電話:400-818-8000
公司網站:www.myfund.com

86

和訊信息科技有限公司

注冊(辦公)地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10

法定代表人:王莉
聯系人:習甜
聯系電話:010-85650920
傳真號碼:010-85657357
全國統一客服熱線:400-920-0022/ 021-20835588
公司網址:licaike.hexun.com

87

上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號東方財富大廈2

辦公地址: 上海市徐匯區宛平南路88號金座(北樓)
25層
法定代表人:其實
聯系人: 潘世友
電話:021-54509977-8400
傳真:021-54509953
客服電話:400-1818-188
網址:http://www.1234567.com.cn

88

浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園
2樓
法定代表人:凌順平
聯系人:楊翼
聯系電話:0571-88911818-8565
傳真:0571-86800423
客服電話:4008-773-772
網址:www.5ifund.com

89

浦領基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區 13 號樓 A 座 9
層 908 室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人:李招弟
聯系人:高曉芳
電話:010-59393923
傳真:010-64788105




客戶服務電話:400-059-8888
網址:www.zscffund.com

90

宜信普澤(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C
座1809室
法定代表人:戎兵
聯系人:魏晨
電話:010-52858244
傳真:010-59644496
客戶服務電話:400-609-9200
網址:www.yixinfund.com

91

北京增財基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208

辦公地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈
1208-1209室
法定代表人:羅細安
聯系人:孫晉峰
電話:010-67000988
傳真:010-67000988-6000
客戶服務電話:400-001-8811
網址:www.zcvc.com.cn

92

廈門市鑫鼎盛控股有限公司

注冊(辦公)地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣
場西座1501-1504室
法定代表人:陳洪生
聯系人:梁云波
聯系電話:0592-3122757
客服電話:400-9180808
公司網站:www.xds.com.cn

93

北京晟視天下基金銷售有限公司

注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲6號萬通中心D座
28層
法定代表人:蔣煜
聯系人:徐長征、林凌
電話:010-58170943,010-58170918
傳真:010-58170800
客戶服務電話:400-818-8866
網址:www.shengshiview.com

94

嘉實財富管理有限公司

注冊(辦公)地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中
心二期4606-10單元
法定代表人:趙學軍
聯系人:景琪
電話:021-20289890
傳真:010-85097308
客戶服務電話:400-021-8850




網址:www.harvestwm.cn

95

深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層
1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街10號莊勝廣場中
央辦公樓東翼7層
法定代表人:馬勇
電話:0755-88394666
傳真:0755-88394677
客戶服務電話:400-166-1188
網址:http://8.jrj.com.cn/

96

一路財富(北京)信息科技有限公司

注冊地址:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座
702
辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場
A座2208
法定代表人: 吳雪秀
聯系人:段京璐
電話:010-88312877
傳真:010-88312885
客戶服務電話:400-001-1566
網址:www.yilucaifu.com

97

北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層
5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛
中心30層3001室
法定代表人:周斌
電話:010-59313555
傳真:010-53509643
客戶服務電話:400-8980-618
網址: www.chtwm.com

98

北京錢景基金銷售有限公司

注冊(辦公)地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層
1008-1012
法定代表人:趙榮春
聯系人:陳劍煒
電話:010-57418813
傳真:010-57569671
客戶服務電話:400-875-9885
網址:www.qianjing.com

99

深圳騰元基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路2028號卓越世紀中心1
號樓1806單元
辦公地址:深圳市福田區深南中路4026號田面城市大廈
18A
法定代表人:曾革
聯系人:葉健
電話:0755-33376853




傳真:0755-33065516
客戶服務電話:400-990-8600
網址:www.tenyuanfund.com

100

北京創金啟富投資管理有限公司

注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址:北京市西城區民白紙坊東街2號經濟日報社綜
合樓A座712室
法定代表人:梁蓉
聯系人:魏素清
電話:010-66154828
傳真:010-63583991
客戶服務電話:400-6262-1818
網址:www.5irich.com

101

北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2
棟236室
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505

法定代表人:張冠宇
聯系人:王麗敏
電話:010-85932810
傳真:010-85932880
客戶服務電話:400-819-9868
網址:www.tdyhfund.com

102

上海聯泰資產管理有限公司

注冊地址:上海自由貿易區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區金鐘路658號2號樓B座6樓
法定代表人:燕斌
聯系人:凌秋艷
電話:13636316950
傳真:021-62990063
客戶服務電話:400-046-6788
網址:www.66zichan.com

103

上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏中路336號1807-5室
辦公地址:上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣
場19樓
法定代表人:張皛
聯系人:周丹
電話:021-33323999
傳真:021-33323993
客戶服務電話:400-820-2819
手機客戶端:天天盈基金

104

海利得基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12

法定代表人:李興春
聯系人:徐鵬




電話:021-50583533
傳真:021-50583633
客戶服務電話:400-921-7755
公司網址:www.leadfund.com.cn

105

北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊(辦公)地址:北京市海淀區北四環西路58號906

法定代表人:張歡行
聯系人: 李昭琛
電話:010-82244185
客戶服務電話:010-62675369
網址:http://www.xincai.com/

106

泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊(辦公)地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3

法定代表人:李春光
聯系人:張曉輝
電話:0411-88891212
傳真:0411-84396536
客戶服務電話:4000411001
網址:www.taichengcaifu.com

107

上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09
單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
法定代表人:王之光
聯系人:寧博宇
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客戶服務電話:4008219031
網址:www.lufunds.com

108

深圳富濟基金銷售有限公司

注冊(辦公)地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田
路3088號中洲大廈3203A單元
法定代表人:劉鵬宇
聯系人:劉勇
電話:0755-83999907-8814
傳真:0755-83999926
客戶服務電話:0755-83999907
網址:www.fujifund.cn

109

北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區西大望路1號1號樓1603
辦公地址:北京市朝陽區西大望路1號溫特萊中心A座
16層
法定代表人:鄭毓棟
聯系人:姜穎
電話:010-56409010
客戶服務電話:400-068-1176
網址:www.hongdianfund.com




110

珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南
塔12樓B1201-1203
法定代表人:肖雯
聯系人:黃敏嫦
電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客戶服務電話:020-89629066
網址:www.yingmi.cn

111

中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中
心A座5層
法定代表人:錢昊旻
聯系人:孫雯
電話:010-59336519
傳真:010-59336500
客戶服務電話:4008-909-998
網址:www.jnlc.com

112

奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201
室(入住深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17
樓1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
聯系人:葉健
電話:0755-89460500
傳真:0755-21674453
客戶服務電話:400-684-0500
網址:www.ifastps.com.cn

113

和耕傳承基金銷售有限公司

注冊(辦公)地址:河南省鄭州市鄭東新區心怡路西廣場路
南升龍廣場2號樓701
法定代表人:李淑慧
聯系人:裴小龍
電話:0371-55213196
傳真:0371-85518397
客戶服務電話:400-0555-671
網址:www.hgccpb.com

114

上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人:陳繼武
聯系人:李曉明
電話:021-63333319
傳真:021-63332523
客戶服務電話:4006433389
網址:www.vstonewealth.com




115

深圳市金斧子基金銷售有限公司


注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15
號科興科學園B棟3單元11層1108
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15
號科興科學園B棟3單元11層1108
法人代表:賴任軍
聯系人:劉昕霞
電話:0755-29330513
傳真:0755-26920530
客服電話:400-930-0660
公司網址:www.jfzinv.com

116

武漢市伯嘉基金銷售有限公司

注冊(辦公)地址:武漢市江漢區17-19號環亞大廈B
座601室
法定代表人:陶捷
聯系人:陸鋒
電話:027-83863742
客戶服務電話:4000279899
網址:www.buyfunds.cn

117

北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中
心A座11層1108號
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中
心A座11層
法定代表人:王偉剛
客服電話:400-619-9059
公司網址:www.hcjijin.com

118

南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人:錢燕飛
聯系人:王鋒
電話:025-66996699-887226
傳真: 025-66996699
客戶服務電話:95177
網址: www.snjijin.com

119

上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428
號1號樓1102、1103單元
法定代表人:申健
聯系人:印強明
電話:021-20219988
傳真:021-20219988
客戶服務電話:021-20292031
網址:https.//www.wg.com.cn

120

北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605

辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心
B座19層




法定代表人:齊劍輝
聯系人:王英俊
電話:010-57298634
客服電話:4006236060
傳真:010-82055860
網址:www.niuniufund.com

121

上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊(辦公)地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302

法定代表人:黃欣
聯系人:戴珉微
電話:021-33768132
傳真:021-33768132-802
客戶服務電話:400-6767-523
網址:www.zhongzhengfund.com

122

海銀基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號
402室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓
法定代表人:劉惠
聯系人:毛林
電話:021-80133597
傳真:021-80133413
客戶服務電話:400-808-1016
網址:www.fundhaiyin.com

123

上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11
樓B座
辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓
法定代表人:王廷富
聯系人:姜吉靈
電話:021-5132 7185
傳真:021-5071 0161
客戶服務電話:400-821-0203

124

深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201
室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
法定代表人:高鋒
聯系人:廖苑蘭
電話:0755-83655588
傳真:0755-83655518
客戶服務電話:4008048688
網址:www.keynesasset.com

125

中民財富基金銷售(上海)有限公司


注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元
辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣
場1號樓27層




法定代表人:弭洪軍
聯系人:郭斯捷
電話:021-33357030
傳真:021-63353736
客戶服務電話:400-876-5716
網址:www.cmiwm.com

126

天津國美基金銷售有限公司

注冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦
公樓D座二層202-124室
辦公地址:北京市朝陽區霄云路26號鵬潤大廈B座19

法定代表人:丁東華
聯系人:郭寶亮
電話:010-59287984
傳真:010-59287825
客戶服務電話:4001110889
網址:www.gomefund.com

127

北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊(辦公)地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6
號樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:翟相彬
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
客戶服務電話:400 0618 518
網址:http://danjuanapp.com/

128

上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號
樓6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市楊浦區昆明路518號A1002室
法定代表人:王翔
聯系人:藍杰
電話:021-65370077
傳真:021-55085991
客戶服務電話:4008205369
網址:www.jiyufund.com.cn

129

南京途牛基金銷售有限公司

注冊地址:南京市玄武區玄武大道699-1號
辦公地址:南京市玄武區玄武大道699-1號
法定代表人:宋時琳
聯系人:王旋
電話:025—86853969
傳真:025—86853960
客服電話:4007-999-999
網址:http://jr.tuniu.com

130

上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區泥城鎮新城路2號24幢
N3187室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路379號金穗大廈14




樓C座
法定代表人:胡天翔
聯系人:盧奕
電話:021-50793059
傳真:021-68413161
客戶服務電話:4006889967
網址:http://www.jp-fund.com/

131

鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司


注冊地址:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務
區萬壽路142號14層1402
辦公地址:北京市朝陽區紫月路18號院 朝來高科技產業
園18號樓
法定代表人:張旭
聯系人:陳旭
電話:010-58160168
傳真:010-58160173
客戶服務電話:400-810-5919
網址: www.fengfd.com

132

北京微動利基金銷售有限公司

注冊地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中
心342室
辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中
心342室
法定代表人:季長軍
聯系人:何鵬
電話:010-52609656
傳真:010-51957430
客戶服務電話:400-188-5678
網址:www.buyforyou.com.cn

133

北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09

法定代表人:李悅章
聯系人:曹慶展
電話:010-65983311
傳真:010-65983333
客戶服務電話:400-066-8586
網址:www.igesafe.com

134

北京肯特瑞財富投資管理有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層
2603-06
辦公地址: 北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A
座17層
法定代表人: 陳超
聯系人:江卉




電話:4000988511/ 4000888816
傳真:010-89188000
客戶服務電話: 95118
網址:www.fund.jd.com

135

上海朝陽永續基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區上封路977號1幢B座812

法定代表人:廖冰
聯系人:陸紀青
電話:15902135304
客戶服務電話:4009987172
網址: www.998fund.com

136

泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址: 成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址:四川省成都市錦江區東大街99號平安金融中
心1501單元
法定代表人: 于海鋒
聯系人: 王峰
電話:028-84252474
傳真:028-84252474
客戶服務電話:4008-588-588
網址:https://www.puyifund.com/

137

上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268

辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8

法定代表人:李一梅
聯系人:仲秋玥
電話:010-88066632
傳真:010-88066214
客戶服務電話:400-817-5666
網址:www.amcfortune.com

138

上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號
13號樓2層
辦公地址: 上海市浦東新區錦康路308號陸家嘴世紀金
融廣場6號樓6層
法定代表人: 戴新裝
聯系人: 朱學勇
電話:021-20538888
傳真:021-20538999
客戶服務電話:400-820-1515
網址:www.zhengtongfunds.com

139

上海挖財金融信息服務有限公司

注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799
號5樓01、02、03室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799
號5樓01、02、03室




法定代表人: 胡燕亮
聯系人: 義雪輝
電話:021 - 50810687
傳真:021-58300279
客戶服務電話:021-50810673
網址:http://www.wacaijijin.com/

140

深圳秋實惠智基金銷售有限公司

注冊地址: 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201

辦公地址: 北京市朝陽區東三環北路2號南銀大廈2309
法定代表人: 張秋林
聯系人: 張秋林
電話:010-64108876
傳真:010-64108875
客戶服務電話:010-64108876
網址:http://fund.qiushicaifu.com

141

大河財富基金銷售有限公司

注冊地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中
國際廣場1棟20層1.2號
辦公地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中
國際廣場1棟20層1.2號
法定代表人: 王荻
聯系人:方凱鑫
電話:0851-88405606
傳真:0851-88405599
客戶服務電話:0851-88235678
網址:www.urainf.com

142

天津萬家財富資產管理有限公司

注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號
濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈
5層
法定代表人: 李修辭
聯系人: 王芳芳
電話:010-59013842
傳真:021- 38909635
客戶服務電話:010--59013825
網址:www.wanjiawealth.com

143

北京電盈基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓36
層3603室
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F
座12B
法定代表人:程剛
聯系人: 李丹
電話:010-56176115
傳真:010-56176117
客戶服務電話:400-100-3391




網址:www.bjdyfund.com

144

通華財富(上海)基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7

法定代表人:沈丹義
聯系人:楊徐霆
電話:021-60818249
客戶服務電話:400-101-9301
網址:www.tonghuafund.com

145

喜鵲財富基金銷售有限公司

注冊地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室
辦公地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室
法定代表人: 陳皓
聯系人: 曹硯財
電話:010-58349088
傳真:010-88371180
客戶服務電話:0891-6177483
網址:www.xiquefund.com

146

濟安財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層
4601室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路7號北京財富中心A
座46層
法定代表人: 楊健
聯系人: 李海燕
電話:010-65309516
傳真:010-65330699
客戶服務電話:400-673-7010
網址:www.jianfortune.com

147

華信期貨股份有限公司

注冊地址: 鄭州市鄭東新區商務內環路27號樓1單元3
層01號、2單元3層02號
辦公地址: 鄭州市鄭東新區商務內環路27號樓1單元3
層01號、2單元3層02號
法定代表人: 張巖
聯系人:李玉磊
電話:0371-69106682
傳真:0371-69106655
客戶服務電話:400-6197-666
網址:http://www.cefcfco.com/

148

洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司

注冊地址:山東省青島市香港東路 195號9號樓701室
辦公地址:北京市西城區西什庫大街31號院九思文
創園5號樓501室
法定代表人:楊雅琴
聯系人:李慧慧
電話:010-66162800
傳真:0532-66728591




客戶服務電話:4006706863
網址:www.hongtaiwealth.com

149

上海有魚基金銷售有限公司

注冊地址:上海自由貿易試驗區浦東大道2123號3層
3E-2655室
辦公地址:上海徐匯區桂平路391號B座19層
法定代表人: 林瓊
聯系人: 徐海崢
電話:021-60907379
傳真:021-60907397
客戶服務電話:021-60907378
網址:www.youyufund.com

150

深圳盈信基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈
8樓A-1(811-812)
辦公地址:大連市中山區南山路155號南山1910小區
A3-1
法定代表人:苗宏升
聯系人:王清臣
電話:0411-66889805
傳真:0411-66889827
客戶服務電話:4007-903-688

151

揚州國信嘉利基金銷售有限公司

注冊地址:江蘇省揚州市廣陵新城信息產業基地3期20B

辦公地址:江蘇省揚州市邗江區文昌西路56號公元國際
大廈320
法定代表人:劉曉光
聯系人:蘇曦
電話:0514-82099618-805
客戶服務電話:400-021-6088
網址:https://www.gxjlcn.com/

152

民商基金銷售(上海)有限公司

注冊地址: 上海黃浦區北京東路666號H區(東座)6
樓A31室
辦公地址: 上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈
32樓
法定代表人: 賁惠琴
聯系人: 鐘偉
電話:138-2642-0174
傳真:021-50206001
客戶服務電話:021-50206003
網址:http://www.msftec.com/

153

北京百度百盈基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區上地十街10號1幢1層101
辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲9號奎科科技
大廈
法定代表人:張旭陽
聯系人:孫博超




電話:010-61952703
傳真:010-61951007
客戶服務電話:95055
網址:www.baiyingfund.com

154

玄元保險代理有限公司

注冊(公告)地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路
707號1105室
法定代表人:馬永諳
聯系人:盧亞博
電話:13752528013
傳真:021-50701053
客戶服務電話:021-50701053
網址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx







基金管理人可根據《銷售辦法》和基金合同等的規定,選擇其他符合要求的機構代理銷
售本基金,并及時履行公告義務。




(二)注冊登記人

名稱:景順長城基金管理有限公司

住所:深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

法定代表人:丁益

電話:(0755)82370388-1646

傳真:(0755)22381325

聯系人:鄒昱



(三)律師事務所及經辦律師

名稱:北京市金誠同達律師事務所

住所:北京建國門內大街22號華夏銀行11層

負責人:田予

電話:(010)85237766

傳真:(010)65185057

經辦律師:賀寶銀、徐志浩




(四)會計師事務所及經辦注冊會計師

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

執行事務合伙人:李丹

聯系電話:(021)23238888

傳真:(021)23238800

經辦注冊會計師:許康瑋、朱宏宇




六、基金的申購、贖回、轉換及其他注冊登記業務

本基金為契約型開放式基金。基金存續期限為不定期。本基金由基金管理人依照《基金
法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定,并經中國證監會2004年3月
19日證監基金字【2004】37號文核準募集。




(一)基金投資者范圍

中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規禁止投資證券投資基金的除
外)及合格境外機構投資者。




(二)申購、贖回與轉換場所

1、景順長城基金管理有限公司。


2、經基金管理人委托,具有銷售本基金資格的商業銀行或其他機構的營業網點。


基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方
式辦理基金份額的申購、贖回與轉換。




(三)申購、贖回與轉換的開放日及開放時間

本基金于2004年6月25日起基金合同生效,已于2004年7月14日起開始辦理日常申
購業務,從2004年8月27日起開始辦理日常贖回業務,并于2009年10月30日開通了本
基金與基金管理人旗下部分基金在直銷機構和部分代銷機構的基金轉換業務。


申購、贖回與轉換的開放日為證券交易所交易日,開放日的具體業務辦理時間為上海證
券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。目前,上海證券交易所、深圳證券交易所的
交易時間為交易日上午9:30-11:30,下午1:00-3:00。投資者在基金合同約定的日期和時
間之外提出申購、贖回與轉換申請且注冊登記機構確認接收的,其基金份額申購、贖回與轉
換價格為下次辦理基金份額申購、贖回與轉換時間所在開放日的價格。


基金管理人如果對申購、贖回與轉換時間進行調整,應報中國證監會備案,并在實施前
3 個工作日在至少一種指定媒體上公告。





(四)申購、贖回與轉換的原則

1、“未知價”原則,即申購、贖回、轉換價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計
算;

2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回、轉換以份額申請;

3、當日的申購、贖回與轉換申請可以在當日業務辦理時間結束前撤銷,在當日的業務
辦理時間結束后不得撤銷;

4、投資者提交贖回、轉換申請時,由系統自動識別先前認購/申購基金份額的時間,按
每筆交易的具體時間來計算持有期限,系統會采取先進先出法,即先認購/申購的基金份額
會先贖回或轉換,按不同的持有期限分別計算收取贖回費;

5、投資者可在同時代理轉出基金及轉入目標基金銷售的銷售機構處辦理基金轉換業務。

轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注
冊登記的基金;

6、基金轉換轉出后剩余份額不產生強制贖回;基金轉換轉入金額不受轉入基金首次申
購及追加數額限制,基金轉換轉出后,原持有時間將不延續計算,若轉換申請當日同時有贖
回申請,則遵循先贖回后轉換的處理原則;

7、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則。在變更上述原
則時,基金管理人必須最遲在新規則實施日前3 個工作日在至少一種中國證監會指定的媒
體上刊登公告。




(五)申購、贖回與轉換的程序

1、申請方式:書面申請或基金銷售機構規定的其他方式。


2、基金投資者必須根據基金銷售機構規定的手續,向基金銷售機構提出申購、贖回與
轉換申請。投資人在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金;投資者在提交贖
回、轉換申請時,賬戶中必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的贖回、轉換申請無效而
不予成交。


3、申購、贖回與轉換申請的確認

T日提交的有效申請,投資者可在T+2工作日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其
他方式查詢申請的確認情況。


4、申購、贖回的款項支付

基金申購采用全額繳款方式,若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不


成功或無效,申購款項將退回投資者賬戶。基金份額持有人贖回申請確認后,贖回款項通常
在T+5工作日但不超過T+7工作日內劃往贖回人指定的銀行賬戶。在發生巨額贖回或延期
支付的情形時,款項的支付辦法參照本基金合同和招募說明書的有關條款辦理。


5、T 日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1 工作日公告。遇特殊情況,基金
份額凈值可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。




(六)申購、贖回與轉換的數額限制

1、本基金首次申購、定期定額申購最低限額均為1元,追加申購不受首次申購最低金
額的限制(本公司直銷及各銷售機構可根據業務情況設置高于或等于前述的交易限額,具體
以本公司及各家銷售機構公告為準,投資者在提交基金申購及定期定額投資申請時,應遵循
本公司及各銷售機構的相關業務規則)。本基金對單個基金份額持有人持有本基金的數量不
設上限;

2、本基金不設最低贖回份額(代銷網點另有規定的,從其規定),但基金份額持有人在
銷售機構進行某筆贖回后,若在銷售機構保留的基金份額余額低于1 份,則余額部分基金
份額需一同全部贖回;

3、本基金單筆轉換轉出的最低申請份額為1份,基金轉換轉出后剩余份額不產生強制
贖回。


4、基金管理人可根據市場情況,調整首次申購的金額、贖回與轉換份額的數量限制,
基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種指定媒體上刊登公告并報中國證監會備案;

5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險
控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體請參見相關公告。




(七)本基金的申購、贖回費率和轉換費用

1、本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推
廣、銷售、注冊登記等各項費用。


本基金的申購費率不高于1.50%,隨申購金額的增加而遞減,適用以下前端收費費率標
準:


申購金額(M)

申購費率

M<100萬

1.50%

100萬≤M<500萬

1.20%

500萬≤M<1000萬

0.60%

M≥1000萬

按筆收取,1000元/筆



2、本基金的贖回費用在投資人贖回本基金份額時收取,扣除用于市場推廣、注冊登記
費和其他手續費后的余額歸基金財產。本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人
承擔,對于持續持有期少于7日的投資者,本基金將收取不低于1.50%的贖回費并全額計入
基金財產。對于持續持有期不少于7日的投資者,不低于贖回費總額的 25%應歸基金財產,
未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。


本基金的贖回費率隨持有期限的增加而遞減。


持有期

贖回費率

7日以內

1.50%

7日(含)-1年

0.50%

1年以上(含)-2年

0.25%

2年以上(含)

0



注:就贖回費及歸基金資產比例而言,每1年指365天。


3、本基金的轉換費用由贖回費和申購補差費組成,轉出時收取贖回費,轉入時收取申
購補差費。其中贖回費的收取標準遵循本招募說明書的約定,申購補差費的收取標準為:申
購補差費= MAX【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用-轉出凈額在轉出基金中對應的
申購費用,0】。


4、基金管理人可按中國證監會規定程序在基金合同約定的范圍內調整申購費率、贖回
費率,調整申購費率、贖回費率應在實施前3個工作日內在至少一種指定媒體上公告。


5、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
基金促銷計劃,針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式(如
網上交易、電話交易等)等定期或不定期地開展基金促銷活動。


6、當發生大額申購或贖回情形時,在履行適當程序后,在基金管理人可以采用擺動定
價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部
門、自律規則的規定。





(八)申購份額、贖回金額與轉換交易的計算

1、本基金申購份額的計算

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,其中:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率);

申購費用=申購金額-凈申購金額;

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值。


例:某投資者投資5,000元申購本基金,申購費率為1.50%,假設申購當日基金份額凈
值為1.128元,則其可得到的申購份額為:

凈申購金額=5,000/(1+1.50%)=4,926.11元;

申購費用=5,000-4,926.11=73.89元;

申購份額=4,926.11/1.128=4,367.11份

即:投資者投資5,000元申購本基金,假設申購當日的基金份額凈值為1.128元,可得
到4,367.11份基金份額。


2、本基金贖回金額的計算

本基金采用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算,計
算公式:

贖回總額 = 贖回份額×贖回當日基金份額凈值

贖回費用 = 贖回總額×贖回費率

贖回金額 = 贖回總額-贖回費用

例:某投資者持有本基金10,000份基金份額18個月,贖回費率為0.25%,假設贖回當
日基金份額凈值是1.148元,則可得到的贖回金額為:

贖回總額 = 1.148 × 10,000 = 11,480元

贖回費用 = 11,480 × 0.25% = 28.7元

贖回金額 = 11,480 - 28.7= 11,451.3元

即:投資者贖回10,000份本基金,假設贖回當日的基金份額凈值為1.148元,則可得到
11,451.3元凈贖回金額。


3、本基金轉換交易的計算

本基金的轉換交易包括了基金轉出和基金轉入,其中:

①基金轉出時贖回費的計算:


由股票基金轉出時:

轉出總額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值

由貨幣基金轉出時:

轉出總額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值+待結轉收益(全額轉出時)

贖回費用=轉出總額×轉出基金贖回費率

轉出凈額=轉出總額-贖回費用

②基金轉入時申購補差費的計算:

凈轉入金額=轉出凈額-申購補差費

其中,申購補差費= MAX【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用-轉出凈額在轉出
基金中對應的申購費用,0】

轉入份額=凈轉入金額 / 轉入基金當日基金份額凈值

例:投資者申請將持有的本基金10,000份轉換為景順長城內需增長貳號混合型證券投
資基金,假設轉換當日本基金的基金份額凈值為1.148元,投資者持有該基金18個月,對
應贖回費為0.25%,申購費為1.50%,內需增長貳號基金的基金份額凈值為1.163元,申購
費為1.50%,則投資者轉換后可得到的內需增長貳號基金份額為:

轉出總額=10,000×1.148=11,480元

贖回費用=11,480×0.25%=28.7元

轉出凈額=11,480-28.7= 11,451.3元

轉出凈額在轉入基金中對應的凈申購金額=11,451.3/1.015=11,282.07元

轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用=11,451.3-11,282.07=169.23元

轉出凈額在轉出基金中對應的凈申購金額=11,451.3/1.015=11,282.07元

轉出凈額在轉出基金中對應的申購費用=11,451.3-11,282.07=169.23元

凈轉入金額=11,451.3-MAX【169.23-169.23,0】=11,451.3元

轉入份額=11,451.3 / 1.163=9,846.34份



4、本基金份額凈值的計算

T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證
監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算,保留到小數點后3位,
小數點后第4位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。


5、申購、轉入份額的處理方式


本基金申購、轉入的有效份額為按實際確認的申購、轉入金額在扣除相應的費用后,以
當日基金份額凈值為基準計算,計算結果保留到小數點后2位,小數點后兩位以后的部分尾
數舍去,由此產生的誤差計入基金財產。


6、贖回、轉出金額的處理方式

本基金的贖回、轉出金額為按實際確認的有效贖回、轉出份額以當日基金份額凈值為基
準計算并扣除相應的費用,計算結果保留到小數點后2位,小數點后兩位以后的部分四舍五
入,由此產生的誤差計入基金財產。




(九)申購、贖回、轉換的注冊登記

投資者申購基金成功后,注冊登記人在T+1日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續,
投資者自T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。


投資者贖回基金成功后,注冊登記人在T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續。


投資者轉換基金成功后,注冊登記人在T+1日為投資者辦理扣減轉出基金權益的注冊
登記手續,并同時為投資者辦理登記轉入基金權益的注冊登記手續,投資者可在T+2日向
銷售機構查詢確認結果且自T+2日(含該日)起轉入基金份額可用。


基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行調整,但不得
實質影響投資者的合法權益,并最遲于開始實施前2個工作日在至少一家中國證監會指定的
媒體公告。




(十)巨額贖回的情形及處理
1、巨額贖回的認定

指在單個開放日內,本基金凈贖回申請份額(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申
請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開
放日基金總份額10%的情形。


2、巨額贖回的處理

(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回時,按正常贖回程序執行。


(2)部分延期贖回:當基金管理人認為基金兌付投資者的全部贖回申請有困難,或認
為為實現投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時,基金管理
人在當日接受贖回的比例不低于上一日基金總份額10%的前提下,對其余申請延期辦理。


若進行上述延期辦理,在單個基金份額持有人超過上一工作日基金總份額20%以上的


贖回申請的情形下,基金管理人可以對該基金份額持有人超過20%以上的部分延期辦理贖
回申請。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請,應當按單個賬戶非自動延期辦理的贖回
申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額。對于未能贖回
部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉
入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日
的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回
申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖
回最低份額的限制。


當發生巨額贖回并部分延期贖回時,基金管理人應立即向中國證監會備案并在3個工作
日內在至少一種指定媒體上公告,并說明有關處理辦法。


(3)基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受
贖回申請;已經確認的贖回申請可以延期支付贖回款項,但不得超過正常支付時間后的20
個工作日,并應當在中國證監會指定的信息披露媒體上公告。




(十一)拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理

1、本基金出現以下情況之一時,基金管理人可全部或部分拒絕或暫停接受基金投資者
的申購申請:

(1)不可抗力;

(2)證券交易所交易時間非正常停市或其他情形,導致基金管理人無法計算當日基金
資產凈值;

(3)基金管理人認為市場缺乏合適的投資機會,繼續接受申購可能對已有基金份額持
有人利益產生損害;

(4)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性,經與基金托管人協商確定后,基金管理人應當
暫停接受申購申請;

(5)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時;

(6)法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生暫停申購情形(除第(5)項外)時,基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停申


購公告。


發生本基金合同或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要暫
停基金申購,應當報中國證監會批準;經批準后,基金管理人應當立即在中國證監會指定的
信息披露媒體上刊登暫停申購公告。


2、拒絕或暫停贖回的情形和處理

本基金發生下列情形之一時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的贖回申請:

(1)不可抗力;

(2)證券交易所交易時間非正常停市或其他情形,導致基金管理人無法計算當日基金
資產凈值;

(3)法律、法規、規章規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形時,基金管理人應在當日向中國證監會報告,已確認的贖回申請,基金管
理人將足額按時支付;如暫時不能足額支付,可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比
例分配給贖回申請人,其余部分在后續開放日予以兌付,并以該開放日的基金份額凈值為依
據計算贖回份額。投資者在申請贖回時可以選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。


發生本基金合同或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要暫
停贖回,應當報中國證監會批準;經批準后,基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停贖
回公告。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。




(十二)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在當日立即向中國證監會備案并應在規
定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。


若發生暫停的時間為一天,第二個工作日基金管理人應在至少一種中國證監會指定媒體
上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近1個開放日的基金份額凈值。


若發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管
理人應提前1個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公
告,并在重新開放申購或贖回日公告最近1個工作日的基金份額凈值。


若發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一
次;當連續暫停時間超過兩個月時,可將重復刊登暫停公告的頻率調整為每月一次。暫停結
束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒
體上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放


日的基金份額凈值。




(十三)定期定額投資計劃

本基金已推出“定期定額投資計劃”。“定期定額投資計劃”是申購業務的一種方式,投
資者可通過向代銷機構提交申請,約定每期扣款時間、扣款金額及扣款方式,由代銷機構于
約定扣款日在投資者指定資金賬戶內自動完成扣款及基金申購。投資者在辦理“定期定額投
資計劃”的同時,仍然可以進行本基金的日常申購、贖回業務。


(1)適用投資者范圍:

本基金的“定期定額投資計劃”適用于符合《景順長城內需增長混合型證券投資基金基
金合同》規定的所有投資者。


(2)辦理場所:

自2007年1月9日起投資者可通過中國農業銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵
循中國農業銀行的規定。中國農業銀行受理的“定期定額投資計劃”包括“定期定額申購”

及“定期定額贖回”。投資者可從中任選一項或兩項“定期定額投資計劃”。


自2007年2月27日起投資者可通過招商銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循招
商銀行的規定。


自2007年6月27日起投資者可通過浦發銀行個人網上銀行辦理定期定額業務,并自
2007年8月16日起開通了柜臺定期定額投資業務,具體辦理程序遵循浦發銀行的規定。


自2007年8月28日起投資者可通過中國工商銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵
循中國工商銀行的規定。


自2007年12月18日起投資者可通過中國光大銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序
遵循中國光大銀行的規定。


自2008年1月25日起投資者可通過交通銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循交
通銀行的規定。


自2008年4月14日起投資者可通過中信銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中
信銀行的規定。


自2008年4月23日起投資者可通過北京銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循北
京銀行的規定。


自2008年6月18日起投資者可通過中國銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中
國銀行的規定。



自2008年7月14日起投資者可通過民生銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循民
生銀行的規定。


自2008年11月12日起投資者可通過廣發銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
廣發銀行的規定。


自2009年1月1日起投資者可通過中國建設銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵
建設銀行的規定。


自2009年1月12日起投資者可通過深圳發展銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵
循深圳發展銀行的規定。


自2009年1月22日起投資者可通過浙商銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循浙
商銀行的規定。


自2009年4月27日起投資者可通過興業銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循興
業銀行的規定。


自2009年7月14日起投資者可通過中信建投辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中
信建投證券的規定。


自2009年11月25日起投資者可通過平安銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
平安銀行的規定。


自2010年1月4日起投資者可通過愛建證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循愛
建證券的規定。


自2010年3月4日起投資者可通過銀河證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循銀
河證券的規定。


自2010年3月11日起投資者可通本公司網上直銷辦理定期定額業務,具體辦理程序遵
循本公司網上直銷的規定。


自2010年4月20日起投資者可通過國泰君安證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵
國泰君安證券的規定。


自2010年6月7日起投資者可通過申銀萬國證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵
循申銀萬國證券的規定。


自2010年6月10日起投資者可通過溫州銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循溫
州銀行的規定。


自2010年6月21日起投資者可通過安信證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循安
信證券的規定。



自2010年7月20日起投資者可通過國信證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循國
信證券的規定。


自2010年7月30日起投資者可通過平安證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循平
安證券的規定。


自2010年8月13日起投資者可通過廣發證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循廣
發證券的規定。


自2010年8月13日起投資者可通過信達證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循信
達證券的規定。


自2010年8月30日起投資者可通過光大證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循光
大證券的規定。


自2010年8月30日起投資者可通過宏源證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循宏
源證券的規定。


自2010年9月1日起投資者可通過海通證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循海
通證券的規定。


自2010年9月3日起投資者可通過華泰證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循華
泰證券的規定。


自2010年10月26日起投資者可通過渤海銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
渤海銀行的規定。


自2010年11月8日起投資者可通過華龍證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循華
龍證券的規定。


自2010年11月29日起投資者可通過興業證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
興業證券的規定。


自2011年1月31日起投資者可通過浙商證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循浙
商證券的規定。


自2011年2月21日起投資者可通過中信證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中
信證券的規定。


自2011年4月29日起投資者可通過華泰聯合證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵
循華泰聯合證券的規定。自2011年11月8日起,華泰聯合證券停止辦理本基金的定期定額
業務。


自2011年4月29日起投資者可通過招商證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循招


商證券的規定。


自2011年5月9日起投資者可通過長江證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循長
江證券的規定。


自2011年6月3日起投資者可通過齊魯證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循齊
魯證券的規定。


自2011年6月29日起投資者可通過華夏銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循華
夏銀行的規定。


自2011年8月1日起投資者可通過長城證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循長
城證券的規定。


自2011年8月1日起投資者可通過國盛證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循國
盛證券的規定。


自2011年8月5日起投資者可通過中信證券(浙江)辦理定期定額業務,具體辦理程
序遵循中信證券(浙江)的規定。


自2011年9月1日起投資者可通過華寶證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循華
寶證券的規定。


自2011年11月4日起投資者可通過網上直銷天天盈支付方式辦理定期定額業務,具體
辦理程序遵循我公司及天天盈的規定。


自2011年12月1日起投資者可通過國海證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循國
海證券的規定。


自2011年12月15日起投資者可通過中信萬通證券辦理定期定額業務,具體辦理程序
遵循中信萬通證券的規定。


自2012年6月4日起投資者可通過直銷網上交易建設銀行及通聯支付交易方式辦理定
期定額業務,具體辦理程序遵循景順長城基金及建設銀行、通聯支付的規定。


自2012年6月6日起投資者可通過眾祿基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循眾
祿基金的規定。


自2012年7月4日起投資者可通過中投證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中
投證券的規定。


自2012年7月12日起投資者可通過金華銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循金
華銀行的規定。


自2012年7月25日起投資者可通過嘉興銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循嘉


興銀行的規定。


自2012年12月21日起投資者可通過數米基金網辦理定期定額業務,具體辦理程序遵
循數米基金網的規定。


自2012年12月28日起投資者可通過諾亞正行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
諾亞正行的規定。


自2013年1月11日起投資者可通過長量基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循長
量基金的規定。


自2013年1月22日起投資者可通過西南證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循西
南證券的規定。


自2013年3月15日起投資者可通過展恒基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循展
恒基金的規定。


自2013年4月1日起投資者可通過好買基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循好
買基金的規定。


自2013年4月19日起投資者可通過和訊科技辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循和
訊科技的規定。


自2013年6月27日起投資者可通過天天基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循天
天基金的規定。


自2013年7月9日起投資者可通過同花順基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
同花順基金的規定。


自2013年8月16日起投資者可通過包商銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循包
商銀行的規定。


自2013年8月26日起投資者可通過萬銀財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循萬
銀財富的規定。


自2013年11月18日起投資者可通過宜信普澤辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
宜信普澤的規定。


自2013年12月4日起投資者可通過増財基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循増
財基金的規定。


自2014年5月23日起投資者可通過新蘭德辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循新蘭
德的規定。


自2014年5月26日起投資者可通過南京銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循南


京銀行的規定。


自2014年5月27日起投資者可通過晟視天下辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循晟
視天下的規定。


自2014年6月18日起投資者可通過一路財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循一
路財富的規定。


自2014年6月26日起投資者可通過恒天明澤辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循恒
天明澤的規定。


自2014年6月30日起投資者可通過錢景財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循錢
景財富的規定。


自2014年7月7日起投資者可通過騰元基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循騰
元基金的規定。


自2014年7月30日起投資者可通過創金啟富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循創
金啟富的規定。


自2014年9月4日起投資者可通過唐鼎耀華辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循唐
鼎耀華的規定。


自2014年11月27日起投資者可通過第一創業辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
第一創業的規定。


自2015年1月16日起投資者可通過蘇州銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循蘇
州銀行的規定。


自2015年4月30日起投資者可通過匯付金融辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循匯
付金融的規定。


自2015年5月8日起投資者可通過利得基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循利
得基金的規定。


自2015年5月21日起投資者可通過花旗銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循花
旗銀行的規定。


自2015年5月29日起投資者可通過川財證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循川
財證券的規定。


自2015年6月4日起投資者可通過天風證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循天
風證券的規定。


自2015年7月27日起投資者可通過中信期貨辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中


信期貨的規定。


自2015年9月22日起投資者可通過泰誠財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循泰
誠財富的規定。


自2015年9月25日起投資者可通過富濟財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循富
濟財富的規定。


自2015年10月14日起投資者可通過積木基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
積木基金的規定。


自2015年10月26日起投資者可通過上海證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
上海證券的規定。


自2015年10月26日起投資者可通過盈米財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
盈米財富的規定。


自2015年12月31日起投資者可通過開源證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
開源證券的規定。


自2016年1月18日起投資者可通過中證金牛辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中
證金牛的規定。


自2016年1月29日起投資者可通過奕豐公司辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循奕
豐公司的規定。


自2016年2月2日起投資者可通過和耕傳承辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循和
耕傳承的規定。


自2016年2月25日起投資者可通過凱石財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循凱
石財富的規定。


自2016年5月11日起投資者可通過金斧子辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循金斧
子的規定。


自2016年5月16日起投資者可通過伯嘉基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循伯
嘉基金的規定。


自2016年5月26日起投資者可通過金觀誠辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循金觀
誠的規定。


自2016年5月27日起投資者可通過匯成基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循匯
成基金的規定。


自2016年6月22日起投資者可通過新浪倉石辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循新
浪倉石的規定。


自2016年6月24日起投資者可通過陸金所資管辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
陸金所資管的規定。


自2016年7月7日起投資者可通過鑫鼎盛辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循鑫鼎


盛的規定。


自2016年7月20日起投資者可通過牛股王辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循牛股
王的規定。


自2016年7月27日起投資者可通過中正財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中
正財富的規定。


自2016年7月28日起投資者可通過海銀基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循海
銀基金的規定。


自2016年8月10日起投資者可通過萬得投顧辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循萬
得投顧的規定。


自2016年8月26日起投資者可通過前海凱恩斯辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
前海凱恩斯的規定。


自2016年8月30日起投資者可通過中民財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中
民財富的規定。


自2016年9月28日起投資者可通過國美基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循國
美基金的規定。


自2016年10月13日起投資者可通過蛋卷基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
蛋卷基金的規定。


自2016年11月23日起投資者可通過鳳凰金信辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
鳳凰金信的規定。


自2016年12月9日起投資者可通過聯泰資產辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循聯
泰資產的規定。


自2016年12月22日起投資者可通過微動利辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循微
動利的規定。


自2016年12月22日起投資者可通過中原銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
中原銀行的規定。


自2016年12月29日起投資者可通過格上富信辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
格上富信的規定。


自2017年1月20日起投資者可通過肯特瑞財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
肯特瑞財富的規定。


自2017年3月2日起投資者可通過華信證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循華
信證券的規定。


自2017年3月10日起投資者可通過好買基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循好
買基金的規定。


自2017年3月22日起投資者可通過泛華普益辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循泛


華普益的規定。


自2017年4月17日起投資者可通過云灣投資辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循云
灣投資的規定。


自2017年4月17日起投資者可通過中銀國際辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中
銀國際的規定。


自2017年4月21日起投資者可通過挖財金融辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循挖
財金融的規定。


自2017年4月27日起投資者可通過江南農商行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
江南農商行的規定。


自2017年5月11日起投資者可通過秋實財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循秋
實財富的規定。


自2017年6月2日起投資者可通過大河財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循大
河財富的規定。


自2017年8月16日起投資者可通過華夏財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循華
夏財富的規定。


自2017年8月25日起投資者可通過大智慧辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循大智
慧的規定。


自2017年9月18日起投資者可通過東莞證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循東
莞證券的規定。


自2017年10月11日起投資者可通過電盈基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
電盈基金的規定。


自2017年11月3日起投資者可通過喜鵲財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循喜
鵲財富的規定。


自2017年11月17日起投資者可通過濟安財富辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
濟安財富的規定。


自2017年12月8日起投資者可通過華信期辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循華信
期的規定。


自2018年4月23日起投資者可通過鉅派鈺茂辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循鉅
派鈺茂的規定。


自2018年4月27日起投資者可通過華鑫證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循華
鑫證券的規定。


自2018年5月23日起投資者可通過四川天府銀行辦理定期定額業務,具體辦理程序遵
循四川天府銀行的規定。


自2018年5月31日起投資者可通過國信嘉利辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循國


信嘉利的規定。


自2018年6月20日起投資者可通過民商基金辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循民
商基金的規定。


自2018年7月12日起投資者可通過廣州證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循廣
州證券的規定。


自2018年8月15日起投資者可通過國金證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循國
金證券的規定。


自2018年8月30日起投資者可通過中金公司辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循中
金公司的規定。


自2018年9月10日起投資者可通過東海證券辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循東
海證券的規定。


自2018年12月18日起投資者可通過百度百盈辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循
百度百盈的規定。


自2019年4月4日起投資者可通過玄元保險辦理定期定額業務,具體辦理程序遵循玄
元保險的規定。


其他代銷機構根據實際需要也將適時開通,景順長城基金管理有限公司將及時予以公
告。


(3)、定期定額投資計劃適用費率

如無另行公告,定期定額申購費率、贖回費率及計費方式等同于正常的申購贖回業務。


(十四)基金的凍結、解凍及質押

基金注冊登記人只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基
金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)一并凍
結,被凍結部分份額仍然參與基金收益分配與支付。具體執行辦法由《景順長城基金管理有
限公司開放式基金注冊登記業務規則》約定。


在有關法律法規有明確規定的情況下,基金管理人將可以辦理基金份額的質押或其它業
務,并會同注冊登記人制定、公布和實施相應的業務規則。





七、基金的非交易過戶與轉托管

(一)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額按照
一定規則從某一投資者賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。


基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、協議離婚、國有資產無償轉讓、機構合并與分立、
資產售賣、機構清算、企業破產清算、司法執行和經注冊登記機構認可的其它情況下的非交
易過戶。其中,“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
“捐贈”指基金份額持有人將其持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或其他社會團體;
“協議離婚”指原屬夫妻共同財產的基金份額因基金份額持有人協議離婚而使原在某一方名
下的部分或全部基金份額劃轉至另一方名下;“國有資產無償劃轉”指因管理體制改革、組
織形式調整或資產重組等原因引起的作為國有資產的基金份額在不同國有產權主體之間的
無償轉移;“機構合并或分立”指因機構的合并或分立而導致的基金份額的劃轉;“資產售賣”

指一企業出售它的下屬部門(獨立部門、分支機構或生產線)的整體資產給另一企業的交易,
在這種交易中,前者持有的基金份額隨其他經營性資產一同轉讓給后者,由后者一并支付對
價;“機構清算”是指機構因組織文件規定的期限屆滿或出現其他解散事由,或因其權力機
關作出解散決議,或依法被責令關閉或撤銷而導致解散,或因其他原因解散,從而進入清算
程序(破產清算程序除外),清算組(或類似組織,下同)將該機構持有的基金份額分配給
該機構的債權人以清償債務,或將清償債務后的剩余財產中的基金份額分配給機構的股東、
成員、出資者或開辦人;“企業破產清算”是指一企業法人根據《中華人民共和國企業破產
法(試行)》或《中華人民共和國民事訴訟法》第十九章的有關規定被宣告破產,清算組依
法將破產企業持有的基金份額直接分配給該破產企業的債權人所導致的基金份額的劃轉;
“司法執行”是指根據生效法律文書,有履行義務的當事人(基金份額持有人)將其持有的
基金份額依生效法律文書之規定主動過戶給其他人,或法院依據生效法律文書將有履行義務
的當事人(基金份額持有人)持有的基金份額強制劃轉給其他人。




(二)基金的轉托管

本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉

入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《景順長城基金管理有限公司開放式基金注

冊登記業務規則》的有關規定以及基金代銷機構的具體規定。



如果出現基金管理人、注冊登記機構、辦理轉托管的銷售機構因技術系統性能限制或其
它合理原因,可以暫停該業務或者拒絕基金份額持有人的轉托管申請。





八、基金的投資

(一)投資理念

寧取細水長流,不要驚濤裂岸。本基金的所有投資都是基于基本面分析和價值投資,深
度挖掘個股的投資機會,實現基金資產的最佳風險收益比。




(二)投資目標

本基金通過優先投資于內需拉動型行業中的優勢企業,分享中國經濟和行業的快速增長
帶來的最大收益,實現基金資產的長期、可持續的穩定增值。




(三)投資方向

在股票行業配置方面,本基金優先投資于和經濟增長最為密切的內需拉動型行業中的優
勢企業。對這些行業的投資占股票投資的比重不低于80%。


在資產配置方面,投資于股票的最大比例和最小比例分別是95%和 70%,投資于債券的
最大比例是30%。




(四)投資策略

1、股票投資策略

在構建和管理投資組合的過程中,主要采取“自上而下”為主的投資方法,著重在內需
拉動型行業內部選擇基本面良好的優勢企業或估值偏低的股票。基于對宏觀經濟運行狀況及
政策分析、金融貨幣運行狀況及政策分析、產業運行景氣狀況及政策的分析,對行業偏好進
行修正,進而結合證券市場狀況和政策分析,做出資產配置及組合構建的決定。


股票投資部分以“內需拉動型”行業的優勢企業為主,以成長、價值及穩定收入為基礎,
在合適的價位買入具有高成長性的成長型股票,價值被市場低估的價值型股票,以及能提供
穩定收入的收益型股票。


2、債券投資策略

本基金債券投資部分著重本金安全性和流動性。綜合分析宏觀經濟形勢,并對貨幣政策
與財政政策以及社會政治狀況等進行研究,著重利率的變化趨勢預測,建立對收益率曲線變
動的預測模型。通過該模型進行估值分析,確定價格中樞的變動趨勢;同時,計算債券投資
組合久期、到期收益率和期限等指標,進行“自下而上”的選券和債券品種配置。如果政策
允許,本基金將不做債券部分投資。


本基金將持續地進行定期與不定期的投資組合回顧與風險監控,適時地做出相應的調
整。





(五)業績比較基準

本基金股票投資部分的業績比較基準是中證800指數,本基金債券部分的業績比較基準
為中國債券總指數。


本基金整體業績比較基準=中證800指數×80%+中國債券總指數×20%。


如果今后有更權威的、能為市場普遍接受的業績比較基準推出,本基金將按照事先預定
的程序進行基準變更。


如果法律法規允許不投資國債,那么本基金整體業績比較基準為中證800指數。




(六)投資組合比例限制

(1)本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的 80%;

(2)本基金持有一家上市公司的股票,不超過基金資產凈值的 10%;

(3)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和,不得超
過該證券的 10%;

(4)本基金股票資產中至少有 80%屬于本基金名稱所顯示的投資內容;

(5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不超過該上市公司可流通股票的15%;本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不超過該上市公司可
流通股票的30%;

(6)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不超過基金資產的15%;因證券市場
波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本項所規
定的比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(7)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與投資范圍保持一致;

(8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的5‰;

(9)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

(10)本基金與由本基金管理人管理的其他基金(中國證監會核準的特殊基金品種除外)
持有的同一權證不得超過該權證的10%;

(11)中國證監會規定的其他比例限制;

(12)法律法規和監管機關對上述比例限制另有規定的,從其規定。




本基金合同生效后,投資建倉期為 3 個月,特殊情況下最長不超過 6 個月達到上述比
例限制。



由于基金規模或市場的變化導致投資組合超過上述約定的比例不在限制之內,除上述第
(6)、(7)項外,基金管理人將在合理期限內進行調整,以達到標準。




(七)風險收益特征

本基金是混合型基金,屬于中高風險收益的投資品種,其預期風險和預期收益水平高于
貨幣型基金、債券型基金,低于股票型基金。




(八)禁止行為

本基金不得進行如下行為:

(1)承銷證券;

(2)向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或
者債券;

(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(8)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。




(九)基金管理人代表基金行使股東權利的原則:

(1)不謀求對上市公司的控股,不參與上市公司的經營管理;

(2)有利于本基金資產的安全和增值;

(3)獨立行使股東權利,保護基金投資者的利益;

(4)基金管理人按照國家有關規定代表本基金行使股東權利。




(十)基金投資組合報告(未經審計)

景順長城基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人中國農業銀行根據基金合同規定,已經復核了本投資組合報告,保證復核內
容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


本投資組合報告所載數據截至2019年3月31日,本報告中所列財務數據未經審計。



1. 報告期末基金資產組合情況




項目

金額(元)

占基金總資產的比例(%)

1

權益投資

1,150,709,229.88

91.17



其中:股票

1,150,709,229.88

91.17

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

-

-



其中:債券

-

-



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

-

-



其中:買斷式回購的買入
返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金
合計

67,493,250.85

5.35

8

其他資產

43,994,527.84

3.49

9

合計

1,262,197,008.57

100.00





2. 報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合




行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

214,664,254.37

17.60

B

采礦業

-

-

C

制造業

859,942,470.29

70.52

D

電力、熱力、燃氣及水生產
和供應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術
服務業

32,902.94

0.00

J

金融業

51,793,189.48

4.25

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

24,276,412.80

1.99

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理


-

-




O

居民服務、修理和其他服務


-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-



合計

1,150,709,229.88

94.36





2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

無。




3. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈
值比例(%)

1

002714

牧原股份

1,819,527

115,194,254.37

9.45

2

000568

瀘州老窖

1,700,000

113,186,000.00

9.28

3

600519

貴州茅臺

123,000

105,040,770.00

8.61

4

300498

溫氏股份

2,450,000

99,470,000.00

8.16

5

603899

晨光文具

2,628,800

97,265,600.00

7.98

6

002311

海大集團

3,402,700

95,956,140.00

7.87

7

000651

格力電器

1,800,000

84,978,000.00

6.97

8

002304

洋河股份

650,600

84,851,252.00

6.96

9

000596

古井貢酒

779,869

83,835,917.50

6.87

10

000418

小天鵝A

1,092,382

62,189,307.26

5.10





4. 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。




5. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。




6. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。





7. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明


本基金本報告期末未持有貴金屬。




8. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。




9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨。


9.2本基金投資股指期貨的投資政策

根據本基金基金合同約定,本基金投資范圍不包括股指期貨。




10. 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

根據本基金基金合同約定,本基金投資范圍不包括國債期貨。


10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。


10.3本期國債期貨投資評價

本基金本報告期末未持有國債期貨。




11. 投資組合報告附注

11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調
查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。







本報告期內未出現基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或者在報告編制
日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。


11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。







本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。


11.3 其他資產構成






序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

353,896.68

2

應收證券清算款

41,851,649.46




3

應收股利

-

4

應收利息

13,790.25

5

應收申購款

1,775,191.45

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

43,994,527.84



11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細






本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明






本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。


11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分






無。




九、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規定進行融資。





十、基金的業績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定
盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細
閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2019年3月31日。




1、 凈值增長率與同期業績基準收益率比較表




階段

凈值增長率
(1)

凈值增長率
標準差(2)

業績比較基
準收益率(3)

業績比較基
準收益率標
準差(4)

(1)-(3)

(2)-(4)

2004年6月25日至
2004年12月31日

2.20%

0.72%

-9.59%

1.11%

11.79%

-0.39%

2005年

6.47%

0.98%

-5.27%

1.12%

11.74%

-0.14%

2006年

182.27%

1.41%

92.74%

1.07%

89.53%

0.34%

2007年

106.97%

1.96%

79.80%

1.76%

27.17%

0.20%

2008年

-55.13%

2.27%

-54.74%

2.28%

-0.39%

-0.01%

2009年

89.68%

1.89%

64.78%

1.53%

24.90%

0.36%

2010年

11.42%

1.56%

-7.69%

1.15%

19.11%

0.41%

2011年

-19.21%

1.12%

-18.76%

0.96%

-0.45%

0.16%

2012年

2.65%

1.19%

3.07%

0.92%

-0.42%

0.27%

2013年

70.41%

1.85%

-1.04%

0.94%

71.45%

0.91%

2014年

7.07%

1.38%

39.95%

0.84%

-32.88%

0.54%

2015年

14.50%

2.55%

20.58%

1.95%

-6.08%

0.60%

2016年

-16.29%

1.73%

-9.90%

1.25%

-6.39%

0.48%

2017年

18.04%

0.88%

6.53%

0.52%

11.51%

0.36%

2018年

-22.60%

1.63%

-20.85%

1.07%

-1.75%

0.56%

2019年1月1日至
2019年3月31日

42.06%

1.63%

23.56%

1.23%

18.50%

0.40%

2004年6月25日至
2019年3月31日

1034.95%

1.65%

168.06%

1.32%

866.89%

0.33%





2、累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢比較


說明: CN_50290000_260104_FB030010_20190003_02.sub_zjjhtsxyljjljjzzzlbdjqytqyjbjjzsylbddbj_qr.20190331.jpg


注:在資產配置方面,本基金投資于股票投資的比例為70%-95%;投資于債券投資的最大比
例為30%。本基金優先投資于和經濟增長最為密切的內需拉動型行業中的優勢企業。對這些
行業的投資占股票投資的比重不低于80%。按照本基金基金合同的規定,本基金的投資建倉
期為自2004年6月25日合同生效日起3個月。建倉期結束時,本基金投資組合達到上述投
資組合比例的要求。 自2017年9月15日起,本基金業績比較基準由“滬深綜合指數總市
值加權指數×80%+中國債券總指數×20%”變更為“中證800指數×80%+中國債券總指數
×20%”。







十一、基金的財產

(一)基金財產的構成

基金財產是由基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應收款項和其它投資構成。




(二)基金資產總值

基金資產總值是指基金購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以
及其他投資所形成的價值總和。


其構成主要有:

1、銀行存款及其應計利息;

2、清算備付金及其應計利息;

3、根據有關規定繳納的保證金;

4、應收證券交易清算款;

5、應收申購款;

6、股票投資及其估值調整;

7、債券投資及其估值調整和應計利息;

8、其他投資及其估值調整;

9、其他資產等。




(三)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


基金份額凈值是指開放日閉市之后基金資產凈值除以當日基金份額而得到的金額。




(四)基金財產的賬戶

基金托管人代表基金,以托管人和基金聯名的方式開設證券賬戶、以基金名義開立的銀
行賬戶,與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人、注冊登記人自有的資產賬戶以及其
它基金資產賬戶相互獨立。




(五)基金財產的保管與處分


基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有資產。基金管理人、基金托管人不得
將基金財產歸入其固有資產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情
形而取得的資產和收益,歸入基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷
或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算資產。非因基金財產本身承
擔的債務,不得對基金財產強制執行。


除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。




十二、基金財產估值

(一)估值目的

基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金相關金融資產的公允價值,并為基金份額
提供計價依據。




(二)估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日,以及國家法律法規規定需要對外
披露基金凈值的非營業日。




(三)估值對象

基金依法擁有的股票、債券、權證及其他基金資產。




(四)估值方法

1、股票估值方法:

(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,且最
近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如果估值日無交易,且
最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。


(2)未上市股票的估值:

①首次發行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允
價值的情況下,按成本價估值;


②送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在證券交易所上
市的同一股票的市價進行估值;

③流通受限的股票,包括非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、
通過大宗交易取得的帶限售期的股票等(不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券
等流通受限股票),按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。


(3)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(2)小項規定的方法對基金資
產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)
-(2)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根
據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。


(4)國家有最新規定的,按其規定進行估值。


2、債券估值方法:

(1)在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值;估值日沒
有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如果估
值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。


(2)在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤
價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環
境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的
凈價估值;如果估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投
資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。


(3)首次發行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


(4)交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。


(5)在全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技
術確定公允價值。


(6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。


(7)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(6)小項規定的方法對基金資
產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)
-(6)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜


合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。


(8)國家有最新規定的,按其規定進行估值。


3、權證估值辦法:

(1)基金持有的權證,從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權證按估值
日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境
未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。


(2)首次發行未上市的權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量
公允價值的情況下,按成本估值。


(3)因持有股票而享有的配股權,以及停止交易、但未行權的權證,采用估值技術確
定公允價值進行估值。


(4)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(3)項規定的方法對基金資產
進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)
-(3)項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據
具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。


(5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。


4、當發生大額申購或贖回情形時,在履行適當程序后,基金管理人可以采用擺動定價
機制以確保基金估值的公平性。


5、其他有價證券等資產按國家有關規定進行估值。




(五)估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金份額凈值由基金管理人完成估值后,將估值結果
以書面形式報給基金托管人,基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行復核,
基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人,由基金管理人依據本基金合同和有關法律法
規的規定予以公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。




(六)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理:

1、差錯類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人或注冊登記機構或代銷機構或投
資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該差錯遭
受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系
統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平不能
預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。


由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗
力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人
仍應負有返還不當得利的義務。


2、差錯處理原則

(1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進
行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正已產生的差
錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調,并且有協助義
務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對
更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正;

(2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且
僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責;

(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍
應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事
人的利益損失,則差錯責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得
不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分
不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還
的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方;

(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式;

(5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人的行為造成基金財產損失時,基
金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人的行為造成基金財產損失
時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方造成
基金財產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償;追償過程中產生的


有關費用,應列入基金費用,從基金資產中支付;

(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法規、基金合
同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基
金管理人有權向有責任的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受
的損失;

(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。


3、差錯處理程序

差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定差錯的責
任方;

(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;

(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;

(4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由基金注冊登記
機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認;

4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法

(1)當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份額凈值
錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取
合理的措施防止損失進一步擴大;當錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時,基金管理公
司應當及時通知基金托管人并報中國證監會;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金
管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管
理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金
管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。


(2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠
償:

① 本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方
在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金會計責任方的建議執行,由此給基金
份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付;

② 若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托管
人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,份額凈值出錯且造成基金份額持有人


損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的
賠償金額,其中基金管理人承擔50%,基金托管人承擔50%;

③ 如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對
外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付;

④ 由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導
致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金的損失,由基金管理人負責賠付。


(3)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金
管理人計算結果為準。


(4)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業有通行做法,
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。




(七)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資者的利
益,已決定延遲估值;

4、如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不能出售或評
估基金資產的;

5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定時,經與基金托管人協商確認后,應當暫停估值;

6、中國證監會和基金合同認定的其他情形。




(八)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人
負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后將當日的凈值計算結果發送給基金托
管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人依據本基金
合同和有關法律法規的規定對基金凈值予以公布。


基金份額凈值的計算精確到0.001元,小數點后第4位四舍五入。國家另有規定的,從
其規定。





(九)特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)項、債券估值方法的第(7)項
或權證估值方法的第(4)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。


2、由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但
是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除賠償
責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。


注:根據中國證監會《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》(中國證券
監督管理委員會公告[2008]38號)的規定,本公司于2008年9月16日發布《關于景順長
城基金管理有限公司旗下基金持有的長期停牌股票估值方法的公告》,自2008年9月16日
起,對本基金持有的長期停牌證券采用指數收益法估值。





十三、基金收益與分配

(一)基金收益的構成

1、基金投資所得紅利、股息、債券利息;

2、基金買賣證券價差;

3、基金銀行存款利息;

4、因運用基金財產帶來的成本或費用的節約;

5、其他收入。




(二)基金凈收益

基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關規定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。




(三)基金收益分配原則

1、基金收益分配比例按有關規定制定;

2、投資者可以選擇現金分紅方式或分紅再投資的分紅方式,以投資者在分紅權益登記
日前的最后一次選擇的方式為準,投資者選擇分紅的默認方式為現金分紅;

3、基金投資當期出現凈虧損,則不進行收益分配;

4、基金當期收益應先彌補上期虧損后,才可進行當期收益分配;

5、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,年度分配在基
金會計年度結束后的4個月內完成;

6、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;

7、每一基金份額享有同等分配權。




(四)基金收益分配方案

基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原
則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。




(五)基金收益分配方案的確定與公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定,在報中國證監會備案


后五個工作日內在中國證監會指定的信息披露報刊上公告。




(六)收益分配中發生的費用

1、收益分配中采用紅利再投資方式免收再投資的費用。


2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔。當投資者的現
金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記人可將投資者
的現金紅利按權益登記日除權后的基金份額凈值自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
法,依照景順長城基金管理有限公司開放式基金有關業務規定執行。




十四、基金費用與稅收

(一)與基金運作有關的費用

1、基金費用的種類

(1)基金管理人的管理費;

(2)基金托管人的托管費;

(3)基金證券交易費用;

(4)基金的信息披露費用;

(5)基金份額持有人大會費用;

(6)基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費;

(7)銷售服務費,具體計提辦法按中國證監會的規定執行;

(8)按照國家有關規定可以列入的其他費用。


2、與基金運作有關的費用的費率、計提方法、計提標準、收取方式和使用方式

(1)基金管理人的管理費

本基金管理費年費率不超過1.5%,在通常情況下,按前一日的基金資產凈值乘以相應
的管理年費率,計算方法如下:

H=E×年管理費率÷當年天數

H:為每日應計提的基金管理費;

E:為前一日基金資產凈值。


基金管理人的管理費每日計算,逐日累計至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月
前兩個工作日內從本基金資產中一次性支付給基金管理人。


(2)基金托管人的托管費


本基金托管費年費率不超過0.25%,在通常情況下,按前一日的基金資產凈值乘以相應
的托管年費率,計算方法如下:

H=E×年托管費率÷當年天數

H:為每日應支付的基金托管費;

E:為前一日的基金資產凈值。


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前兩個工
作日內從基金財產中一次性支取。


(3)基金首次發行中所發生的律師費和會計師費等費用自基金發行費用中列支,不另
從基金財產中支付,與基金有關的法定信息披露費按有關規定列支;若本基金發行失敗,發
行費用由基金管理人承擔。基金合同生效后的各項費用按有關規定列支。


(4)上述1、基金費用第3-8項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定,按
費用實際支出金額,由基金托管人從基金財產中支付。


3、不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損
失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。


4、基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和托管費,此項調整不需要基金份
額持有人大會通過。




(二)與基金銷售有關的費用

1、基金認購費用

(1)本基金認購費率為1.0%,不按認購金額設置級差費率。


(2)計算公式

本基金采用金額認購方法,計算公式如下:

認購費用= 認購金額×認購費率

認購份額=【(認購金額+認購利息)-認購費用】/基金單位面值

基金認購份數保留到小數點后二位,小數點二位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資
產歸基金所有。


2、基金申購費用

(1)本基金可適用以下申購費率:

申購金額(M)

申購費率




M<100萬

1.5%

100萬≤M<500萬

1.2%

500萬≤M<1000萬

0.6%

M≥1000萬

按筆收取,1000元/筆



(2)計算公式

本基金采用金額申購方法,基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,其中:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率);

申購費用=申購金額-凈申購金額;

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值。


基金申購份額保留到小數點后兩位,舍去部分所代表的資產歸基金所有。


3、基金贖回費用

(1)本基金贖回費率為:

本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,對于持續持有期少于7日的
投資者,本基金將收取不低于1.5%的贖回費并全額計入基金財產。對于持續持有期不少于7
日的投資者,不低于贖回費總額的 25%應歸基金財產,未歸入基金財產的部分用于支付登記
費和其他必要的手續費。


本基金的贖回費率隨持有期限的增加而遞減。


持有期

贖回費率

7日以內

1.5%

7日(含)-1年

0.5%

1年以上(含)-2年

0.25%

2年以上(含)

0





(2)計算公式

贖回總額 = 贖回份額×贖回當日基金份額凈值

贖回費用 = 贖回總額×贖回費率

贖回金額 = 贖回總額-贖回費用

4、基金轉換費用

(1)本基金的轉換費用包括了基金轉出時收取的贖回費和基金轉入時收入的申購補差


費,其中贖回費的收取標準遵循本招募說明書的約定,申購補差費的收取標準為:申購補差
費= MAX【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用-轉出凈額在轉出基金中對應的申購費
用,0】。


(2)計算公式

①基金轉出時贖回費的計算:

由股票基金轉出時:

轉出總額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值

由貨幣基金轉出時:

轉出總額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值+待結轉收益(全額轉出時)

贖回費用=轉出總額×轉出基金贖回費率

轉出凈額=轉出總額-贖回費用

②基金轉入時申購補差費的計算:

凈轉入金額=轉出凈額-申購補差費

其中,申購補差費= MAX【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用-轉出凈額在轉出
基金中對應的申購費用,0】

轉入份額=凈轉入金額 / 轉入基金當日基金份額凈值



(三)其他費用

本基金運作和銷售過程中發生的其他費用,以及因故與本基金有關的其他費用,將依照
國家法律法規的規定,予以收取和使用。




(四)本基金運作過程中的各類納稅主體,依照國家法律法規的規定,履行納稅義務。





十五、基金的會計與審計

(一)基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方,基金管理人也可以委托基金托管人或者具
有證券從業資格的獨立的會計師事務所擔任基金會計,但該會計師事務所不能同時從事本基
金的審計業務;

2、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如
下規則:若基金合同生效少于3個月,可以并入下一個會計年度;

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4、會計制度執行國家有關的會計制度;

5、本基金獨立建賬、獨立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。




(二)基金審計

1、本基金管理人聘請具有證券業從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對各基金年
度財務報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。


2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,須事先征得基金管理人和基金托管人同意,并
報中國證監會備案。


3、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金托管人
(或基金管理人)同意,并報中國證監會備案后可以更換。更換會計師事務所后在5個工作
日內公告。





十六、基金的信息披露

本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他
有關規定。本基金信息披露事項應當在中國證監會規定時間內,通過指定報刊和網站等媒介
披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資
料。


公開披露的基金信息包括:

(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人應當在基金份額發售的3日前,將基金
招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金托管人應當同時將
基金合同、基金托管協議登載在網站上。


基金合同生效后,基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內,更新招募說明書
并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。




(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
書的當日登載于指定報刊和網站上。




(三)基金合同生效公告

基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。




(四)基金資產凈值、基金份額凈值

基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告
一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、
基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當在半年度和年度最后一個市場交易日的次日,將前日的基金資產凈值、
基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網站上。





(五)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金份額發售網點查閱或者復制
前述信息資料。




(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起九十日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正
文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。


基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度
報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內,編制完成基金季度報告,并將
季度報告登載在指定報刊和網站上。


基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年
度報告。


基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況,及其流動性風
險分析等。


報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情形,為保
障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告文件中“影響投資者決策的其他
重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情
況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


《基金法》及其他有關法律法規或中國證監會另有規定的,從其規定。




(七)臨時報告

基金發生重大事件,即可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的
事件,有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別
報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。重大事件包括:

1、基金份額持有人大會決議;

2、基金管理人或基金托管人變更;

3、基金管理人的高級管理人員、基金托管部門總經理變動;

4、基金管理人的董事一年內變更達 50%以上;


5、基金管理人或基金托管人托管部門主要業務人員一年內變更達 30%以上;

6、基金經理更換;

7、基金所投資的上市公司出現重大事件并對基金凈值產生重大影響;

8、重大關聯事項;

9、基金管理人或基金托管人托管部門及其高級管理人員受到重大處罰;

10、重大訴訟、仲裁事項;

11、基金合同生效、基金開放申購或贖回;

12、基金發生巨額贖回并延期支付;

13、基金連續發生巨額贖回并暫停贖回;

14、暫停申購和其他暫停贖回;

15、暫停期間公告;

16、暫停結束后基金重新開放申購、贖回;

17、基金終止;

18、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

19、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;

20、其他重要事項。




(八)基金份額持有人大會決議

召開基金份額持有人大會的,召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召
開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。


基金份額持有人依法自行召集持有人大會,基金管理人、基金托管人對基金份額持有人
大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履行相關信息披露義務。




(九)澄清公告

在基金合同期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行
公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。




(十)中國證監會規定的其他信息。





(十一)信息披露文件的存放與查閱

本基金《招募說明書》(包括更新的招募說明書)、基金合同、年度報告、半年度報告、
季度報告、臨時公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的辦公場所和營
業場所,投資者可在營業時間免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件的
復制件或復印件。


投資人也可直接在基金管理人的網站(www.igwfmc.com)查閱信息披露文件。


投資者按上述方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托管人保證文本的內容
與所公告的內容完全一致。





十七、風險揭示

(一)市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致
基金收益水平變化,產生風險,主要包括:

1、政策風險

因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)發生變化,導
致市場價格波動而產生風險。


2、經濟周期風險

隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。基金投資于債券與上
市公司的股票,收益水平也會隨之變化,從而產生風險。


3、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格
和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票,其收益水平會受到利率
變化的影響。


4、上市公司經營風險

上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、
人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其
股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通
過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避。


5、購買力風險

基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力
下降,從而使基金的實際收益下降。




(二)債券投資久期風險

依據對超額收益的貢獻大小,債券管理的風險依次可劃分為久期風險、期限結構風險、
類屬配置風險和個券選擇風險,國外和國內的研究表明久期風險占總風險的85%以上。如果
債券組合久期與基準久期相差太多,一旦市場利率發生明顯不同于預期的變化,將導致組合
收益率與基準收益率出現較大偏差。





(三)管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響其對信
息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。因此,本基金的收
益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較大。因此本基金可能因為
基金管理人的因素而影響基金收益水平。




(四)流動性風險

本基金屬于開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務接受投資者的申購
和贖回。由于開放式基金在國內剛剛試點,應對基金贖回的經驗不足,加之中國股票市場波
動性較大,在市場下跌時經常出現交易量急劇減少的情況,如果在這時出現較大數額的基金
贖回申請,則使基金資產變現困難,基金面臨流動性風險。




(五)特定風險

本基金為高持股比例的基金,特點為較高風險與較高收益的對應。因此,股票市場的任
何波動對本基金的凈值均有直接影響,特此提醒投資人注意。本基金管理人將通過嚴謹的選
股策略,并運用國際通行的風險控制BARRA量化模型將投資組合的整體風險水平降至最低。




(六)其他風險

1、因技術因素而產生的風險,如電腦系統出現問題產生的風險;

2、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而產生
的風險;

3、因人為因素而產生的風險,如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;

4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;

5、因業務競爭壓力可能產生的風險;

6、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶
來風險;

7、其他意外導致的風險。



十八、基金的終止與清算

(一)基金的終止

在本基金的存續期內,出現下列情形之一時,經中國證監會批準后將終止:

1、 因重大違法、違規行為,基金被中國證監會責令終止;
2、 基金經持有人大會表決終止;
3、 基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而無其
他適當的基金管理人承受其原有權利及義務;
4、 基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而無其
他適當的基金托管人承受其原有權利及義務;


5、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;

6、法律、法規和規章規定或中國證監會允許的其他情況。


自基金終止之日,與基金有關的所有交易應立即停止。在基金清算小組組成并接管基金
財產之前,基金管理人和基金托管人應按照本基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金
財產安全的職責。




(二)基金的清算

1、基金清算小組的成立時間、組成及職責:

(1)基金終止之日起30個工作日內成立清算小組,清算小組必須在中國證監會的監督
下進行基金清算;

(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券從業資格的注冊會計師
事務所、律師事務所以及中國證監會指定的人員組成。基金管理人、基金托管人以及上述會
計師事務所和律師事務所應在基金終止之日起15個工作日內將本方參加清算小組的具體人
員名單函告其他各方。基金清算小組可以聘請必要的工作人員;
(3)基金清算小組接管基金財產后,負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基
金清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2、清算程序:

(1) 基金終止后,發布基金清算公告;
(2) 基金清算小組統一接管終止后的基金財產;
(3) 對終止后的基金財產進行清理和確認;
(4) 對終止后的基金財產進行估價;
(5) 對基金財產進行變現;
(6) 將基金清算結果報告中國證監會;



(7) 以自身名義參加與基金有關的民事訴訟;
(8) 公布終止后的基金清算結果公告;
(9) 進行終止后的基金剩余資產的分配。



3、清算費用

清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由清算小
組優先從終止的基金財產中支付。


4、基金清算剩余財產的分配

(1) 支付清算費用;
(2) 交納所欠稅款;
(3) 清償終止后的基金債務;
(4) 按終止后的基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款(1)至(3)項規定清償前,不分配給本基金份額持有人。


5、基金清算的公告

基金清算公告于基金終止并報中國證監會備案后5個工作日內公告;清算過程中的有關
重大事項將及時公告;基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后在3個工作日內公
告。


6、基金清算賬冊及文件的保存

基金清算賬冊及有關文件由基金托管人按照國家有關規定保存15年以上。





十九、基金合同的內容摘要

(一)基金合同當事人的權利、義務

1、基金管理人的權利

(1) 自本基金合同生效之日起,依法并依照基金合同的規定獨立運用基金財產;
(2) 依據有關法律規定及本基金合同決定基金收益分配方案;
(3) 根據基金合同的規定,獲取基金管理費及其他約定和法定的收入;
(4) 在符合有關法律法規的前提下,并經中國證監會批準后,制訂和調整開放式基金
業務規則,決定本基金的相關費率結構和收費方式;
(5) 銷售基金份額,獲取認(申)購費;
(6) 選擇和更換銷售代理人,并對其銷售代理行為進行必要的監督;
(7) 代表基金對其所投資的企業依法行使股東權利或行使因投資于其他證券所產生
的權利;
(8) 擔任注冊登記人或選擇和更換注冊登記代理機構,并對其注冊登記代理行為進行
必要的監督;
(9) 基金合同規定的情形出現時,決定拒絕或暫停受理基金份額的申購、暫停受理基
金份額的贖回申請;
(10) 監督基金托管人,如認為基金托管人違反基金合同或有關法律法規的規定,呈
報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(11) 提議召開基金份額持有人大會;
(12) 在更換基金托管人時,提名新任基金托管人;
(13) 法律法規及基金合同規定的其他權利。



2、基金管理人的義務

(1) 遵守基金合同;
(2) 自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;
(3) 配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
理和運作基金財產;
(4) 設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購、贖回及其他
業務或委托其他機構代理這些業務;



(5) 設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金的注冊登記工作或委托其他機
構代理該項業務;
(6) 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和管理人的資產相互獨立,保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立;
(7) 除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同的規定外,不利用基金財產為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(8) 接受基金托管人依法進行的監督;
(9) 按規定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值;
(10) 嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》和本基金合同及其他有關規定,受理并辦
理申購、贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(11) 嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》和本基金合同及其他有關規定履行信息披
露及報告義務;
(12) 保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《暫行辦法》、《試
點辦法》和本基金合同另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
(13) 依據本基金合同的規定向基金份額持有人分配基金收益;
(14) 不謀求對上市公司的控股和直接管理;
(15) 依據《暫行辦法》、《試點辦法》和本基金合同及其他有關規定召集基金份額持
有人大會;
(16) 編制基金的財務會計報告;保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;
(17) 確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出;并且保證投資者能
夠按照招募說明書公告的時間和方式查閱與基金有關的公開資料,并得到有關資料的復印
件;
(18) 參加基金清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(19) 面臨解散、依法被撤消、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監
會并通知基金托管人;
(20) 因過錯導致基金財產的損失,應承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任而免除;
(21) 因估值錯誤導致基金份額持有人的損失,應承擔賠償責任,其過錯責任不因其
退任而免除;
(22) 基金托管人因過錯造成基金財產損失時,應為基金向基金托管人追償;
(23) 為基金聘請會計師和律師;



(24) 不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;
(25) 法律法規及基金合同規定的其他義務。



3、基金托管人的權利

(1) 依法持有并保管基金財產;
(2) 獲取基金托管費;
(3) 監督基金的投資運作;
(4) 在更換基金管理人時,提名新任基金管理人;
(5) 法律法規及基金合同規定的其他權利。



4、基金托管人的義務

(1) 遵守基金合同;
(2) 以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產;
(3) 設有專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(4) 除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定外,不得委托其他
人托管基金財產;
(5) 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額凈值;
(6) 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有資產以及不同的基金財產相互獨立;對
不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、
賬冊記錄等方面相互獨立;
(7) 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(8) 設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金財產賬戶,負責基金投資于證券的清算交割,
執行基金管理人的投資指令,負責基金名下的資金往來;
(9) 保守基金商業秘密,除《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定另
有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(10) 按規定出具基金業績和基金托管情況的報告,并報中國證監會和中國銀監會;
(11) 采取適當、合理的措施,使基金份額的認購、申購、贖回等事項符合基金合同
等有關法律文件的規定;
(12) 采取適當、合理的措施,使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和
注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定;



(13) 采取適當、合理的措施,使基金投資和融資符合基金合同等法律文件的規定;
(14) 在基金定期報告內出具基金托管人意見,說明基金管理人在各重要方面的運作
是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當
說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(15) 按有關規定,保存基金的會計賬冊、報表和記錄等15年以上;
(16) 按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(17) 依據基金管理人的指令或有關規定支付基金份額持有人的收益、贖回等款項;
(18) 參加基金清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(19) 面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監
會和中國銀監會,并通知基金管理人;
(20) 因過錯導致基金財產的損失,承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任而免除;
(21) 基金管理人因過錯造成基金財產損失時,應為基金向基金管理人追償;
(22) 不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;
(23) 法律法規及基金合同規定的其他義務。



5、基金份額持有人的權利

(1) 按照基金合同的規定提議召開或自行召開基金份額持有人大會;
(2) 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,并行使表決權;
(3) 取得基金收益;
(4) 監督基金運作情況;
(5) 知悉基金合同規定的有關信息披露內容;
(6) 獲取基金業務及財務狀況的公開資料;
(7) 按本基金合同的規定申購、贖回基金份額,并在規定的時間取得有效申請的款項
或基金份額;
(8) 取得基金清算后的剩余資產;
(9) 因基金管理人、基金托管人、注冊登記人的過錯導致利益受到損害,有權要求賠
償;
(10) 法律法規及基金合同規定的其他權利。



6、基金份額持有人的義務

(1) 遵守基金合同及相關業務規則;
(2) 繳納基金認購、申購、贖回等事宜涉及的款項,承擔規定的費用;



(3) 以投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;
(4) 不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;
(5) 法律法規及基金合同規定的其他義務。





(二)基金份額持有人大會

1、 召開原則




基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表共同組成。基
金的每一基金份額擁有平等的投票權。


持有人大會決議須經基金份額持有人大會審議通過。上述通過事項如無需監管部門批
準,則即刻生效;需監管部門批準的,在獲得相關批準后生效。


2、 召開事由




在本基金需要決定下列事項之一時,應召開基金份額持有人大會:

(1) 修改基金合同。但本基金合同另有規定或根據法律法規變更做出相應更改的除
外;
(2) 更換基金管理人;
(3) 更換基金托管人;
(4) 決定終止基金合同;
(5) 與其他基金合并;
(6) 持有本基金百分之十或以上基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議
當日的基金份額計算)提議召開基金份額持有人大會;
(7) 基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(8) 轉換基金運作方式;
(9) 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提高該等報酬
標準的除外;
(10) 法律、法規或中國證監會規定的其他情形。



以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改基金合同,不需召開基金份額持有人
大會:

(1)因相應的法律、法規發生變動必須對基金合同進行修改;

(2)調低基金管理費、基金托管費;

(3)在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方


式;

(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系的變化;

(5)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。




3、 召集方式


(1) 在正常情況下,基金份額持有人大會由基金管理人召集,基金份額持有人大會的
開會時間、地點及權益登記日由基金管理人選擇確定;
(2) 在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下,由基金托管人召集;
(3) 基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面
提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。



基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不
召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。


(4) 在基金管理人和基金托管人均未行使召集權的情況下,單獨或合計持有權益登記
日百分之十或以上份額的基金份額持有人有權自行召集;若就同一事項出現若干個基金份額
持有人提案,則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集持有人大會。

(5) 代表基金份額百分之十或以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有
人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內
決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。



基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不
召集,代表基金份額百分之十或以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托
管人提出書面提議。


基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十
日內召開。


(6) 基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的,基金份額持有人可以
按照《證券投資基金法》第七十二條第二款的規定自行召集基金份額持有人大會。



基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的,應當至少提前三十日向中國證監會備
案。


(7) 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人



應當配合,不得阻礙、干擾。

4、 通知




召開基金份額持有人大會,召集人應在會議召開前至少三十日,在至少一種中國證監會
指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容:

(1) 會議召開的時間、地點和方式;
(2) 會議擬審議的主要事項;
(3) 會議的議事程序;
(4) 會議的表決方式;
(5) 有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;
(6) 代理投票授權委托書送達時間和地點;
(7) 會務常設聯系人姓名、電話;
(8) 召集人需要通知的其他事項。



若采取通訊等方式開會并進行表決,會議通知中還應說明本次基金份額持有人大會所采
取的具體方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決意見的寄交和收取方式。


5、 召開方式




基金份額持有人大會可以采取現場方式召開,也可以采取通訊等方式召開。會議的召開
方式由召集人確定。


基金份額持有人大會應當有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加方可召開,但確
定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不應發生變化。


(1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。


親自出席會議者應持有基金份額的憑證,受托出席會議者應出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權委托書應符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定。


(2)通訊方式開會。通訊方式開會應以書面方式進行表決。


在符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

①召集人應按本基金合同規定公告會議通知;

②召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監
督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

③直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,提交的
持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投


票授權委托書應符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定。


6、 議事內容與程序




(1)議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如決定終止基金、更換基金管理人、
更換基金托管人、與其他基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事
項。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開日前三十日公告。否則,會議的召開日期應當順延并保證至少有三十日的
間隔期。


基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額百分之十或以上的基
金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大
會審議表決的提案。


對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:

①關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超
出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不
符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。


②程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將
其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可
以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序
進行審議。


(2)議事程序

①現場開會

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人未能主持大會的情況下,
由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額百分之五十以上(不含百分之五十)多
數選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第8款規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。



②通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下,由召集人提前三十日公布提案,在所通知的表決截止日期第
二天統計全部有效表決,在公證機構監督下形成決議。


7、 表決




(1)基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


(2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

①一般決議,須經出席會議的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上(不含百分
之五十)通過方為有效,除下列②所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般
決議的方式通過。


②特別決議,須經代表權益登記日基金總份額的三分之二以上(不含三分之二)通過方
可做出。更換基金管理人、更換基金托管人、決定終止基金合同、轉換基金運作方式等重大
事項必須以特別決議通過方為有效,但法律法規、本基金合同另有約定的除外。


(3)基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


(4)采取通訊方式進行表決時,除非有充分相反證據證明,否則其表面符合法律法規
和會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。意見模糊或相互矛盾的視為無效表決。


(5)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、
逐項表決。


8、 計票




(1)現場開會

①如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與
大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份
額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表擔任監票人;

②計票人應在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果;

③如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新清點;如果會
議主持人未進行重新清點,而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議
主持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,會議主持人應
當立即重新清點并公布重新清點結果。


(2)通訊方式開會


在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人
授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。


9、 生效與公告




基金份額持有人大會決議自表決通過之日起五日內報中國證監會或其他有權機構核準
或者備案,自其核準之日或相關核準另行確定的日期或出具無異議意見之日起生效。


生效的基金份額持有人大會決議對基金管理人、基金托管人和全體基金份額持有人均有
法律約束力。


基金份額持有人大會決議自生效之日起五個工作日內在至少一種指定媒體公告。法律法
規或監管機關對基金份額持有人大會有關事項另有規定的,從其規定。




(三)基金合同的終止和基金財產的清算

1、基金的終止

在本基金的存續期內,出現下列情形之一時,經中國證監會批準后將終止:

(1) 因重大違法、違規行為,基金被中國證監會責令終止;
(2) 基金經持有人大會表決終止;
(3) 基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而無
其他適當的基金管理人承受其原有權利及義務;
(4) 基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而無
其他適當的基金托管人承受其原有權利及義務;
(5) 由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;
(6) 法律、法規和規章規定或中國證監會允許的其他情況。



自基金終止之日,與基金有關的所有交易應立即停止。在基金清算小組組成并接管基金
財產之前,基金管理人和基金托管人應按照本基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金
財產安全的職責。


2、基金清算小組

(1)基金終止之日起30個工作日內成立清算小組,清算小組必須在中國證監會的監督
下進行基金清算;

(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券從業資格的注冊會計師
事務所、律師事務所以及中國證監會指定的人員組成。基金管理人、基金托管人以及上述會
計師事務所和律師事務所應在該基金終止之日起15個工作日內將本方參加清算小組的具體
人員名單函告其他各方。基金清算小組可以聘請必要的工作人員;

(3)基金清算小組接管基金財產后,負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。



基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。


3、基金清算小組的工作內容

(1)基金終止后,發布基金清算公告;

(2)基金清算小組統一接管終止后的基金財產;

(3)對終止后的基金財產進行清理和確認;

(4)對終止后的基金財產進行估價;

(5)對基金財產進行變現;

(6)將基金清算結果報告中國證監會;

(7)以自身名義參加與基金有關的民事訴訟;

(8)公布終止后的基金清算結果公告;

(9)進行終止后的基金剩余資產的分配。


4、清算費用

清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由清算小
組優先從終止的基金財產中支付。


5、基金財產按下列順序清償

(1)支付清算費用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償終止后的基金債務;

(4)按終止后的基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配;
該基金財產未按前款1至3項規定清償前,不分配給該基金份額持有人。

6、基金清算的公告
基金清算公告于基金終止并報中國證監會備案后5個工作日內公告;清算過程中的有關
重大事項將及時公告;該基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后在3個工作日內
公告。


7、基金清算賬冊及文件的保存

基金清算賬冊及有關文件由基金托管人按照國家有關規定保存15年以上。




(四)爭議的處理

對于因本協議的訂立、內容、履行和解釋或與本協議有關的爭議,本基金合同當事
人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均
有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會深圳分會,按照中國國際經濟貿易仲裁委
員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。





(五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊
登記人辦公場所查閱;投資者也可按工本費購買本基金合同復制件或復印件,但應以本
基金合同正本為準。





二十、基金托管協議的內容摘要

(一)托管協議當事人

1、基金管理人(或簡稱“管理人”)

名稱:景順長城基金管理有限公司

住所:深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

法定代表人:丁益

注冊資本:1.3億元人民幣

經營范圍:基金管理業務、發起設立基金、中國證監會批準的其他業務

組織形式:有限責任公司

營業期限:持續經營



2、基金托管人(或簡稱“托管人”)

名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行

住所:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009年1月15日

批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復【2009】13號

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號

注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣

存續期間:持續經營

聯系電話:010-68121510

傳真:010-68121816

聯系人:林葛

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結 算;辦理票據
承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債
券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務
及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;代理資金清算;各類匯兌業務;


代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外
匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯借款;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外
幣有價證券;外匯票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔保;資信調查、
咨詢、見證業務;企業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金存管業務;證券投
資基金托管業務;企業年金托管業務;產業投資基金托管業務;合格境外機構投資者境內證
券投資托管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機銀行、網上銀行業務;金融衍生產
品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。




(二)基金托管人與基金管理人之間的業務監督、核查

1、基金托管人對基金管理人的業務監督、核查

根據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》和有關證券法規的規定,基金托管人應對
基金管理人就基金資產的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產
凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購與
贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規性分別進行監督和核查。


(1)基金托管人發現基金管理人有違反《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》和有
關法律、法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通
知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基金托管人有權隨時
對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能
在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(2)如基金托管人認為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規、《基金契約》或本
托管協議,基金托管人應呈報中國證監會和其他監管部門,有權利并有義務行使法律法規、
《基金契約》或本托管協議賦予、給予、規定的基金托管人的任何及所有權利和救濟措施,
以保護基金資產的安全和基金投資者的利益,包括但不限于就更換基金管理人事宜召集基金
持有人大會、代表基金對因基金管理人的過錯造成的基金資產的損失向基金管理人索賠。


2、基金管理人對基金托管人的業務監督、核查

根據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定,基金管理人就基金托管
人是否及時執行基金管理人的指令、是否將基金資產和自有資產分賬管理、是否擅自動用基
金資產、是否按時將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項,對基金托管人進行
監督和核查。


(1)基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產進行核查。基金管理人發現基金托


管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、因基金托管人的過錯導致基金資產滅
失、減損、或處于危險狀態的,基金管理人應立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和
采取必要的補救措施。基金管理人有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。


(2)基金管理人發現基金托管人的行為違反《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》
和有關法律、法規的規定,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通
知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限
期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。


(3)如基金管理人認為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規、《基金契約》或本
托管協議,基金管理人應呈報中國證監會和其他監管部門,有權利并有義務行使法律法規、
《基金契約》或本托管協議賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施,
以保護基金資產的安全和基金投資者的利益,包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金
持有人大會、代表基金對因基金托管人的過錯造成的基金資產的損失向基金托管人索賠。


3、基金管理人和基金托管人有義務配合和協助對方依照本協議對基金業務執行監督、
核查。基金管理人或基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經監督方提出警告仍不改正的,
監督方應報告中國證監會。




(三)基金財產的保管

1、基金財產保管的原則

(1)本基金資產的保管責任,由基金托管人承擔。基金托管人將遵守《信托法》、《暫
行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定,為基金持有人的最大利益處理基金事
務。基金托管人保證恪盡職守,依照誠實信用、勤勉盡責的原則,謹慎、有效地持有并保管
基金資產。


(2)基金托管人應當設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金資產托管事宜;建立健全內部風險監控制度,
對負責基金資產托管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監督,防范和減少風險。


(3)基金托管人應當購置并保持對于基金資產的托管所必要的設備和設施(包括硬件
和軟件),并對設備和設施進行維修、維護和更換,以保持設備和設施的正常運行。


(4)除依據《信托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定外,


不為自己及任何第三人謀取利益,基金托管人違反此義務,利用基金資產為自己及任何第三
方謀取利益,所得利益歸于基金資產;基金托管人不得將基金資產轉為其固有財產,不得將
固有資產與基金資產進行交易,或將不同基金資產進行相互交易;違背此款規定的,將承擔
相應的責任,包括但不限于恢復基金資產的原狀、承擔賠償責任。


(5)基金托管人必須將基金資產與自有資產嚴格分開,將本基金資產與其托管的其他
基金資產嚴格分開;基金托管人應當為本基金設立獨立的賬戶,建立獨立的賬簿,與基金托
管人的其他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理 。


(6)除依據《信托法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定外,
基金托管人不得委托第三人托管基金資產;

(7)基金托管人應安全、完整地保管基金資產;未經基金管理人的正當指令,不得自
行運用、處分、分配基金的任何資產。


2、基金成立時募集資金的驗證

基金設立募集期滿或基金發起人宣布停止募集時,基金發起人應將設立募集的全部資金
存入該基金的基金募集專戶,由基金發起人聘請具有從事證券從業資格的會計師事務所進行
驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師
簽字方為有效。


3、基金的銀行賬戶的開設和管理

(1)基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。


(2)基金托管人以本基金的名義在其營業機構開設該基金的銀行賬戶。本基金的銀行
預留印鑒,由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支
付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過該基金的銀行賬戶進行。


(3)本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶
進行該基金業務以外的活動。


(4)本基金銀行賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據法》、《銀行賬戶管理辦法》、
《現金管理條例》、《中國人民銀行利率管理的有關規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、
《支付結算辦法》以及其他有關規定。


4、基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理

(1)基金托管人應當代表本基金,以托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有
限責任公司開設證券賬戶,以本基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設證券賬


戶。


(2)本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展該基金業務的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借和未經另一方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金
的任何證券賬戶進行本基金業務以外的活動。


(3)基金托管人應以其名義在中國證券登記結算有限責任公司開立資金結算賬戶,用
于其托管的本基金的證券資金清算;以基金名義在中央國債登記結算有限責任公司開立國債
托管賬戶,用于本基金國債的交易和清算。


(4)基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理可以根據當時市場的通行做法辦理,而不
限于上述關于賬戶開設、使用的規定。


(5)在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的,涉及
相關賬戶的開設、使用的,若無相關規定,則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、
使用的規定。


5、基金資產投資的有關實物證券的保管

實物證券存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司的代
保管庫,也可由基金托管人存放于托管銀行的保管庫,但要與非本基金的其他實物證券分開
保管;保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人
的指令辦理。


6、與基金資產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保
證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本。


7、國債托管專戶的開設和管理

(1)基金成立后,基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆
借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以本基金的名義在中央國債登記
結算有限責任公司開設證券托管賬戶,并代表基金進行債券和資金的清算。在上述手續辦理
完畢之后,由基金托管人負責向中國銀監會進行報備。


(2)基金管理人和基金托管人同時代表本基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協
議,協議正本由基金托管人保管,協議副本由基金管理人保存。




(四)基金資產凈值計算與復核


1、基金資產凈值的計算和復核

(1)基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。基金單位凈值是指計算
日基金資產凈值除以計算日基金單位總數后的價值。


(2)基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金契約》的規定。

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金單位凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復
核。基金管理人應于每個工作日結束后計算得出當日的基金單位凈值,并在蓋章后以加密
傳真方式發送給基金托管人。基金托管人應在收到上述傳真后對凈值計算結果進行復核,
若核對一致,則在蓋章后以加密傳真方式將復核結果傳送給基金管理人;如果基金托管人
的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方經協商未能達成一致,基金管理人
有權按照其對基金凈值的計算結果對外予以公布,基金托管人有權將相關情況報中國證監
會備案。


2、基金賬冊的建賬和對賬

(1)基金管理人和基金托管人在本基金成立后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進
行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金
管理人的處理方法為準。


(2)雙方應每日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人
必須及時查明原因并糾正,保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。


3、基金財務報表與報告的編制和復核

(1)基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,
應于每月終了后5日內完成;投資組合公告在本基金成立后每季度公告一次,在該等期間
屆滿后15個工作日內公告;更新招募說明書在本基金成立后每六個月公告一次,于該等期
間屆滿后后1個月內公告。年中報告在會計年度半年終了后30個工作日內編制完畢并于會
計年度半年終了后60日內予以公告;年度報告在會計年度結束后60工作日內編制完畢并
于會計年度終了后90日內予以公告。


(2)基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供基金托管人復核;基金托管
人在收到后應立即進行復核,并將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在更新
招募說明書或年中報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在收到
后30日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日,
將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在收到后60日內完成復核,并將復核結果


書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式
進行。


(3)基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管
人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一
致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加
蓋公章,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前
就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權
就相關情況報中國證監會備案。




(五)基金份額持有人名冊的登記與保管

基金持有人名冊,包括基金設立募集期結束時的基金持有人名冊、基金權益登記日的
基金持有人名冊、基金持有人大會登記日的基金持有人名冊、每半年最后一個交易日的基
金持有人名冊,應當根據有關法律法規的規定妥善保管之。為基金托管人履行有關法律法
規、基金契約規定的職責之目的,基金管理人(注冊登記人)應當提供任何必要的協助。




(六)爭議解決方式

1、本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。


2、基金管理人、基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭議可通過友好協
商解決,但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的,則
任何一方有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會深圳分會,根據提交仲裁時該會的仲
裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。除提交仲裁的爭議
之外,各方當事人仍應履行本協議的其他規定。爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理
人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行《基金契約》和托管協議規定的義
務,維護基金持有人的合法權益。




(七)托管協議的修改與終止

1、本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不
得與《基金合同》的規定有任何沖突。修改后的新協議,報中國證監會批準后生效。


2、發生以下情況,本托管協議終止:

(1)基金或《基金契約》終止;


(2)本基金更換基金托管人;

(3)本基金更換基金管理人;

(4)發生《暫行辦法》、《試點辦法》或其他法律法規規定的終止事項。





二十一、對基金份額持有人的服務



基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務,以下是主要的服務內容,基金管
理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加和修改以下服務項目:

(一)基金份額持有人交易資料的寄送服務

1、登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄;

2、我公司于2017年12年21日發布《景順長城基金管理有限公司關于調整旗下基金對
賬單服務形式的公告》,自2018年1月1日起,本公司按照投資者成功定制的服務形式提供
基金對賬單服務,對于未定制賬單服務的投資者不再主動提供對賬單。


(1)月度電子郵件對賬單:每月初5個工作日內,本公司以電子郵件方式給截至上月
最后一個交易日仍持有本公司基金份額或者賬戶余額為0但當期有交易發生的定制投資者
發送月度電子郵件對賬單。


(2)月度短信對賬單:每月初5個工作日內,本公司以短信方式給截至上月最后一個
交易日仍持有本公司基金份額的定制投資者發送月度短信對賬單。


(3)月度微信對賬單:每月初5個工作日內,本公司以微信方式給截至上月最后一個
交易日仍持有本公司基金份額或者賬戶余額為0但當期有交易發生、且已在“景順長城基金”

微信公眾號上成功綁定賬戶的投資者發送月度微信對賬單。


(4)季度及年度紙質對賬單:每年一、二、三季度結束后,本公司向定制紙質對賬單
且在當季度內有交易的投資者寄送季度對賬單;每年度結束后,本公司向定制紙質對賬單且
在第四季度內有基金交易或者年度最后一個交易日仍持有本公司基金份額的投資者寄送年
度紙質對賬單。


因提供的個人信息(包括但不限于姓名、電子郵件地址、郵寄地址、郵編等)不詳、錯
誤、變更或郵局投遞差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準確送達。

因上述原因無法正常收取對賬單的,請及時到原基金銷售網點或本公司網站辦理聯系方式變
更手續。詳詢400-8888-606,或通過本公司網站(www.igwfmc.com)“在線客服”咨詢。


(二)紅利再投資服務

若基金份額持有人選擇將基金收益以基金份額形式進行分配,該持有人當期分配所得的
紅利將按照除息日的基金份額凈值自動轉為該基金份額,并免收申購費用。投資者紅利再投


所得基金份額自基金除權日的下一工作日起計入投資者基金賬戶,持有時間自該日起計算。


(三)定期定額投資計劃

基金管理人為投資者提供定期定額投資的服務。通過定期定額投資計劃,投資者可以通
過固定的渠道,定期定額申購基金份額。


定期定額投資計劃的有關規則另行公告。


(四)基金轉換

投資者可在同時銷售轉出基金、轉入基金并開辦基金轉換業務的銷售機構辦理基金轉換
業務。基金轉換需遵守基金管理人關于基金轉換的業務規則,具體業務規則詳見本公司發布
在指定信息披露媒體及本公司網站上的公告。


(五)網絡在線服務

基金管理人利用其網站(www.igwfmc.com)定期或不定期為投資者提供基金管理人信息、
基金產品信息、賬戶查詢、投資策略分析報告、熱點問答等服務。投資者可以登陸該網站修
改基金查詢密碼。


對于直銷個人客戶,基金管理人同時提供網上交易服務。


(六)客戶服務中心(Call Center)電話服務

投資者想要了解交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服務信息或進行投訴等,可撥打
基金管理人客戶服務電話:400 8888 606(免長途費)。


客戶服務中心的人工坐席服務時間為每周一至周五(法定節假日及因此導致的證券交易
所休市日除外)9:00—17:00。


(七)客戶投訴受理服務

投資者可以通過各銷售機構網點柜臺、基金管理人網站留言欄目、自動語音留言欄目、
客戶服務中心人工熱線、書信、電子郵件等六種不同的渠道對基金管理人和銷售網點所提供
的服務以及基金管理人的政策規定進行投訴。


基金管理人承諾在工作日收到的投訴,將在下一個工作日內作出回應,在非工作日收到
的投訴,將順延至下一個工作日當日或者次日回復。對于不能及時解決的投訴,基金管理人
就投訴處理進度向投訴人作出定期更新。


(八)如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯系本基金管
理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。



二十二、其他應披露事項

2019年6月21日發布《景順長城基金管理有限公司關于旗下部分基金可投資科創板股
票的公告》

2019年5月16日發布《景順長城基金管理有限公司關于旗下部分基金參加中國民生銀
行直銷銀行“基金通”平臺基金申購及定期定額投資申購費率優惠活動的公告》

2019年5月14日發布《關于景順長城內需增長混合型證券投資基金暫停接受伍佰萬元
以上申購(含日常申購和定期定額投資)及轉換轉入業務的公告》

2019年4月20日發布《景順長城內需增長混合型證券投資基金2019年第1季度報告》

2019年4月4日發布《景順長城基金管理有限公司關于旗下部分基金新增玄元保險為
銷售機構并開通基金“定期定額投資業務”和基金轉換業務的公告》

2019年4月4日發布《景順長城基金管理有限公司關于旗下部分基金參加玄元保險基
金申購及定期定額投資申購費率優惠活動的公告》

2019年4月1日發布《景順長城基金管理有限公司關于旗下部分基金繼續參加中國工
商銀行個人電子銀行基金申購費率優惠活動的公告》

2019年4月1日發布《景順長城基金管理有限公司關于旗下部分基金參加交通銀行
機銀行基金申購及定期定額投資申購費率優惠活動的公告》

2019年3月26日發布《景順長城內需增長混合型證券投資基金2018年年度報告》及
《摘要》

2019年2月27日發布《景順長城基金管理有限公司關于旗下部分基金參加深圳盈信基
金銷售有限公司基金轉換費率優惠活動的公告》

2019年2月1日發布《景順長城內需增長混合型證券投資基金2019年第1號更新招募
說明書》及《摘要》

2019年1月30日發布《景順長城基金管理有限公司關于暫停大泰金石基金銷售有限公
司辦理旗下基金相關銷售業務的公告》

2019年1月21日發布《景順長城內需增長混合型證券投資基金2018年第4季度報告》

2018年12月28日發布《景順長城基金管理有限公司關于旗下部分基金參加中國工商
銀行“2019傾心回饋”基金定投優惠活動的公告》

2018年12月28日發布《景順長城基金管理有限公司關于旗下部分基金參加蘇州銀行


基金申購及定期定額投資申購費率優惠活動的公告》






二十三、招募說明書存放及其查閱方式

本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記人的辦公場所,
投資者可在辦公時間免費查閱;也可按工本費購買基金合同復制件或復印件,但應以基金合
同正本為準。


基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。



















































二十四、備查文件

(一)中國證監會準予景順長城內需增長開放式證券投資基金募集注冊的文件

(二)《景順長城內需增長混合型證券投資基金基金合同》

(三)《景順長城基金管理有限公司開放式基金業務規則》

(四)法律意見書

(五)基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程

(六)基金托管人業務資格批件、營業執照

(七)《景順長城內需增長混合型證券投資基金代銷協議》

(八)《景順長城內需增長混合型證券投資基金托管協議》

(九)中國證監會要求的其他文件







景順長城基金管理有限公司

二○一九年八月九日


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