國投瑞銀瑞寧混合:國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金召開基金份額持有人大會的第二次提示性公告

時間:2019年08月09日 13:16:22 中財網
原標題:國投瑞銀基金管理有限公司:國投瑞銀瑞寧混合:國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金召開基金份額持有人大會的第二次提示性公告
國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金

召開基金份額持有人大會的

第二次提示性公告



國投瑞銀基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)已于2019年8月7
日在《證券時報》和基金管理人網站(www.ubssdic.com)發布了《國投瑞銀瑞
寧靈活配置混合型證券投資基金召開基金份額持有人大會的公告》,于2019年8
月8日在前述媒介上發布了《國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金召開基
金份額持有人大會的第一次提示性公告》。為了使本次基金份額持有人大會順利
召開,現將具體事項提示如下。




一、召開基金份額持有人大會的基本情況

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》等法律法規和《國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“《基金合同》”)的有關規定,國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券
投資基金(以下簡稱“本基金”)的基金管理人國投瑞銀基金管理有限公司(以
下簡稱“本基金管理人”)與本基金的托管人中國銀行股份有限公司協商一致,
決定召開本基金的基金份額持有人大會(以下簡稱“會議”),審議本基金終止
《基金合同》等相關事項。會議的具體安排如下:

1、會議召開方式:通訊方式。


2、會議投票表決起止時間:自2019年8月7日起,至2019年9月9日上午10:
00止(以本次大會公告指定的表決票收件人收到表決票時間為準,專人送交的以
實際遞交時間為準)。




二、會議審議事項

《關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關事項
的議案》(見附件一)。





三、本次會議的權益登記日

本次會議的權益登記日為2019年8月9日,即在權益登記日證券交易所交易時
間結束后,在登記機構登記在冊的本基金全體基金份額持有人,均有權參加本次
基金份額持有人大會并表決。




四、投票方式

1、本次會議表決票見附件二;

2、基金份額持有人應當按照表決票的要求填寫相關內容,其中:

(1)個人投資者自行投票的,需在表決票上簽字,并提供本人身份證件正
反面復印件。


(2)機構投資者自行投票的,需在表決票上加蓋本單位公章、經授權或認
可的業務章(以下合稱“公章”),并提供加蓋公章的企業法人營業執照復印件
(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明
或登記證書復印件等);或者由授權代表在表決票上簽字,并提供該授權代表的
身份證件正反面復印件、機構投資者所簽署的授權委托書或者證明該授權代表有
權代表該機構投資者簽署表決票的其他證明文件,以及提供加蓋公章的企業法人
營業執照復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的
批文、開戶證明或登記證書復印件等)。


(3)合格境外機構投資者自行投票的,需在表決票上加蓋本單位公章(如
有)并提供該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登
記證明復印件,以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件;或由授
權代表在表決票上簽字(如無公章),并提供該授權代表的身份證件正反面復印
件或者護照或其他身份證明文件的復印件,該合格境外機構投資者所簽署的授權
委托書或者證明該授權代表有權代表該合格境外機構投資者簽署表決票的其他
證明文件,以及該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注
冊登記證明復印件,以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件。


(4)個人投資者委托他人投票的,應由代理人在表決票上簽字或蓋章,并
提供個人投資者身份證件正反面復印件,以及填妥的授權委托書原件(參照附件
三)。如代理人為個人,還需提供代理人的身份證件正反面復印件;如代理人為


機構,還需提供代理人的加蓋公章的企業法人營業執照復印件(事業單位、社會
團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件
等)。


(5)機構投資者委托他人投票的,應由代理人在表決票上簽字或蓋章,并
提供機構投資者加蓋公章的企業法人營業執照復印件(事業單位、社會團體或其
他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等),以
及填妥的授權委托書原件(參照附件三)。如代理人為個人,還需提供代理人的
身份證件正反面復印件;如代理人為機構,還需提供代理人的加蓋公章的企業法
人營業執照復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門
的批文、開戶證明或登記證書復印件等)。合格境外機構投資者委托他人投票的,
應由代理人在表決票上簽字或蓋章,并提供該合格境外機構投資者的營業執照、
商業登記證或者其他有效注冊登記證明復印件,以及取得合格境外機構投資者資
格的證明文件的復印件,以及填妥的授權委托書原件(參照附件三)。如代理人
為個人,還需提供代理人的身份證件正反面復印件;如代理人為機構,還需提供
代理人的加蓋公章的企業法人營業執照復印件(事業單位、社會團體或其他單位
可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等)。


3、基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關文件自2019
年8月7日起,至2019年9月9日上午10:00以前(以本次大會公告指定的表決票收
件人收到表決票時間為準,專人送交的以實際遞交時間為準),通過專人送交或
郵寄至本次持有人會議專用信箱:

[收件人:宋子璇 地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心815
室 郵編:100032 聯系電話:010-66555550-1801]

請在信封表面注明:“國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金份額
持有人大會表決專用”。




五、計票

1、本次通訊會議的計票方式為:由基金管理人授權的兩名監督員在基金托
管人(中國銀行股份有限公司)授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其
計票過程予以公證。基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響
計票和表決結果;


2、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權;

3、表決票效力的認定如下:

(1)表決票填寫完整清晰,所提供文件符合本會議公告規定,且在截止時
間之前送達本公告規定的收件人的,為有效表決票(授權委托書中聯系電話雖未
填寫但不影響認定基金份額持有人及代理人身份的,不影響授權和表決效力);
有效表決票按表決意見計入相應的表決結果,其所代表的基金份額計入參加本次
基金份額持有人大會表決的基金份額總數。


(2)如表決票上的表決意見未填、多填、字跡模糊不清、無法辨認或意愿
無法判斷或相互矛盾,但其他各項符合會議公告規定的,視為棄權表決,計入有
效表決票,并按“棄權”計入對應的表決結果,其所代表的基金份額計入參加本
次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。


(3)如紙面表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的,或未能提
供有效證明基金份額持有人身份或代理人經有效授權的證明文件、材料的,或未
能在截止時間之前送達本公告規定的收件人的,均為無效表決票;無效表決票不
計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。


(4)基金份額持有人重復提交紙面表決票的,如各表決票表決意見相同,
則視為同一表決票;如各表決票表決意見不相同,則按如下原則處理:

1)送達時間不是同一天的,以最后送達的填寫有效的表決票為準,先送達
的表決票視為被撤回;

2)送達時間為同一天的,視為在同一表決票上做出了不同表決意見,計入
棄權表決票;

3)送達時間按如下原則確定:專人送達的以實際遞交時間為準,郵寄的以
本公告規定的收件人收到的時間為準。





六、決議生效條件

1、本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的1/2(含1/2);

2、《關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關事
項的議案》應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的2/3以上
(含2/3)通過;


3、本次基金份額持有人大會的決議,本基金管理人自通過之日起5日內報中
國證監會備案,基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。




七、二次召集基金份額持有人大會及二次授權

基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上(含二分之一)基金份額的持
有人參加,方可召開。


參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于上述規定比例的,召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,就原
定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當
有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人參加,方可召開。


重新召開基金份額持有人大會時,除非授權文件另有載明,本次基金份額持
有人大會授權期間基金份額持有人做出的各類授權依然有效,但如果授權方式發
生變化或者基金份額持有人重新做出授權,則以最新方式或最新授權為準,詳細
說明見屆時發布的重新召集基金份額持有人大會的通知。




八、本次會議相關機構

1、召集人:國投瑞銀基金管理有限公司

聯系人:楊蔓

聯系電話:400-880-6868、0755-83575992

傳真:0755-82904048

網址:http://www.ubssdic.com

2、基金托管人:中國銀行股份有限公司

3、公證機關:北京市長安公證處

4、律師事務所:上海源泰律師事務所



九、重要提示

1、本次基金份額持有人大會有關公告可通過本基金管理人網站查閱,投資
者如有任何疑問,可致電本基金管理人客戶服務電話400-880-6868咨詢。


2、請基金份額持有人在郵寄表決票時,充分考慮郵寄在途時間,提前寄出
表決票。



3、基金管理人可按照《基金合同》約定的情形暫停接受投資人的申購、贖
回、轉換、轉托管、定期定額投資等業務申請,具體詳見基金管理人屆時發布的
相關公告。


4、本公告的有關內容由國投瑞銀基金管理有限公司負責解釋。






國投瑞銀基金管理有限公司

二○一九年八月九日





附件一:《關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金合同
有關事項的議案》

附件二:《國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會
表決票》

附件三:《國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會
代理投票授權委托書》

附件四:《關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金合同有
關事項議案的說明》





附件一:

關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金合同

有關事項的議案



國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人:

根據市場環境變化及基金運作情況,為更好地保護基金份額持有人的利益,
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》和《國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基
金合同》”)的有關規定,本基金管理人經與基金托管人中國銀行股份有限公司
協商一致,提議終止《基金合同》。


具體說明見附件四《關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基
金合同有關事項議案的說明》。


為實施終止本基金《基金合同》的方案,提議授權基金管理人辦理本次終止
《基金合同》的有關具體事宜,包括但不限于根據市場情況確定清算程序及《基
金合同》終止的具體時間,并根據《關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券
投資基金基金合同有關事項議案的說明》的相關內容對本基金實施清算并終止
《基金合同》。


以上議案,請予審議。






國投瑞銀基金管理有限公司

二○一九年八月七日


附件二:
持有人大會表決票

國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決票

基金份額持有人姓名/
名稱



證件類型

身份證 / 其他(請填寫證件類型):_________

證件號碼





































聯系電話



審議事項

《關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基
金基金合同有關事項的議案》

表決意見

同意

反對

棄權







基金份額持有人/代理人簽名或蓋章



年 月 日

說明:

1、因公證工作的需要,請您準確填寫聯系電話;

2、請以打“√”方式選擇表決意見;

3、表決意見代表基金份額持有人所持全部基金份額的表決意見;

4、必須選擇一種且只能選擇一種表決意見;

5、如表決票上的表決意見未選、多選、字跡模糊不清、無法辨認或意愿無法判
斷或相互矛盾,但其他各項符合會議公告規定的,視為棄權表決,計入有效表
決票,并按“棄權”計入對應的表決結果,其所代表的基金份額計入參加本次
基金份額持有人大會表決的基金份額總數。








附件三:代理投票授權委托書


國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會

代理投票授權委托書

委托人姓名/名稱



委托人證件類型

身份證 / 其他(請填寫證件類型):_________

證件號碼





































委托人聯系電話



代理人姓名/名稱



代理人證件類型

身份證 / 其他(請填寫證件類型):_________

證件號碼





































代理人聯系電話



茲授權 代為行使國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金份額持
有人大會投票權利,并對《關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金合同有
關事項的議案》按如下意見表決(請以打“√”方式選擇):

同意

反對

授權代理人表態

授權有效期自2019年8月7日起至2019年9月9日止。


若國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金重新召開審議相同議案的基金份額持有
人大會的,除非本授權文件另有載明或重新授權,本授權繼續有效。


特此授權。




委托人(簽名/蓋章):

授權日期: 年 月 日

說明:

1、因公證工作的需要,請您準確填寫聯系電話;

2、個人投資者委托代理人投票的,應由委托人填妥并簽署授權委托書原件,同時提供與基
金賬戶開立時一致的個人身份證件正反面復印件;機構投資者委托代理人投票的,應由委托
人填妥授權委托書原件并在授權委托書上加蓋該機構公章,同時提供該機構投資者加蓋公章
的企業法人營業執照復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的
批文、開戶證明或登記證書復印件等);合格境外機構投資者委托代理人投票的,應提供該
合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證明復印件,以及取得
合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件,以及填妥的授權委托書原件;

3、基金份額持有人授權意見代表所持全部基金份額的授權意見;

4、必須選擇一種且只能選擇一種授權意見,多選、未選視為選擇“授權代理人表態”;




5、基金份額持有人多次授權,且能夠區分先后次序的,以最后一次授權為準;

6、持有人多次授權,無法區分授權次序,且授權意見不一致的,視為同意其授權的機構或
個人為代理人,并選擇“授權代理人表態”;

7、如本次基金份額持有人大會權益登記日,委托人未持有基金份額,則其授權無效。








附件四:


關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金合同

有關事項議案的說明




國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于2016
年7月13日成立。根據市場環境變化及基金運作情況,為更好地保護基金份額持
有人的利益,根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》等法律法規和《國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基
金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)的有關規定,本基金管理人經與基金托
管人協商一致,提議終止《基金合同》,具體方案如下:

一、方案要點

1、本次基金份額持有人大會議案被表決通過前的基金運作

在本次基金份額持有人大會的議案被表決通過前,本基金仍按照《基金合同》
約定的運作方式進行運作。


基金管理人可按照法律法規、《基金合同》的約定暫停接受投資人的申購、
贖回、轉換、轉托管、定期定額投資等業務申請,具體詳見基金管理人屆時發布
的相關公告。


2、基金財產清算

(1)如果本次基金份額持有人大會審議的《關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配
置混合型證券投資基金基金合同有關事項的議案》(以下簡稱“議案”)獲得表
決通過,上述議案將自表決通過之日起生效。基金管理人將自決議生效之日起2
個工作日內在指定媒介上公告,并自決議生效之日起5日內報中國證監會備案。


(2)基金管理人可按照法律法規、《基金合同》的約定暫停或停止接受投
資人的申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資等業務申請,具體以基金管理
人屆時的公告為準。


(3)自基金份額持有人大會決議生效公告的下一日起,本基金即進入清算
程序,基金管理人不再接受基金份額持有人提出的申購、贖回、轉換、轉托管、
定期定額投資等業務的申請。本基金自進入清算程序之日起,不再收取基金管理
費、基金托管費。



(4)基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業
務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員(若有)組成。基金財產
清算小組可以聘用必要的工作人員。


(5)基金財產清算程序

1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

3)對基金財產進行估值和變現;

4)制作清算報告;

5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書;

6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

7)對基金剩余財產進行分配。


(6)基金財產清算的期限為6個月或根據登記結算公司的規定完成。


對于基金繳存于中國證券登記結算有限責任公司等登記結算公司的最低結
算備付金和交易單元保證金等未結事項占用資金,該資產可由基金管理人墊付后
先行分配投資人,并由基金財產清算小組在相關登記結算公司對其進行調整并完
成變現收回后返還基金管理人。


由于登記結算公司最低備付金、交易保證金制度及基金托管人清算規則的影
響,以下作為清算未結事項:

1)證券賬戶銷戶;

2)托管資金賬戶銷戶;

3)開立的其它交易結算賬戶銷戶、交易單元退租清理等事項。


(7)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。考慮到本基金清
算的實際情況,從保護基金份額持有人利益的角度出發,本基金的清算費用將由
基金管理人承擔。


(8)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金


財產清算費用(本基金清算費用由基金管理人承擔)、交納所欠稅款并清償基金
債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


3、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組
進行公告。




二、終止《基金合同》的可行性

1、法律層面

《基金合同》第十九部分第二條約定,本基金的基金份額持有人大會決定
終止《基金合同》的,經履行適當程序后,本《基金合同》應當終止。


《基金合同》第八部分基金份額持有人大會章節約定,本次基金份額持有
人大會審議的事項須經特別決議通過,在同時符合以下條件時,本次持有人大會
決議生效:

(1)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的1/2(含1/2);

(2)《關于終止國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關
事項的議案》應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的2/3以
上(含2/3)通過。


因此,終止《基金合同》不存在法律方面的障礙。


2、準備工作有序進行

為了保障國投瑞銀瑞寧靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會
的順利召開及后續清算工作的進行,基金管理人成立了專門的工作小組,籌備持
有人大會事宜,并與會計師事務所、律師事務所、公證機構和部分投資人進行了
溝通,制定了投資人通過通訊方式參與持有人大會的方式方法,從而保證基金份
額持有人大會可以順利進行。


本基金進入清算程序后,將根據《基金合同》中有關基金財產清算的規定,
成立基金財產清算小組。基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員(若有)


組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


本基金的管理人、托管人已就基金財產清算的有關事項進行了充分準備,技
術可行。清算報告將由會計師事務所進行外部審計,律師事務所出具法律意見書,
報中國證券監督管理委員會備案并公告。




三、終止《基金合同》的主要風險及預備措施

1、議案被基金份額持有人大會否決的風險及預備措施

為防范終止《基金合同》的方案被基金份額持有人大會否決的風險,在設計
方案之前,基金管理人已對基金份額持有人進行了走訪,認真聽取了持有人意見,
擬定議案綜合考慮了基金份額持有人的要求。議案公告后,基金管理人還將再次
征詢意見。如有必要,基金管理人將根據基金份額持有人意見,對終止《基金合
同》的方案進行適當的修訂,并重新公告。基金管理人可在必要情況下,預留出
足夠的時間,以做二次召集或推遲基金份額持有人大會的召開的充分準備。


如果議案未獲得基金份額持有人大會批準,基金管理人計劃按照有關規定重
新向基金份額持有人大會提交議案。


2、流動性風險及預備措施

本次基金份額持有人大會公告發布后,部分基金份額持有人可能選擇贖回其
持有的基金份額。


在本基金進入清算程序前,持有人申請贖回其持有的基金份額仍需按照《基
金合同》約定的方式進行。如果發生了巨額贖回或可以暫停贖回的情形,基金管
理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,基
金管理人也會提前做好流動性安排,對資產進行變現以應對可能的贖回。




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